会议召开情况 - 2023年召开8次董事会会议，含2次现场结合通讯、6次通讯方式[4] - 2023年召开1次年度和1次临时股东大会[4] - 2023年召开2次提名委员会会议[4] 独立董事履职 - 2023年独立董事吴斌出席8次董事会、2次股东大会[4] - 2023年独立董事认真履职，2024年将加强学习等[12] 合规情况 - 独立董事认为关联交易、对外担保、募资使用等合规[7] - 续聘审计机构、利润分配、信息披露、内控均合规[9][10][11]

人员与客户数据 - 截至2023年底，合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券审计报告的836人[1] - 2023年上市公司审计客户675家，收费6.63亿元，同行业7家[1] 执业情况 - 近三年事务所受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[2] - 近三年从业人员受处罚涉及50人[2] 审计工作 - 2023年就重大会计事项咨询，解决技术问题[4] - 2023年审计无意见分歧，实施完善复核程序[4] - 2023年制定合理审计方案，围绕重点展开工作[6] 风险保障 - 累计计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[9] - 近三年未在民事诉讼中担责[9]

募集资金情况 - 公司向九名特定投资者非公开发行198,775,880股A股，发行价23.98元/股，募资476,664.56万元[12][13] - 扣除费用后，募资净额472,057.58万元，于2019年11月25日到账[13] 项目投入与资金使用 - 截至期初累计项目投入463,457.43万元，利息收入净额4,079.61万元[15] - 本期项目投入9,339.95万元，利息收入净额43.08万元，永久性补充流动资金3,382.89万元[17] - 截至期末累计项目投入472,797.38万元，利息收入净额4,122.69万元，永久性补充流动资金3,382.89万元[17] 节余资金处理 - 截至2023年12月31日，募集资金项目节余资金33,828,856.54元，占净额0.72%[20] - 公司将节余资金全部转入自有资金账户，专户余额为0元[20] 资金置换与补充 - 截至2019年11月30日，募投项目实际投资累计74,376.28万元，已完成置换[21][22] - 2019 - 2020年，公司分三次划转9.95亿元闲置资金补充流动资金，2020年归还[23][24][25] 项目投资进度 - 支付本次现金交易对价承诺投资总额279,338.30，投入进度100.00%[35] - 科技绿洲四期项目承诺投资72,120.53，本年度投入9,336.09，累计投入72,403.46，进度100.39%[35] - 科技绿洲五期项目承诺投资84,140.62，本年度投入3.86，累计投入84,488.67，进度100.41%[35] - 科技绿洲六期项目承诺投资12,417.95，累计投入12,417.95，进度100.00%[35] - 南桥欣创园二三期承诺投资24,040.18，累计投入24,149.00，进度100.45%[35] - 各项目累计投入与承诺投入差额总计739.80[35]

独立董事评估 - 公司董事会对独立董事独立性情况进行评估[1] - 独立董事未担任其他职务，与公司无利害关系[1] - 独立董事符合任职资格及独立性要求[1]

上海临港控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—4 页 三、附件…………………………………………………………… 第 5—8 页 （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第5 页 （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第6 页 （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………… 第 7—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕6-137 号 上海临港控股股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海临港控股股份有限公司（以下简称上海临港公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的上海临港公司管理层编制的 20 ...

会议情况 - 上海临港第十一届董事会第二十三次会议于2024年4月12日召开，应到董事11人，实到11人[2] 议案通过情况 - 《2023年度董事会工作报告》等多项议案以11票同意通过，部分需提交股东大会审议[2][3][4][6][7][8][9][10][11][14][15][16][18][19][21][22][23][24][25] - 《关于2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的议案》关联董事回避，7票同意通过，需提交股东大会审议[20] - 《关于2023年度高级管理人员薪酬考核的议案》关联董事回避，9票同意通过[26] 财务相关 - 公司拟每10股派发现金红利2元（含税），合计派发现金红利约5.04亿元，无资本公积金转增股本方案[17] - 会议审议通过《2023年度财务决算和2024年度财务预算报告》，需提交股东大会审议[16] 其他决策 - 会议审议通过调整公司组织架构的议案，以优化管理模式和提高运营效率[12][14] - 会议审议通过续聘天健会计师事务所为公司2024年度财务审计和内部控制审计机构的议案，需提交股东大会审议[21] - 会议审议通过2024年度公司及子公司申请银行等金融机构融资额度和融资担保计划的议案，均需提交股东大会审议[23][24]

审计委员会构成 - 2023年公司第十一届董事会审计委员会由何贤杰、原清海和杨菁担任，何贤杰任主任委员[2] 会议召开情况 - 2023年度董事会审计委员会共召开七次会议，委员均亲自出席[4] 会议决策事项 - 2023年1月13日同意天健会计师事务所《上海临港控股股份有限公司2022年年报总体审计策略》[5] - 2023年4月13日同意将2022年度财务决算等多项议案提交董事会审议[5] - 2023年4月26日认为转让上海临港医学检测中心有限公司股权关联交易合理并提交董事会[5] - 2023年8月28日审议通过公司2023年半年度未经审计财务报表[6] - 2023年10月27日审议通过公司2023年第三季度未经审计财务报表及转让上海临港氢能产业发展有限公司股权关联交易[6] - 2023年12月15日同意全资子公司投资上海临港新片区氢能私募投资基金合伙企业关联交易方案提交董事会[6] - 2023年12月22日同意控股子公司上海漕河泾开发区高科技园发展有限公司转让上海英宪达有限公司股权关联交易方案提交董事会[7] 审计评价 - 审计委员会认为天健会计师事务所能遵循职业准则，公司财务报告真实准确，内控运行有效[9]

会议召开情况 - 2023年召开8次董事会会议，含2次现场结合通讯、6次通讯方式[4] - 2023年召开1次年度、1次临时股东大会[4] - 2023年召开1次薪酬与考核、7次审计委员会会议[4] 独立董事意见 - 认为关联交易、对外担保、募集资金使用等合规[7] - 同意续聘天健会计师事务所[9] - 认为信息披露、内部控制有效[10][11] 公司治理 - 2023年完善治理结构，修订基本管理制度[11] 未来展望 - 2024年独立董事将促进公司稳健经营和高质量发展[12]

| 证券代码：600848 | 股票简称：上海临港 | | 编号：2024-012 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 900928 | 临港 股 | B | | | 上海临港控股股份有限公司 第十一届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海临港控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第二十一次 会议于 2024 年 4 月 12 日以现场结合通讯方式召开。会议应到监事 6 人，实到监 事 6 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公 司章程》及公司《监事会议事规则》等有关规定。会议以现场投票结合通讯表决 方式审议通过了如下议案： 一、审议并通过《2023 年年度报告及其摘要》 公司监事会对董事会编制的《上海临港控股股份有限公司 2023 年年度报告》 进行了认真严格的审核，并提出如下的书面审核意见： （1）2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内 部管理制度的各项规定； （2 ...

业绩总结 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] 未来展望 - 下一年持续改进完善内部控制制度[21] - 下一年优化内控环境，提升管理水平[21] - 下一年推动管理向流程化、规范化和精细化转变[21] 其他新策略 - 全面自查制度类文件并完善修订[21] - 打造事前、事中、事后内控工作体系[21] 数据相关 - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷定量标准[16] - 非财务报告内控重大、重要缺陷定量标准[17]