大晟时代文化投资股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（陈建根） 作为大晟时代文化投资股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规及《公 司章程》《公司独立董事制度》等的规定和要求，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地 行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及 专门委员会会议，有效地保证了公司运作的合理性和公平性，切实 维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现将 2023 年度履 职情况做如下汇报： 一、独立董事的基本情况 现任浙江金海棠投资管理有限公司董事长、总裁。曾任浙江蓝 山投资管理有限公司副总裁、2023 年曾任公司独立董事。 因连续 6 年任期届满，本人按相关规定和程序在 2023 年 5 月申 请离任。本人在任职期间内不在公司担任除独立董事之外的其他任 何职务，未持有公司股份，没有在直接或间接持有公司 5%或 5%以 上已发行股份的股东单位任职，与公司及公司主要 ...

公司代码：600892 公司简称：大晟文化 大晟时代文化投资股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 大晟时代文化投资股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及 ...

大晟时代文化投资股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（谷家忠） 作为大晟时代文化投资股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规及《公 司章程》《公司独立董事制度》等的规定和要求，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地 行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及 专门委员会会议，有效地保证了公司运作的合理性和公平性，切实 维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现将 2023 年度履 职情况做如下汇报： 一、独立董事的基本情况 谷家忠先生，1961 年出生，高级经济师、注册律师，中国人民 大学经济学硕士。现为广东广和（北京）律师事务所律师，现任公 司独立董事。 本人作为公司独立董事，不在公司担任除独立董事之外的其他 任何职务，未持有公司股份，没有在直接或间接持有公司 5%或 5% 以上已发行股份的股东单位任职，与公司及公司主要股东之间不存 在妨碍本人进行独立客观判断的关系，符合 ...

会议出席情况 - 2023年出席董事会12次，现场1次，通讯11次，出席股东大会2次[3] - 2023年参加审计委员会6次、组织召开提名委员会2次[5] 资金与授信 - 拟12个月内用不超3亿闲置资金现金管理及证券投资[14] - 2023年度拟申请银行综合授信并提供担保，财务风险可控[13] 合规情况 - 2022年无控股股东关联担保及非经营性资金占用[13] - 截至2022年底无违规对外担保[13] 机构与人员变更 - 2023年财务及内控审计机构变更为中审众环[14] - 提名邵少敏为新独立董事获通过[15] 其他事项 - 召开会议审议关联交易议案合规[10][11][12] - 2024年独立董事促进规范运作并提建设性意见[17]

关于大晟时代文化投资股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 目 录 1、 专项审计报告 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计 准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对汇总表是否不 存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相 关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合 理的基础。 我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计大晟时代文化投资股份有限公司 2023 年度 财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现 不一致。 为了更好地理解大晟文化公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况， 后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 关于大晟时代文化投资股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）2700103 号 大晟时代文化投资股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了大晟时代文化投资股份有限公司（以下简称"大晟文化公司"） 2023 年 1 ...

关于大晟时代文化投资股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字（2024）2700102号 目 录 起始页码 专项核查报告 营业收入扣除情况表 营业收入扣除情况表 1 关于大晟时代文化投资股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了核查工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行核查工作以对营业收入扣除表是 否不存在重大错报获取合理保证。在核查过程中,我们实施了包括检查会计记录、重新计算 相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信,我们的核查工作为发表核查意见提供了合 理的基础。 基于我们的核查,我们没有发现后附的《大晟时代文化投资股份有限公司 2023 年度营 业收入扣除情况表》与我们在审计大晟文化公司 2023年度财务报表时所检查的会计资料, 以及 2023年度财务报表中所披露的相关内容在所有重大方面存在不一致的情况。 为了更好地理解大晟文化公司 2023 年度营业收入扣除事项以及扣除后营业收入金额的 情况,后附营业收入扣除表应当与已审的财务报表一并阅读。 本核查报告仅供大晟文 ...

股权质押 - 周镇科本次质押35,000,000股，占其持股21.10%，占总股本6.26%[1] - 控股股东及其一致行动人累计质押35,000,000股，占其持股21.10%，占总股本6.26%[2] 到期情况 - 未来半年内到期质押股份0股，对应融资余额0万元[2] - 未来一年内到期质押股份35,000,000股，对应融资余额10,000万元[2] 风险评估 - 控股股东及其一致行动人质押股份风险可控，无平仓风险[4] - 质押事项对公司多方面无影响[5]

证券简称：大晟文化 证券代码：600892 公告编号：临2024-009 大晟时代文化投资股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 大晟时代文化投资股份有限公司（以下简称"公司"或"大晟文 化"）近日收到公司控股股东周镇科先生函告，获悉其将所持有的大 晟文化部分股份办理了解除质押手续，具体事项如下： | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 | 质押数量 | 质押股份占其 持股比例 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 周镇科 | 126,373,120 | 22.59% | 0 | | 0.00% | | 深圳市大晟资产管 理有限公司 | 39,502,752 | 7.06% | 0 | | 0.00% | | 合计 | 165,875,872 | 29.65% | 0 | | 0.00% | 周镇科先生后续若有新增质押情况将及时履行告知义务，公司将 1 一、本次股份解除质押基本情况 股东 名称 本次解除 质押股份 ...

证券简称：大晟文化 证券代码：600892 公告编号：临2024-008 大晟时代文化投资股份有限公司 关于转让控股孙公司股权暨关联交易的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次股权转让暨关联交易的情况概述 有公开披露的信息均以在上述指定信息披露媒体为准，敬请广大投资 者注意投资风险。 为盘活资产，提升内部管理运营能力，大晟时代文化投资股份有限 公司（以下简称"公司"）全资子公司深圳悦融投资管理有限公司（以 下简称"悦融投资"）与深圳市大晟资产管理有限公司（以下简称"大 晟资产"）签订《股权转让协议》，悦融投资以 371.82 万元向大晟资 产转让其持有的深圳市宝诚红土投资管理有限公司（以下简称"宝诚公 司"）51%股权。 上述事项已经公司第十一届董事会第二十四次会议及第十一届监 事会第二十一次会议审议通过，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 13 日披露于上海证券交易所网站的公告（公告编号：临 2023-076）。 二、本次股权转让暨关联交易的进展情况 近日，上述股权转让事项已完成工商变更登 ...

证券简称：大晟文化 证券代码：600892 公告编号：临2024-007 大晟时代文化投资股份有限公司（以下简称"公司"或"大晟文 化"）近日收到公司控股股东周镇科先生函告，获悉其将所持有的大 晟文化部分股份办理了解除质押手续，具体事项如下： | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例 | 质押数量 | 质押股份占其 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 周镇科 | 126,373,120 | 22.59% | 62,000,000 | 49.06% | | 深圳市大晟资产管 理有限公司 | 39,502,752 | 7.06% | 0 | 0.00% | | 合计 | 165,875,872 | 29.65% | 62,000,000 | 37.38% | 周镇科先生后续若有新增质押情况将及时履行告知义务，公司将 1 一、本次股份解除质押基本情况 股东 名称 本次解除 质押股份 数量（股） 解除质 押时间 占其所 持股份 比例 占公 司总 股本 比例 持股数量 （股） 持股比 例 剩余被质 押股份数 量（股） 剩余被 质押股 份数量 占其所 持股份 比例 剩余 ...