新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理，规范独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促进并保障独立董事 有效地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《新疆赛里木现代农业股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，并结合公司实际情况，制定 本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过 半数同意后，方 ...

新疆赛里木现代农业股份有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 (2025 年 8 月修订) 第一章 总 则 第一条 为进一步规范新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公 平、公正。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》等法律法规、规范性文件及《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际制定本制度。 第二条 董事会为公司内幕信息的管理机构，董事长为公司内幕信息保密 的主要负责人，董事会秘书及其领导下的董事会办公室具体负责内幕信息披露 工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第三条 董事会办公室为公司内幕信息登记备案及报送工作的日常工作部 门。 第二章 内幕信息定义及范围 第四条 本制度所指内幕信 ...

人员设置与职责 - 公司设总经理1名、副总经理若干名、财务总监1名及其他高级管理人员[4] - 总经理负责制，可授权他人分管工作[11] - 副总经理协助总经理，可代行部分职权[12] 任职规定 - 高级管理人员任期同董事会届次，连选可连任[4] - 特定情形下30日内解除职务[6] - 兼任高管的董事不超董事总数1/2[7] 会议安排 - 总经理办公会每月一次，特殊情况可临时召开[19] - 提前1天送达会议通知及资料[20] 财务与投资 - 总经理每季度报财务报表[24] - 重大投资需专家评审并报批[13]

董事会审议披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上[11] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元[11] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元[11] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元[11] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元[11] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元[11] - 公司对外提供担保除特定情况外由董事会审议批准，需全体董事过半数且出席董事会会议的2/3以上董事同意[20] 股东会审议披露标准 - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上[12] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元[12] - 交易成交金额占上市公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元[12] - 交易产生利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元[12] - 单笔财务资助金额超上市公司最近一期经审计净资产10%等情形[15] - 被资助对象最近一期资产负债率超70%的财务资助事项[15] - 最近12个月内财务资助金额累计超公司最近一期经审计净资产10%[15] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保[16] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保[16] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保[16] - 按担保金额连续12个月内累计计算原则，超公司最近一期经审计总资产30%的担保[16] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保[16] - 所涉及的资产总额或成交金额在连续12个月内经累计计算超公司最近一期经审计总资产30%的“购买或者出售资产”交易[19]

第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 新疆赛里木现代农业股有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"）投 资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，加深投资者对公司的了 解和认同，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 ...

内部审计部门管理 - 公司设立对董事会负责的内部审计部门，向审计委员会报告工作[4] - 支持内部审计人员接受继续教育和培训，培训费列入预算[5] 报告与检查频率 - 每季度至少向审计委员会报告一次工作[7] - 年度结束后提交内部审计工作报告[8] - 每半年至少对重大事件和大额资金往来检查并提交报告[8] 审计反馈与整改 - 被审计部门3个工作日内书面反馈审计事项意见[14] - 有重大异议5个工作日内可申请复议[14] - 无异议10个工作日内提交书面整改计划[14] 内部控制与披露 - 内部审计部门负责内部控制评价实施[17] - 披露年报时披露内控评价和审计报告[18] - 非标准审计报告董事会需专项说明[18] 档案管理 - 内部审计工作底稿以项目为单位归档[20] - 档案保管期不低于10年[20] - 经董事长批准可对外提供档案[20] 审计结果应用与违规处理 - 审计结果作为业绩考核依据[22] - 违规人员董事会责令纠正并处分[24] - 违规单位或个人审计部门视情节处理[24] 制度相关 - 制度由董事会解释修订，审议通过实施[26]

社会责任制度 - 公司制定社会责任管理制度于2025年8月修订[1] - 制度由董事会负责解释和修订，审议通过之日起实施[21] 股东权益 - 公司应公平对待股东，提供网络投票便利参会[5] - 公司应制定稳定利润分配政策和合理分红方案回报股东[6] 其他权益保障 - 公司应保障职工合法权益，按规定提取使用职业培训经费[8][9] - 公司应对供应商、客户和消费者诚实守信，提高产品和服务质量[11] 环保与公益 - 公司应严格遵守环保法规，加强污染治理和资源节约[13] - 公司应参加社会公益活动，促进所在地区发展[15][16] 信息披露 - 公司应定期披露社会责任报告，确保数据真实客观[18] - 受行政处罚或发生重大社会责任事项应及时披露[18][19]

制度概况 - 制度于2025年8月修订[1] - 适用于董事、高管、子公司负责人等[3] - 由董事会负责解释、修订并实施[10] 责任追究 - 遵循实事求是等六项原则[3] - 七种情形追究责任人责任[5] - 四种情形从重或加重处罚[5] - 四种情形从轻、减轻或免罚[6] 处理流程 - 董事会秘书收集资料并提出处理方案[4] 追究形式与考核 - 形式包括警告、通报批评等[8] - 结果纳入年度绩效考核[8]

新疆赛里木现代农业股份有限公司 新疆赛里木现代农业股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金 监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规 范性文件及《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产 业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用 于主营业务，有利于增 ...

新疆赛里木现代农业股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及关联方 占用公司资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用新疆赛里木 现代农业股份有限公司（下称简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股 东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，保障公司和中小股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规范性文件及《新疆赛里木现代农业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司之间的 资金管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 新疆赛里木现代农业股份有限公司 （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用； 第二章 防止资金占用的原则 第四条 公司在与控股股东、实际控制人及关联方发生经营性资金往来 时，应当严格防止公司资金被占用。 ...