索引 广州广日股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 内部控制审计报告 内部控制评价报告 页码 1-2 1-5 t and the see a the state 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: 出於树医去小品母品 8 号富华大厦 A 座 9 层 /F. Block A. Fu Hua Mans o.8. Chaoyangmen Be Dongcheng District, Be 内部控制审计报告 XYZH/2024GZAA6B0266 广州广日股份有限公司 广州广日股份有限公司董事会: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了广州广日股份有限公司(以下简称广日股份公司)2023年12月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,广日股份公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价 ...

股票简称：广日股份 股票代码：600894 编号：临 2024-012 公司独立董事廖锐浩先生将于2024年4月12日连任公司独立董事时间满六年， 为保证公司董事会规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，经公司第九 届董事会提名，公司于 2024 年 4 月 7 日召开第九届董事会第二十次会议审议通过《关 于选举公司第九届董事会独立董事的议案》，同意才国伟先生为公司第九届董事会独 立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。具体 内容详见 2024 年 4 月 9 日于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券 交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《广日股份第九届董事会第二十次会议决议公 告》（临 2024-003）。该议案已事先经第九届董事会提名委员会 2024 年第 1 次会议审 议通过，尚需提交公司股东大会审议。廖锐浩先生在股东大会选举产生新任独立董 事前，将继续履行独立董事职责。 二、监事变动情况 公司监事洪素丽女士因工作安排原因，申请辞去公司第九届监事会监事职务， 为保证监事会规范运作，经控股股东推荐，公司于 2024 年 4 月 7 日召开第九届监 ...

广州广日股份有限公司 第九届董事会独立董事候选人声明 本人才国伟，已充分了解并同意由提名人广州广日股份 有限公司董事会提名为广州广日股份有限公司第九届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职 资格，保证不存在任何影响本人担任广州广日股份有限公司 独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验，被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可 的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求： （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部 监事制度指引》等的相关规定； （ ...

广州广日股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为有效控制对外担保风险，规范对外担保行为，维护股 东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外担保，是指公司依照法律规定或者当 事人的约定，以第三人的身份为债务人履行债务提供担保的行为。企 业作为担保人按照公平、自愿、互利的原则与债权人约定，当债务人 不履行债务时，依照法律规定和合同协议承担相应法律责任。 第三条 本制度所称担保合同包括保证合同、抵押合同、质押合 同等，可以是单独订立的书面合同（包括当事人之间具有担保性质的 信函、传真等），也可以是主合同中的担保条款。 第四条 公司为他人提供担保应遵循平等、自愿、公平、诚信、 互利的原则，严格控制担保风险。公司为他人提供担保，应当采取反 担保等必要的措施防范风险，反担保的提供方应具备实际承担能力。 第五条 公司控股子公司或实际控制的子公司的对外担保按照本 制度规定执行 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 股票简称：广日股份 股票代码：600894 编号：临 2024-001 广州广日股份有限公司 关于总经理辞职的公告 广州广日股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 31 日收到公司总 经理朱益霞先生的书面辞职报告，朱益霞先生因工作安排，向公司董事会辞去公司 总经理职务。根据《中华人民共和国公司法》《广州广日股份有限公司章程》等有 关规定，朱益霞先生的辞职报告于送达董事会之日起生效。 公司于 2024 年 2 月 1 日召开第九届董事会第十九次会议，选举朱益霞先生为 公司董事长。 朱益霞先生辞去总经理职务不会影响公司正常的生产经营，公司董事会已指定 公司副总经理、财务负责人张晓梅女士代行总经理职责，保障公司经营管理层正常 履行职责。 朱益霞先生在担任公司总经理期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司治理完善和高 质量发展做出了卓越的贡献，公司及公司董事会对此表示衷心的感谢！ 特此公告。 广州广日股份有限公司董事会 二〇二四年二月二日 ...

第九届董事会第十九次会议（通讯表决）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广州广日股份有限公司（以下简称"公司"或"广日股份"）于 2024 年 1 月 29 日以邮件形式发出第九届董事会第十九次会议通知，会议于 2024 年 2 月 1 日以通 讯表决的方式召开。会议应参加表决董事 8 名，实际表决董事 8 名。本次会议的召 集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有 效。会议经通讯表决，逐项通过了如下议案： 股票简称：广日股份 股票代码：600894 编号：临 2024-002 广州广日股份有限公司 二、以 8 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于选举公司董事长的 议案》： 同意选举朱益霞先生为公司第九届董事会董事长（法定代表人），任期自本次 董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。 朱益霞先生简历如下： 朱益霞，1975 年 10 月出生，中共党员，博士研究生学历，高级经济师，机械 工程师。历任广州广日电梯工业有限公司生产技术科长、工程事业部长、副总经理 ...

