法律意见书 上海天衍禾律师事务所 关于 凯盛科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 | 凯盛科技、本公司、 公司、上市公司 | 指 | 凯盛科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 凯盛科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公 | | | | 司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本计划规定，获得股票期权的公司董事、高级管理人员和核心管 | | | | 理、业务及技术骨干 | | 授权日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日 | | 等待期 | 指 | 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段 | | 有效期 | 指 | 自股票期权首次授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完 | | | | 毕之日止 | | 行权 | 指 | 激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，在 本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票 | | | | 的行 ...

证券代码：600552 证券简称：凯盛科技 公告编号：2024-050 凯盛科技股份有限公司 第八届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第二十二次会议于 2024 年 12 月 31 日上午 10:00 在公司三楼会议室召开，会议由公司监事会主席薛冰女士主 持。参加会议应到监事 3 人，实到 3 人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定，会议审议通过了如下决议： 一、关于公司监事会换届选举的议案 公司第八届监事会任期即将届满，根据《公司章程》，公司第九届监事会将由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名。公司第八届监事会拟提名丁华女士、冯金宝先生为 公司第九届监事会监事候选人，提交公司 2025 年第一次临时股东大会以累积投票制 选举产生。 候选人个人简历如下： 丁华，女，1972 年生，大专，高级会计师。曾任中建材玻璃公司财务部副总经 理，凯盛科技集团有限公司财务审计部、审计监察部副部长、审计合规部副部长。现 任凯 ...

凯盛科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年股票期权激励计划（草案）的 核查意见 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配 〔2006〕175 号）（以下简称《试行办法》）、《关于规范国有控股上市公司实施 股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）（以下简称《规 范通知》）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕 178 号）（以下简称《指引》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理 办法》）和《公司章程》等有关规定，对《凯盛科技股份有限公司 2024 年股票 期权激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）及相关事项进行了核查，发 表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律法规规定、规范性文件规定的禁止实施 股票期权激励计划的情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构 ...

证券代码：600552 证券简称：凯盛科技 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 凯盛科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予股票期权的数量 7 | | （三）股票来源 7 | | （四）本激励计划的有效期、授权日及授权后相关时间安排 8 | | （五）股票期权的行权价格及其确定方法 10 | | （六）股票期权的授予与行权条件 10 | | （七）本激励计划其他内容 14 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 17 | | （六）对激励计划行权价格定价方式的核查意见 18 | | （七 ...

凯盛科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 4、预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准 确定。 5、董事、高级管理人员的权益授予价值按照不高于授予时薪酬总水平（含权益授予价 值）的 40%确定。 凯盛科技股份有限公司董事会 2024 年 12 月 31 日 姓名 职务 授予股票期权 数量（万份） 占授予股票期权 总数的比例 占本激励计划公告日 股本总额比例 夏宁 董事长、党委书记 16.90 0.93% 0.02% 刘宇权 董事、党委副书记、总经 理 16.00 0.88% 0.02% 张少波 副总经理 15.00 0.83% 0.02% 李蓓蓓 党委副书记、纪委书记 15.00 0.83% 0.02% 陈 幸 财务总监 15.00 0.83% 0.02% 孙娜丽 副总经理 15.00 0.83% 0.02% 核心管理、业务及技术骨干（188 人） 1537.10 84.87% 1.63% 首次授予权益数量合计（194 人） 1630.00 90.00% 1. ...

凯盛科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案） 二零二四年十二月 凯盛科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 证券简称：凯盛科技 证券代码：600552 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励 计划所获得的全部利益返还公司。 1 凯盛科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 1、《凯盛科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "本激励计划"）由凯盛科技股份有限公司（以下简称"凯盛科技"、"公司"或"本 公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《国有控股上市公司（境内）实 施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号文）、《关于规范国有 ...

股票简称：凯盛科技 证券代码：600552 公告编号：2024-047 凯盛科技股份有限公司关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●获得补助金额：2024 年 12 月 25 日，公司收到与收益相关的政府补助 3,000 万 元。 ●对当期损益的影响：根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的相关规定，本 次补助属于与收益相关的政府补助，将对公司 2024 年度的利润产生积极影响，最终以 当年年度审计确认后的结果为准。 一、获得补助的基本情况 （一）获得补助概况 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 25 日收到政府相关 批文，同意拨付公司政府补助 3,000 万元，该补助资金与收益相关，占公司合并报表经 审计的最近一个会计年度归属于上市公司股东净利润的 27.99%，该补助资金尚未到账。 （二）补助具体情况 单位：万元 | 序号 | 获得时间 | 补助类型 | 补助金额 | 占公司最近一期经审计 | | --- | --- | --- | ...

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人682人[3] - 出席股东所持表决权股份287,077,242股，占比30.3911%[3] - 董事、监事、董事会秘书均出席会议[4] 会议议案表决 - 为子公司续担保议案同意票283,084,192，占比98.6090%[7] - 5%以下股东对续担保议案同意票5,687,056，占比58.7499%[9] 人员增补 - 刘宇权增补非独立董事得票占比98.1009%当选[8] - 吴丹增补非独立董事得票占比98.1291%当选[8] 会议其他信息 - 股东大会于2024年12月13日在蚌埠召开[6] - 见证律所上海天衍禾，律师汪大联、姜利[10] - 律师认为会议程序合规、决议有效[10]

募资情况 - 公司非公开发行180,722,891股A股，每股8.30元，募资1,499,999,995.30元，净额1,487,004,827.69元[2][3] - 截至2024年9月30日，2022年度募资累计使用1,125,940,386.76元[6] 项目进展 - UTG二期项目预计2025年10月达预定可使用状态，原预计2024年12月[4] - 2024年UTG二期建成4条生产线，2条产线安装调试中[5] 资金投入 - UTG二期拟投入758,000,000.00元，截至2024年9月30日累计投入397,561,235.19元[6] - 深圳国显项目拟投入292,000,000.00元，截至2024年9月30日累计投入292,099,151.57元[6] - 偿还有息负债及补流拟投入437,999,995.34元，截至2024年9月30日累计投入436,280,000.00元[6] 项目延期 - 2024年12月13日董事会、监事会审议通过部分募资项目延期议案[8][9] - 保荐机构认为部分募资项目延期符合要求[10]

业绩总结 - 2022年公司非公开发行A股股票180,722,891股，募资1,499,999,995.30元，净额1,487,004,827.69元[1] 项目进展 - 截至2024年9月30日，UTG二期等三项目拟投与累计投入情况[3] - 2024年UTG二期建成4条产线，2条调试，余设备招标完成[5] 未来展望 - UTG二期项目预计完成时间从2024年12月调至2025年10月[4] 其他新策略 - 2024年12月13日董事会、监事会通过部分募投项目延期议案[8][9] - 保荐机构认为项目延期合规，未损股东利益[10]