闻泰科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况 的专项说明 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acgrof.gsc.gscn）"进行查询 "过行了"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acgruf.gg.cn）"进行查询 目 录 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 专项审计报告 | 1-2 | | 资金占用情况汇总表 | 3 | ZHONGH 闻泰科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字(2024)第04743号 闻泰科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了闻泰科技股份有限公司(以 下简称"闻泰科技")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及公司资产负债 表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表及公 司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月22日出具了众会字(2024)第 04740号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号 - ...

闻泰科技股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况 的鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acen.nb.gov.cn）"进行查询 "一 /HON 专项鉴证报告 众会字(2024)第 04744 号 闻泰科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的闻泰科技股份有限公司(以下简称"闻泰科技")编制的《闻泰科技股份 有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"专项报告")。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料,按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告,并保证 其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是闻泰科技公司管理层 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴 ...

经核查独立董事小刚先生、黄小红女士及肖建华先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求，持续保持独立性，在 2023 年度不存在 影响独立性的情形。 闻泰科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 闻泰科技股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，闻泰科技 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事商小刚先生、 黄小红女士以及 2023 年离任独立董事肖建华先生的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： ...

众华会计师事务所（特殊普通合伙）与公司业务独立，其审计人员具备相关 资质，审计人员业务熟练、工作勤勉，按规定执行了审计程序，在审计过程中表 现出了良好的职业道德和敬业精神，在为公司提供 2023 年度审计服务工作中， 坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的执业操守和业务素质，具 有较强的专业能力，较好地完成了公司 2023 年度财务报告的审计工作。同意向 公司董事会提议继续聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度 财务报告的审计机构及 2024 年度内部控制审计机构。 闻泰科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年度，闻泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 各位委员积极参与并指导公司财务政策的制定，督促并检查日常审计情况，审查 公司的会计政策、财务政策、财务状况以及财务报告，定期了解公司的财务状况 和经营状况。 一、2023 年度审计委员会主要工作事项 （一）监督及评估外部审计机构工作 审计委员会提前与年度外部审计师进行讨论与协商，确定公司年度财务工作 报告审计工作范围、时间安排和审计小组的工作计划。在审计人员进场后，就审 计关注 ...

闻泰科技股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac-moc.or.cn】"进行到 " 目录 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-2 | | 内部控制自我评价报告 | 3-10 | t . ZHONI 内部控制审计报告 众会字(2024)第 04741 号 闻泰科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了闻 泰科技股份有限公司(以下简称"闻泰科技")2023年 12月 31日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是闻泰科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们认为,闻泰科技于 2023年 12月 31 目按照《企业内部控制基本规范》和相关规定 在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 ZHONGHUA <此页无正文> 众 通合伙) 中国注册会计师 " 我们的责任是在实施审计工作的 ...

公司代码：600745 公司简称：闻泰科技 转债代码：110081 转债简称：闻泰转债 闻泰科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 闻泰科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提 ...

| 证券代码：600745 | 证券简称：闻泰科技 | 公告编号：临 | 2024-030 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：110081 | 转债简称：闻泰转债 | | | 闻泰科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙） 2024 年 4 月 22 日，闻泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第十 一届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，该 议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任的会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众 华所"） （2）成立日期：1985 年 9 月 （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室 （5）首席合伙人：陆士敏 （6）人员信息 ...

闻泰科技股份有限公司独立董事制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善闻泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律法规、规范性文件及《闻 泰科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会 ...

闻泰科技股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下: （一）审计委员会对众华所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、 过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司 提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4 月 28 日,审计委员会审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘众华所 为公司 2023 年度财务审计和内控审计机构，并同意提交公司董事会审议。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等法律法规和相关规范性文件的规定，以及《闻泰科技股份有限 公司章程》（以下简称"《《公司章程》"）《闻泰科技股份有限公司董事会审计委员 会议事规则》的有关规定，现将闻泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会对众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华所"） 2023 年度履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一 ...

第三条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事委员人数应当过 半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全闻泰科技股份有限公司（以下简称"公司"）管 理层的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《闻泰科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，公司特设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会下设的专门工作机构，向董事会报 告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 闻泰科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2024 年 4 月修订） （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担 任，负责召集并主持委员会工作。 （四）法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所规定和《公司章程》 规 ...