二、公司是如何考虑在山东济南投资设厂？正在建设的广 日股份华东数字化产业园计划主要辐射哪些区域市场？ 证券代码：600894 证券简称：广日股份 广州广日股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-1 | | 1、特定对象调研 ） 2、分析师会议（√） | （ | | --- | --- | --- | | 投资者关系 | 3、媒体采访 ） 4、业绩说明会（ ） | （ | | 活动类别 | 5、新闻发布会 ） 6、现场参观 （ ） | （ | | | 7、路演活动 ） 8、其他 （ ） | （ | | 形式 | 1、现场（ ） 2、网上（ ） 3、电话会议（√） | | | 参与单位 名称及人员 | 瑞银资管（陈珺诚）、前海人寿（李克强） | | | 时间 | 2023 年 12 月 29 年 1 月 3 日 | 日、2024 | | 会议形式 | 线上交流 | | | 上市公司 出席人员 | 杜景来副总经理/董事会秘书、刘伟斌证券事务代表 | | | 投资者交流主要 | 一、2023 年公司电梯市场开拓情况如何？ 略"，提高直销比例，提质经销渠道与层级，并成功开拓多家 | | | | 2023 年公 ...

广东南国德赛律师事务所 关于广州广日股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划的 法 律 意 见 书 | | | | 目 录 I | | --- | | 释 义 II | | 第一节 声 明 1 | | 第二节 正 文 2 | | 1.公司实行本次激励计划的主体资格 2 | | 1-1 广日股份的基本情况 2 | | 1-2 公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形 3 | | 1-3 公司符合《试行办法》第五条规定的实施股权激励的条件 4 | | 2.本次激励计划内容的合法合规性 4 | | 3.本次激励计划履行的程序 5 | | 3-1 现已履行的程序 5 | | 3-2 尚需履行的程序 5 | | 4.本次激励计划的激励对象 6 | | 4-1 激励对象的确定依据 6 | | 4-2 激励对象的范围 7 | | 4-3 激励对象的核实 7 | | 5. 本次激励计划的信息披露 8 | | 5-1 已经履行的信息披露义务 8 | | 5-2 后续应履行的信息披露义务 8 | | 6.公司未为激励对象提供财务资助 9 | | 7.本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 9 | | ...

激励计划整体情况 - 广州广日股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划拟授予权益总计2579.00万份，占公司股本总额85994.6895万股的3.00%[7][35] - 激励计划有效期最长不超过60个月[9][41][91] - 激励对象共计不超过347人[10][30] - 激励计划需获广州市国资委批准且经公司股东大会特别决议审议通过方可实施[15] 业绩目标 - 2024年扣非后净利润增长率不低于12.82%，扣非后净资产收益率不低于7.18%，总资产周转率不低于0.63，电梯销量增长率不低于50%，研发投入占比不低于3.5%[11][64][110] - 2025年扣非后净利润增长率不低于23.00%，扣非后净资产收益率不低于7.49%，总资产周转率不低于0.64，电梯销量增长率不低于65%，研发投入占比不低于3.5%[12][64][110] - 2026年扣非后净利润增长率不低于36.91%，扣非后净资产收益率不低于7.66%，总资产周转率不低于0.65，电梯销量增长率不低于80%，研发投入占比不低于3.5%[12][64][110][111] 股票期权激励计划 - 拟授予股票期权1160.55万份，占公司股本总额的1.35%[7][37] - 股票期权行权价格为7.40元/份[9][51][52] - 公司将在股东大会审议通过后60日内对激励对象授予股票期权[42] - 授权日与首次可行权日之间间隔不得少于24个月[45] - 股票期权分三个行权期，每个行权期行权比例为1/3[47] - 预计本次授予的权益工具公允价值总额为904.60万元[84] 限制性股票激励计划 - 拟授予限制性股票1418.45万股，占公司股本总额的1.65%[8][88] - 限制性股票授予价格为4.44元/股[9][100] - 本激励计划经股东大会审议通过后，公司将在60日内召开董事会授予限制性股票[92] - 授予日与首次可解除限售日间隔不得少于24个月[95] - 限制性股票分三个解除限售期，每期解除限售比例均为1/3[97] - 预计本次授予的权益费用总额为3886.55万元[146] 调整规则 - 资本公积转增等，股票期权和限制性股票数量调整公式Q＝Q0×(1＋n)[72][119] - 配股时，股票期权和限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n)[73][120] - 缩股时，股票期权和限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[74][120] - 资本公积转增股本等，限制性股票授予价格调整公式为P＝P0÷(1＋n)[123] 其他要点 - 激励计划目的是完善公司法人治理结构，建立长效激励约束机制，吸引和留住人才，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力[23] - 激励对象为公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员、其他管理人员和核心骨干[29] - 激励对象个人绩效考核分四个等级，优秀和良好行权系数100%，称职80%，不称职0%[67][68] - 激励对象行使权益后离职2年内不得从事与公司业务相同或类似工作，否则返还全部收益并承担同等金额违约金[169]

激励计划 - 股票期权激励计划拟授出总量1160.55万份，占股本总额1.35%[2] - 限制性股票激励计划拟授出总量1418.45万股，占股本总额1.65%[3] 人员获授情况 - 朱益霞获授股票期权22.50万份、限制性股票27.50万股[2][3] - 其他342人获授股票期权1066.05万份、限制性股票1302.95万股[2][3] - 陆加贵、杜景来各获授股票期权18.00万份、限制性股票22.00万股[2][3]