股票代码 [600820] 微信公众号 官方网站 地址：中国·上海市徐汇区宛平南路1099号 邮政编码: 200232 电话: +86-21-58301000 传真: +86-21-58307000 承载城市梦想 建筑美好生活 2023 环境、社会与治理报告 ENVIRONMENTAL，SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT 座 隧道股份 x x 7 fri 4 B 争载城市梦想 建筑复始专店 linning 目录 | 关于本报告 | | --- | | 董事长致辞 · | | 走进隧道股份· | | 市场布局 | | 发展历程 | | 年度荣誉 · | | 数说2023 ················11 · | | 战略与文化 · | 治理筑基 筑牢可持续发展根基 | 专题： 行稳致远，夯实ESG治理体系 | | --- | | 驱动红色引擎,凝心聚力发展 ··············23 | | 合规三会治理,提升治理效能 · | | 筑牢风险防线,完善监督管控 ·················28 | | 严守安全底线,全面安全管理 ······················· ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额占合并报表资产总额之比为99.32%[7] - 纳入评价范围单位营业收入占合并报表营业收入总额之比为99.99%[7] 未来展望 - 2024年融合合规管理要求，修订完善总部内控制度，推进子公司风险管理体系建设[18] 其他新策略 - 本年度持续落实内控缺陷整改，加大内控自评力度，开展经济领域风险管理体系建设[17] 内部控制 - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内控重大和重要缺陷，一般缺陷已整改[14][15] - 上一年度一般缺陷在2023年度整改完成[16] - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[9][10] - 财务和非财务报告内控缺陷分重大、重要、一般三级，有具体认定标准[11][12][13] 经营协议 - 2022年9月与控股股东签署的《委托经营管理协议》仍在履约期[19]

关联交易额度 - 2024年度公司预计发生关联交易总额为774,621.78万元[4] - 2023年度公司日常关联交易预计额度为708,740.44万元，实际发生金额为666,947.54万元[11] 2023年关联交易超额度情况 - 2023年材料采购中上海城建物资有限公司实际发生金额为171,024.03万元，超出预计额度151,131.56万元[9] - 2023年商业保理中上海城建物资有限公司实际发生金额为60,180.56万元，超出预计额度247.64万元[11] 2024年关联交易预计金额 - 2024年材料采购预计金额为372,580.61万元，其中上海汇绿电子商务有限公司预计金额为147,599.81万元[12] - 2024年接受劳务预计中，上海市市政工程建设有限公司为100.00万元，上海自来水管线工程有限公司为332.20万元[12] 会议审议情况 - 2024年4月18日公司多会议审议通过预计2024年度日常关联交易议案，尚需提交2023年年度股东大会审议[5][7][8] 各项业务金额与预算 - 工程分包小计金额为1739.34，对应预算13202.94[13] - 提供劳务小计金额为7151.08，对应预算8201.00[13] - 施工总包小计金额为29303.89，对应预算40196.87[13] - 关联租赁小计金额为1250.22，对应预算3115.88[14] - 物业管理小计金额为2380.12，对应预算5984.50[14] - 资产托管小计金额为6616.11，对应预算9058.20[14] - 融资租赁/商业保理小计金额为60180.56，对应预算90738.89[14] - 总计金额为626302.74，对应预算774621.78[14] 关联公司注册资本 - 上海城建（集团）有限公司注册资本为134397.0247万元[15] - 上海城建物资有限公司注册资本为18500万人民币[15] - 上海地空防护设备有限公司注册资本1000万人民币[16] - 上海隧盛科技材料有限公司注册资本2000万人民币[16] - 上海住总工程材料有限公司注册资本2000万人民币[16] - 上海住总建科化学建材有限公司注册资本170万人民币[17] - 上海城建置业发展有限公司注册资本300000万人民币[17] - 上海市市政工程建设有限公司注册资本2500万人民币[17] - 上海宝盛房地产开发经营有限公司注册资本1000万人民币[17] - 上海市地下空间开发实业有限公司注册资本6803万人民币[18] - 上海益恒置业有限公司注册资本250000万人民币[18] - 上海城建（江西）置业有限公司注册资本20000万人民币[18] - 上海隧金实业发展有限公司注册资本为6700万人民币[20] - 上海物源经济发展有限公司注册资本为35267万人民币[20] - 上海城建物业管理有限公司注册资本为390万人民币[20] - 上海汇绿电子商务有限公司注册资本为5000万人民币[20] - 上海城建博远置业有限公司注册资本为40000万人民币[21] - 上海瑞行东岸置业有限公司注册资本为50000万人民币[21] - 上海益翔置业有限公司注册资本为20000万人民币[21] - 上海浦东混凝土制品有限公司注册资本为800万人民币[22] - 上海瑞骅置业发展有限公司注册资本为2000万人民币[23] - 上海城铭置业有限公司注册资本为1000万人民币[23] - 上海瑞创锦荣置业有限公司注册资本17000万人民币[24] - 上海瑞起投资管理有限公司注册资本200万人民币[24] - 上海申水企业管理有限公司注册资本450万人民币[24] - 上海市市政工程机械厂有限公司注册资本1500万人民币[24] - 上海市政工程印刷厂有限公司注册资本69万人民币[24] - 上海新寓建筑工程有限公司注册资本2500万人民币[24] - 上海有源实业有限公司注册资本1000万人民币[24] - 上海自来水管线工程有限公司注册资本900万人民币[25] 关联交易原则与影响 - 公司与关联方交易遵循公平公开公正原则，以市场价格为依据[28] - 公司与关联方交易对财务和经营成果及独立性无不利影响[29]

