证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2023－163 上海爱旭新能源股份有限公司 关于部分股票期权注销完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 11 日召开 了第九届董事会第十七次会议和第九届监事会第十五次会议，审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》和《关于注销 2022 年限制性股票与 股票期权激励计划部分限制性股票与股票期权的议案》。因《2020 年股票期权激励 计划》中 8 名激励对象离职，不再符合激励对象条件，公司将注销其已获授但尚未行 权的股票期权共计 468,318 份。因《2022 年限制性股票与股票期权激励计划》中 15 名激励对象离职，不再符合激励对象条件，公司将注销其已获授但尚未行权的股票期 权共计 324,523 份。公司董事会同意将该部分股票期权予以注销，独立董事、监事会 对此事项发表了同意的意见。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 12 日在上海证券交 易 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 关联交易决策制度 上海爱旭新能源股份有限公司 关联交易决策制度 （经 2023 年 10 月 23 日召开的第九届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等 有关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： 1 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 关联交易决策制度 （一）符合诚实信用的原则； （二）除法律另有规定外，关联股东应当在 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 对外投资管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 对外投资管理制度 （草案） （经 2023 年 10 月 23 日召开的第九届董事会第十八次会议审议通过、尚需提交公司股东大会审 议批准） 第一章 总则 第一条 为加强上海爱旭新能源股份有限公司（以下称"公司"）对外投资活动 的管理、规范公司投资行为，防范投资风险，提高投资效益，保障公司及股东的合 法权益。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法 规及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 公司对外投资应该遵守国家法律、法规，符合《公司章程》的相关规 定；符合公司的发展战略，有利于增强公司的竞争能力和培育新的利润增长点；对 外投资的产权关系应明确清晰，确保投资的安全、完整，实现保值增值。 第三条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）的一切对外投资行为。子公司发生对外投资事项，应当先由公司相关决策机 构审议通过后，再由该子公司依其内部决策程序最终批准后实施。 第四条 本制度所称对外投资主要包括以下类型： （一）基本建设、 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会议事规则 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （经 2023 年 10 月 23 日召开的第九届董事会第十八次会议审议通过、尚需提交公司股东大会审 议批准） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使本公司董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》以及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，是股东大会的执行机构，执行股 东大会通过的各项决议，向股东大会负责及报告工作，根据相关法律、法规和《公 司章程》的规定行使职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董 事会办公室负责人，保管董事会印章。 第二章 董事会的组成 第四条 董事会由七名董事组成，包含三名内部董事（即在公司同时担任其他 职务的董事） ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 独立董事工作制度 上海爱旭新能源股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （经 2023 年 10 月 23 日召开的第九届董事会第十八会议审议通过，尚需提交公司股东大会 审议批准） 第一章 总则 第一条 为完善上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，促进公司的规范运作，保护中小股东及其他相关者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《独立董事管理办法 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 对外担保管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 第一条 为规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，保护投资者的合法权益，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 促进公司健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《上海爱旭新能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及所属子公司，所属子公司是指纳入公司合并会计 报表的各级子公司，公司所属子公司的对外担保，视同公司行为。 第三条 本制度所称对外担保是指公司（含公司所属各级子公司，下同）为他 人提供的保证、抵押或质押以及其他担保事宜，包括公司为所属子公司提供的担保。 本制度所称对外担保总额是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保 总额与公司所属子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，其他 任何人不得以公 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于上海爱旭新能源股份有限公司 使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）2020 年度 非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关规定，就公司本次募集资金使用事项进行了认真、审慎的核 查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海爱旭新能源股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]1481 号）核准，公司面向特定对象非公开发 行人民币普通股（A 股）206,440,957 股，发行价格 12.11 元/股，募集资金总额人 民币 2,499,999,989.27 元。扣除保荐及承销费用后的募集资金 2,460,599,989.27 元 于 2020 年 8 月 5 日划入公司指定的 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 （经 2023 年 10 月 23 日召开的第九届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略与可持 续发展需要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，确定公司发展规划，健全投资 决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，提升本公司环境、社会及公司治理（"ESG"）管理水平，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《上海爱旭新能源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司特设立董事会战略与可 持续发展委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略、重大投资决策和 ESG 相关的重大管理事宜进行研究并提 出建议。 第二章 人员组成 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 选可以连任。期间如有委员不再担 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会审计委员会实施细则 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （经 2023 年 10 月 23 日召开的第九届董事会第十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《上海爱旭新能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报 告工作。审计委员会主要负责审核公司的财务信息，监督及评估公司的内部控制， 对公司内部审计工作结果进行审查和监督，对外部审计工作进行监督及评估，提议 聘请或者更换外部审计机构。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三至五名董事组成，且应当为不在公司担任高级管 理人员的董事 ...

（经 2023 年 10 月 23 日召开的第九届董事会第十八次会议审议通过） 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会提名委员会实施细则 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为完善上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及 《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司 特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究董事 和高级管理人员的选择标准和程序，遴选合格董事和高级管理人员人选，以及对相 关人选进行审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，在委 员内选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事 ...