上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 对外担保管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 对外担保管理制度 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会 审议批准） 第一章 总则 第一条 为规范上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，保护投资者的合法权益，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 促进公司健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《上海爱旭新能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及所属子公司，所属子公司是指纳入公司合并会计 报表的各级子公司，公司所属子公司的对外担保，视同公司行为。 第三条 本制度所称对外担保是指公司（含公司所属各级子公司，下同）为他 人提供的保证、抵押或质押以及其他担保事宜，包括公司为所属子公司提供的担保。 本制度所称对外担保总额是指包括公司对控股子 ...

第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会下设 ESG 工作组，全面统筹及落实 ESG 管理 工作，工作组由相关部门负责人组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由五至七名董事组成，其中应至少包括 一名独立董事。 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会实施细则 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略与可 持续发展需要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，确定公司发展规划，健全 投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，提升本公司环境、社会及公司治理（"ESG"）管理水平，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《上海 爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司特 设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 对外投资管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 对外投资管理制度 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过、尚需提交公司股东会 审议批准） 第一章 总则 第一条 为加强上海爱旭新能源股份有限公司（以下称"公司"）对外投资活动 的管理、规范公司投资行为，防范投资风险，提高投资效益，保障公司及股东的合 法权益。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法 规及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 公司对外投资应该遵守国家法律、法规，符合《公司章程》的相关规 定；符合公司的发展战略，有利于增强公司的竞争能力和培育新的利润增长点；对 外投资的产权关系应明确清晰，确保投资的安全、完整，实现保值增值。 第三条 本制度适用于公司及其合并报表范围内子公司的对外投资管理。公司 合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）发生对外投资事项，应当先由公司相 关决策机构审议通过后，再由该子公司依其内部决策程序最终批准后实施。 第四条 本制度所称对外投资主要包括以下类型： （一）基本 ...

上海爱旭新能源股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会提名委员会实施细则 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究董事和高级 管理人员的选择标准和程序，遴选合格董事和高级管理人员人选，以及对相关人选 进行审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，在委 员内选举产生。 第一章 总则 第一条 为完善上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及 《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司 特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务， ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事和高级管理人员薪酬管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 （草案） （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会 审议批准） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效 调动董事和高级管理人员的积极性，公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》等相关法律、法规、规章、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬 水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相 符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机制挂 钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事会审计委员会实施细则 上海爱旭新能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《上海爱旭新能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，行使《公司法》规定的监事 会的职权，对董事会负责，向董事会报告工作。审计委员会主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三至五名董事组成，且应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司的股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，其所持本公司股 份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持公司股份减少的，股份的过 出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、中国证监会 另有规定的除外。 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强对上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理和监督，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 信息披露事务管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，提高公司信息披露工作质量和规范信息披露程序，保证公司真 实、准确、完整、及时、公平地披露信息，维护公司、股东及其他利益相关人的 合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》等法律、法规、规范性文件，以及《上海爱旭新能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司、公司直接或间接控股百分之五十以上的 公司及纳入公司合并会计报表的公司，部分条款适用于控股或参股本公司的股 东。 第三条 本制度所称"信息披露 ...

第四条 子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身经 营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。 上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 子公司管理制度 上海爱旭新能源股份有限公司 子公司管理制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理，维护公司整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、《上海爱旭新能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及公司《信息披露事务管理制度》《重 大信息内部报告制度》等规章制度的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司直接或间接控制的合并报表范围内的公司。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的组 织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗 风险能力。 第五条 公司委派到子公司的董事、监事、高 ...

上海爱旭新能源股份有限公司（600732） 会计估计制度 第四条 记账本位币：以人民币为记账本位币，境外（分）子公司按经营所处 的主要经济环境中的货币为记账本位币。 第五条 会计估计：指企业对结果不确定的交易或者事项以最近可利用的信息 为基础所作的判断。编制财务报表时，本集团管理层需要运用估计和假设，这些估 计和假设会对会计政策的应用及资产、负债、收入及费用的金额产生影响。实际情 况可能与这些估计不同。本集团管理层对估计涉及的关键假设和不确定因素的判断 进行持续评估，会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。 上海爱旭新能源股份有限公司 会计估计制度 （经 2025 年 12 月 9 日召开的第九届董事会第四十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为更有效地向各利益相关者提供真实、准确、公允、及时的财务资料， 保证公司的会计处理和财务信息统一、客观、可比，特制定本制度。 第二条 会计制度：本集团执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》 及其应用指南和准则解释的规定。 第三条 会计年度：自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 第二章 会计估计内容 第六条 存货可变现净值的确定： （一 ...