募集资金用途 - 上海隧道工程股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）募集资金总额为15亿元，主要用于偿还到期债务，实际使用金额为15亿元[3][4] - 上海隧道工程股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）募集资金总额为10亿元，主要用于偿还有息债务和补充流动资金，实际使用金额为10亿元[7][9] - 公司将扣除发行费用后第一期债券的募集资金用于偿还子公司浦发银行、兴业银行、农业银行等银行贷款，金额为6.56亿元[9] - 公司将扣除发行费用后第二期债券的募集资金用于支付供应商款项，金额为3.41亿元[10] 债务情况 - 公司报告期内有息债务余额同比增长27.12%，报告期末有息债务余额为66.88亿元[13] - 公司报告期内有息债务余额同比增长2.85%，报告期末有息债务余额为355.97亿元[14] 公司发行情况 - 公司发行的科技创新公司债券债券余额为15.00亿元，用于推动科技创新发展[16] - 公司确立并实施科创考核激励机制，助力科技创新点与市场需求点的匹配对接[17] - 公司发行的基金产品债券余额为10.00亿元，用于支持科技创新项目[18]

上海隧道工程股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZA11393 号 上海隧道工程股份有限公司全体股东: 我们审计了上海隧道工程股份有限公司(以下简称"隧道股份公 司")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 04 月 18 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA11398 号 的无保留意见审计报告。 隧道股份公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监 会公告〔2022〕26 号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指南 第 2 号 -- 业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入" ...

公司基本信息 - 公司总股本为3,144,096,094股，分配利润723,142,101.62元，剩余未分配利润16,222,901,750.47元[4] - 公司注册地址为上海市徐汇区宛平南路1099号，办公地址也在同一地址[16] - 公司股票简称为隧道股份，股票代码为600820[16] 公司财务表现 - 公司2023年营业收入为741.93亿元人民币，同比增长2.62%[18] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为29.39亿元人民币，同比增长2.92%[18] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为31.78亿元人民币，同比下降21.45%[18] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为289.37亿元人民币，同比增长5.05%[18] - 公司2023年基本每股收益为0.93元，同比增长2.20%[18] - 公司2023年稀释每股收益为0.93元，同比增长2.20%[18] - 公司2023年加权平均净资产收益率为10.31%，较上年同期减少0.51个百分点[18] - 公司2023年第四季度营业收入为272.86亿元人民币，同比增长41.7%[19] - 公司2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为14.45亿元人民币，同比增长102.6%[19] 公司业务概况 - 公司主要业务包括地上业务、工程设计业务、基建投资和运营业务、设备制造业务、融资租赁和保理业务、数字信息业务[44][45][46][49][52][54] - 公司持续推进产业结构优化调整，对下属城市环境集团现金增资7亿元，并完成对控股股东城建集团下属的城建水务公司和水务建设公司100%股权的收购工作[25] - 公司数字盾构业务通过融合大数据、5G网络和人工智能等新兴技术实现盾构自动掘进[51] - 公司运营业务包括PPP等重资产项目的运营和提供专业运营服务的轻资产运营[48] - 公司基础设施建设业务主要经营模式包括工程总承包、施工总承包、专业承包等[55][56][57] 公司项目情况 - 公司报告期内累计新签项目数量为2,367个，金额为9,538,034.29万元人民币[96] - 报告期末在手订单总金额为15,601,333万元人民币，其中已签订合同但尚未开工项目金额为4,764,388万元人民币，未完工部分金额为10,836,946万元人民币[97] - 公司目前重大项目主要为施工总承包项目及BT、BOT或PPP等融资合同模式的投资类项目[98] 公司财务风险管理 - 公司对基础设施投资的风险把控有严格的程序和内部管理制度，资金安排合理，风险可控[106] - 公司短期借款主要用于日常工程项目资金周转及补充流动资金，风险可控[107] - 公司主要债务为国内银行贷款，债务各年偿付金额情况详细列出[108] 公司治理与审计 - 公司2023年报告显示，报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为3004.69万元[176] - 公司审议通过了2023年度审计计划、内控审计计划、内部审计工作总结和2024年度工作计划以及内部控制评价实施方案[189] - 公司同意续聘立信为下一年度审计机构[187]

