重要内容提示 ● 股权激励方式：股票期权 ● 股份来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 股票简称：凯盛科技 证券代码：600552 公告编号：2023-043 凯盛科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ● 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：凯盛科技股份有限公司（以下简 称"公司"）2023 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）拟授予激励 对象的股票期权数量为 1,811.11 万份，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 94,460.69 万股的 1.92%。其中,首次授予 1,630.00 万份，约占本激励计划公布时 公司股本总额的 1.73%，约占本次授予股票期权总量的 90.00%；预留 181.11 万份， 约占本激励计划公布时公司股本总额的 0.19%，约占本次授予股票期权总量的 10.00%。 一、公司基本情况 （一）公司概况 公司名称：凯盛科技股份有限公司 上市时间：2002 年 11 月 08 日 办 ...

股票简称：凯盛科技 证券代码：600552 公告编号：2023-042 凯盛科技股份有限公司 第八届监事会第十四次会议决议公告 经与会监事投票表决，3 票通过，0 票反对，0 票弃权，100%通过。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十四次会议于 2023 年 12 月 20 日以书面形式发出会议通知，于 2023 年 12 月 25 日上午 11：00 在公 司三楼会议室以现场加通讯方式召开。会议由公司监事会主席薛冰女士主持。参 加会议应到监事 3 人，实到 3 人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事表决，会议审议通过了如下决议： （一）关于公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案 与会监事经审议认为：《凯盛科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草 案）》及其摘要的内容遵循了相关法律法规及规范性文件的规定，本次激励计划的 实施能够充分调动公司董事、 ...

董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"） 为规范公司高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》等规范性文件及公司章程的规定，公司特设立董事 会提名委员会，并制定本实施细则。 第二章 委员会人员组成 第三条 提名委员会由 5 名董事组成，其中独立董事占 多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员会内选举，并 报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期 届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务 或应当具有独立董事身份的委员不再具备公司章程所规定 的独立性，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至 第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选 择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进 行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任 ...

公司章程 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限 公司（以下简称"公司"）。公司经安徽省人民政府"皖府股字 2000 第 9 号"批准证书批准，以发起设立方式设立，在安徽省工商行政 管理局注册登记，取得营业执照，公司的统一社会信用代码为 913403007199576633。 第三条 公司于 2002 年 10 月 23 日经中国证券监督管理委员 会核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4000 万股，于 2002 年 11 月 8 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称中文：凯盛科技股份有限公司 英文： TRIUMPH SCIENCE & TECHNOLOGY CO., LTD 第五条 公司住所：安徽省蚌埠市黄山大道 8009 号，邮政编码： 233010。 第六条 公司注册资本为人民币 944,606,894 元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代 ...

股票简称：凯盛科技 证券代码：600552 公告编号：2023-041 凯盛科技股份有限公司 第八届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十四次会议于 2023 年 12 月 20 日以书面形式发出会议通知，于 2023 年 12 月 25 日上午 9：00 在 公司三楼会议室以现场加通讯方式召开。本次会议由董事长夏宁先生主持，应参 加表决董事 7 人，实际参加表决董事 7 人。公司监事、高管人员列席会议。会议 应参加表决董事超过半数，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议表决 合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事认真审议了本次会议有关议案，经过投票表决，一致通过如下决议： （一）关于审议公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案 （5 票赞成，0 票反对，0 票弃权，2 票回避） 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司员工的积极性，有效地 ...

董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"） 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董 事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等规范性文件及 公司章程的规定，特设立董事会审计委员会，并制定本实施 细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决 议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作。 第二章 委员会人员组成 第三条 审计委员会由 4 名董事组成，审计委员会成员 应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，独立董事占 多数，其中一名独立董事必须是会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由具备会计专业 知识的独立董事担任，负责主持委员会工作；主任委员在委 员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当 具有独立董事身份的委员不再具备公司章程所规定的独立 性自动失 ...

第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司 的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范凯盛科技股份有限公司（下称本公司或 公司）关联交易行为，保证公司关联交易的公允性，维护公 司及公司全体股东的合法权益，根据《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律法规 以及《公司章程》相关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度适用于公司和各级子公司（以下统称为 "公司"）的关联交易行为。各级子公司是指公司直接或间 接持股比例 50%以上的绝对控股子公司和公司拥有实际控制 权的相对控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 公司及其关联人违反本指引规定的，公司视情 节轻重按《股票上市规则》第十七章的规定对相关责任人给 予相应的惩戒。 第二章 关联方及关联关系 （二）由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其 控股子公司以外的法人或其他组织； （三）由本制度第八条所列公司的关联自然人直接或者 间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的 除公司及其控股子 ...

独立财务顾问报告 凯盛科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划 （草案） 之 证券代码：600552 证券简称：凯盛科技 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予股票期权的数量 7 | | （三）股票来源 7 | | （四）本激励计划的有效期、授权日及授权后相关时间安排 8 | | （五）期权的行权价格及其确定方法 10 | | （六）股票期权的授予与行权条件 10 | | （七）本激励计划其他内容 14 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 17 | | （六）对激励计划行权价格定价方式的核查意见 ...

凯盛科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划实施考核管理办法 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结 构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动其积极 性和创造性，有效提升核心骨干凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司 和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发 展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等 的原则，公司制订了《凯盛科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内） 实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》《关于进一步做好 中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》等有关法律、法规和规范 性文件、公司章程及公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情 况制定本办法。 一、考核目的 加强公司股权激励计划执行的计划性，客 ...

董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）、监事及高级管 理人员（以下简称高管）的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》等规范性文件以及公司章程的规定，特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决 议设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事、监事及高 管的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、监事 及高管的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高管是指董事会聘任的总经理、副 总经理、董事会秘书、财务总监及其他高级管理人员。 第二章 委员会人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名独立董事组成。 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激 励对象获授权益、行使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持 股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规 定的其他事项。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以 上独立董 ...