内部审计部门管理 - 公司设立对董事会负责的内部审计部门，向审计委员会报告工作[4] - 支持内部审计人员接受继续教育和培训，培训费列入预算[5] 报告与检查频率 - 每季度至少向审计委员会报告一次工作[7] - 年度结束后提交内部审计工作报告[8] - 每半年至少对重大事件和大额资金往来检查并提交报告[8] 审计反馈与整改 - 被审计部门3个工作日内书面反馈审计事项意见[14] - 有重大异议5个工作日内可申请复议[14] - 无异议10个工作日内提交书面整改计划[14] 内部控制与披露 - 内部审计部门负责内部控制评价实施[17] - 披露年报时披露内控评价和审计报告[18] - 非标准审计报告董事会需专项说明[18] 档案管理 - 内部审计工作底稿以项目为单位归档[20] - 档案保管期不低于10年[20] - 经董事长批准可对外提供档案[20] 审计结果应用与违规处理 - 审计结果作为业绩考核依据[22] - 违规人员董事会责令纠正并处分[24] - 违规单位或个人审计部门视情节处理[24] 制度相关 - 制度由董事会解释修订，审议通过实施[26]

管理原则 - 公司投资者关系管理原则含合规性、平等性、主动性、诚实守信[2][3] 服务对象与沟通内容 - 服务对象涵盖投资者、证券服务机构等[5] - 与投资者沟通内容含发展战略、经营管理信息等[5] 工作渠道与方式 - 通过官网、上证e互动平台等多渠道开展工作[5] - 设立投资者联系电话和电子邮箱并保证畅通[6] - 在官网开设投资者关系专栏[6] - 特定情形下召开投资者说明会[8][9] - 定期报告披露后召开业绩说明会[9] - 对调研机构及个人实行预约登记制[9] 责任人员 - 董事长为投资者关系管理责任人，董事会秘书为事务负责人[12] 工作规范 - 活动中不得透露未公开重大信息等七类情形[13] - 工作人员需具备品行、专业知识等四项素质和技能[14] - 可定期对相关人员开展系统性培训[14] - 建立健全档案，保存期限不少于3年[14] 制度说明 - 制度未尽事宜或冲突时按相关规定执行[16] - 由董事会负责解释和修订，审议通过之日起实施[16]

社会责任制度 - 公司制定社会责任管理制度于2025年8月修订[1] - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过之日起实施[21] 股东权益 - 公司应公平对待股东，提供网络投票便利参会[5] - 公司应制定稳定利润分配政策和合理分红方案回报股东[6] 其他权益保障 - 公司应保障职工合法权益，按规定提取使用职业培训经费[8][9] - 公司应对供应商、客户和消费者诚实守信，提高产品和服务质量[11] 环保与公益 - 公司应严格遵守环保法规，加强污染治理和资源节约[13] - 公司应参加社会公益活动，促进所在地区发展[15][16] 信息披露 - 公司应定期披露社会责任报告，确保数据真实客观[18] - 受行政处罚或发生重大社会责任事项应及时披露[18][19]

制度概况 - 制度于2025年8月修订[1] - 适用于董事、高管、子公司负责人等[3] - 由董事会负责解释、修订并实施[10] 责任追究 - 遵循实事求是等六项原则[3] - 七种情形追究责任人责任[5] - 四种情形从重或加重处罚[5] - 四种情形从轻、减轻或免罚[6] 处理流程 - 董事会秘书收集资料并提出处理方案[4] 追究形式与考核 - 形式包括警告、通报批评等[8] - 结果纳入年度绩效考核[8]

新疆赛里木现代农业股份有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金 监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件及《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用 于主营业务，有利于增 ...

新疆赛里木现代农业股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及关联方 占用公司资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用新疆赛里木 现代农业股份有限公司（下称简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股 东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，保障公司和中小股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规范性文件及《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司之间的 资金管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 新疆赛里木现代农业股份有限公司 （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用； 第二章 防止资金占用的原则 第四条 公司在与控股股东、实际控制人及关联方发生经营性资金往来 时，应当严格防止公司资金被占用。 ...