会议审议 - 2023年召开9次董事会，审议47项议案[5][20][34] - 2023年召开年度股东大会1次，审议5项议案[5][20][34] - 2023年召开临时股东大会1次，审议5项议案[5][20][34] 人员变动 - 2023年5月9日董事陆雅娟因退休辞去董事职务[12][27][40] - 2023年6月1日选举叶颖为第十届董事会职工董事[13][27][40] - 2023年12月1日副总裁王炯因退休辞去副总裁职务[13][27][41] 审计与报告 - 2023年4月20日、6月5日审议通过聘请立信会计师事务所为2023年度审计机构[12][26][40] - 2023年按时披露《2022年年度报告》等四份报告[11][26][39] - 2023年披露《2022年度内部控制评价报告》，未发现重大缺陷[11][39] 关联交易 - 2023年进行年度日常关联交易，价格合理、程序合规[10] - 2023年子公司收购两家公司100%股权构成关联交易，程序合规、定价公允[10] 独立董事履职 - 2023年独立董事出席相关会议并履职，与多方沟通[3][7][19][21][22][34][35][36] 其他审议 - 2023年4月20日审议通过《公司2022年董监高年度薪酬情况报告》[28][42] - 2023年9月20日审议通过《公司2022年增量业绩考核结果及奖励方案》[28][42]

●本次监事会全体监事出席。 一、监事会召集、召开情况 上海隧道工程股份有限公司第十届监事会第十二次会议，于2024 年 4 月 8 日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了电话确认，于 2024 年 4 月 18 日上午在上海市宛平南路 1099 号会议室召开，应到 监事 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席田赛男女士主持。本次会议 的召集、召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。 | 证券代码：600820 | 股票简称：隧道股份 编号：临 2024-015 | | --- | --- | | 债券代码：185752 | 隧道 债券简称：22 01 | 上海隧道工程股份有限公司 第十届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 监事会认为，公司已在《公司章程》中明确了利润分配政策并能 够严格执行，在 2023 年年度报告中对现金分红政策及其执行情况的 披露真实、准确、完整。董事会在制订 2023 年年度末期利润分配预 案时作出了每 10 股派发现金红利 2.30 元（含税 ...

上海隧道工程股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mor.gov.cn）"进行查询 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11392 号 上海隧道工程股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海隧道工程股份有限公司(以下简称"隧道股 份"）2023年12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是隧道股份公司董事会的责任。 内部控制审计报告 截止至 2023 年 12月 31 日 我们认为,贵公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到 ...

董事会审计委员会构成 - 截至2023年12月31日由张纯、王啸波、叶颖组成[2] 会议情况 - 2023年共召开7次会议[3] - 4月20日会议审议通过八项议案含2022年财报等[3] - 7月14日会议审议通过收购两公司股权议案[3] 审计工作 - 2023年监督评价立信审计工作并同意续聘[6] - 认为2022年年报审计合规，报告反映真实情况[6] 内控建设 - 推动公司内部控制制度和规范体系建设[6] 审核结论 - 认为财务报告无重大错报，关联交易合法公允[8]