审计工作规程 - 制定年度财务报告审计工作规程完善公司治理机制[1] 审计委员职责 - 审计委员会委员履行职责维护公司和股东利益[2] - 学习监管部门关于年报编制和披露要求[3] - 年度报告编制期间负有保密义务[3] 审计流程安排 - 与会计师事务所协商确定年报审计时间安排[4] - 有权了解审计进度督促提交审计报告并记录[5] 报表审阅表决 - 年审注册会计师进场前审阅财务报表形成书面意见[2] - 出具初步意见后再次审阅报表[2] - 对年度财务报表表决后提交董事会审核[2] 报告提交 - 向董事会提交年报时提交履职评估等报告[3]

新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为进一步完善新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公 司"）的内部控制制度建设，提高公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露 质量，充分发挥独立董事在年报编制、披露工作中的作用，保护全体股东特别是 中小股东的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《新疆赛里木现代农业股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章 程》）《新疆赛里木现代农业股份有限公司独立董事工作细则》等规定，结合公 司实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中，切实履行独 立董事的职责，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司 年报真实、准确、完整。 第三条 在公司年报编制期间，公司各职能部门、子公司和相关人员应当为 独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或阻碍独立董事了解公司经营 运作情况。 第四条 在公司年报编制期间，独立董事负有保密义务。在公司年报公布 ...

制度适用 - 适用范围含公司、部门、子公司、相关人员及外部单位或个人[2] 信息保密 - 定期报告公布前不得外泄内容[4] - 无依据报送要求应拒绝，特殊情况审批且对方签承诺函可报送[5] - 向特定外部提供定期报告信息不早于业绩快报披露时间[5] 报送流程 - 对外报送信息需填审批表并审核审批[5] - 报送未公开重大信息提示接收方保密，签承诺函并备案[5] - 向政府部门报送内幕信息恰当保密传递，禁未加密网络传递[6] 违规处理 - 外部不得泄漏、使用未公开重大信息[8] - 公司内部违规报送视情节处罚，外部违规致损公司索赔追责[9] 制度管理 - 制度由董事会解释修订，审议通过之日起实施[11]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人股东及其亲属不得担任[6] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[6] - 候选人最近36个月内不得因证券期货违法犯罪受处罚[8] - 候选人最近36个月内不得受交易所公开谴责或3次以上通报批评[8] - 连续任职满6年，36个月内不得被提名为候选人[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[11] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[12] - 任期届满前，公司可依法解除其职务[12] 补选与罢免 - 董事缺会计专业人士，60日内完成补选[14] - 辞职致比例不符，继续履职至新任产生，60日内补选[14] - 连续2次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[17] 审计委员会 - 审计委员会中独立董事过半数，会计专业独董任召集人[3] - 事项经全体成员过半数同意提交董事会，2/3以上成员出席方可开会[19][20] - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会[20] 其他委员会 - 提名、薪酬与考核委员会成员中独立董事过半数并担任召集人[3] - 董事会对提名、薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见及理由并披露[20][21] 独立董事职权与工作要求 - 每年现场工作不少于15日[21] - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[15][16] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意提交董事会[18] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[18] 资料保存与信息披露 - 独立董事工作记录及公司提供资料保存至少10年[22] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[23] - 董事会专门委员会开会，公司原则上会前3日提供资料[26] - 董事会及专门委员会会议资料保存至少10年[26] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或持股不足5%但有重大影响的股东[30] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董高人员的股东[30] 公司支持 - 为独立董事履职提供工作条件和人员支持[25] - 保障与其他董事同等的知情权[26] - 承担聘请专业机构及行使职权费用[27] - 给予与职责相适应津贴，标准由董事会制订、股东会审议通过并年报披露[27]