华安证券股份有限公司董事考核及薪酬 管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善华安证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的公司治理制度，加强和规范公司董事薪酬管理，根 据《中华人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《证券基 金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》等法律法规、监管规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用对象为公司章程规定的董事，包括： （一）内部董事，是指公司在职员工担任的董事，包括 职工董事； （二）外部董事，是指由公司股东委派、不在公司担任 除董事外其他职务的非独立董事； （三）独立董事，是指公司按照《上市公司独立董事管 理办法》等监管法规聘请的，与公司及主要股东、实际控制 人不存在可能影响其进行独立客观判断关系的董事； 第三条 公司董事薪酬管理遵循以下原则： （一）权责一致，董事薪酬与其履行岗位职责、合规廉 洁从业、实际价值贡献等挂钩； （二）贯彻稳健经营理念，坚持薪酬管理与合规、风险 管理紧密结合，激励与约束并重，避免短期激励、过度激励； （三）确保合规底线要求，遵守证券行业监管与国资监 管等各项规定，遵守法律法规和财经纪律。 ...

华安证券股份有限公司 章 程 2025 年 8 月修订 | 1 | ( | 1 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | . | . | | | | 第一章 总 则… | | --- | | 第二章 经营范围、经营宗旨和企业文化……………………………………………………………………… 3 - | | 第三章 股份…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… - 4 - | | 第一节 股份发行 | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 | | 第一节 股东…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… - 9 - | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股 ...

华安证券股份有限公司董事会议事规则 （2012 年 12 月 18 日经华安证券股份有限公司创立大会审议通过， 2017 年 6 月 14 日公司 2016 年度股东大会第一次修订，2023 年 11 月 13 日公司 2023 年第二次临时股东大会第二次修订） 第一章 总则 （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； 第一条 为规范华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）的 组织和行为，保证董事会依法行使职权，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《证券公司监督管理 条例》、中国证监会相关规定等有关法律、行政法规、规范性文 件和《华安证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章 程》及本规则的相关规定召开董事会，保证董事能够依法行使权 利。公司全体董事应当勤勉尽责，确保董事会正常召开和依法行 使职权。 第三条 董事会应当在法律、行政法规、规章、《公司章程》 规定的范围 ...

华安证券股份有限公司 独立董事工作管理办法 （2012 年 12 月 18 日经华安证券股份有限公司创立大会审议 通过，2017 年 6 月 14 日公司 2016 年度股东大会第一次修订， 2020 年 9 月 2 日公司 2020 年第二次临时股东大会第二次修订， 2023 年 11 月 13 日公司 2023 年第二次临时股东大会第三次修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善华安证券股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，充分发挥独立董事的作用，明确独立董事 的工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《华安证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特 制定本办法。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义 ...

华安证券股份有限公司股东会议事规则 （2012 年 12 月 18 日经华安证券股份有限公司创立大会审议通过， 2017 年 6 月 14 日公司 2016 年度股东大会第一次修订，2020 年 9 月 2 日公司 2020 年第二次临时股东大会第二次修订，2023 年 1 月 12 日公司 2023 年第一次临时股东大会第三次修订） 第一章 总则 第一条 为规范华安证券股份有限公司（以下简称"公司"） 的组织和行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理 条例》、《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文 件和《华安证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用 本规则。公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《上市公司 股东会规则》以及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股 东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在法律、行政法规、规章、《公司 ...

财务表现 - 上半年实现营业收入28.08亿元 同比增长43.09% [1] - 归属于上市公司股东的净利润10.35亿元 上年同期7.14亿元 同比增长44.94% [1] - 基本每股收益0.22元 [1]

收入和利润（同比环比） - 公司营业收入28.08亿元人民币，同比增长43.09%[31] - 公司归属于母公司股东的净利润10.35亿元人民币，同比增长44.94%[31] - 公司2025年上半年净利润为10.35亿元人民币，同比增长46.97%[37] - 公司2025年上半年营业收入为28.08亿元人民币，同比增长43.09%[37] - 公司实现营业收入28.08亿元，同比增长43.09%，归母净利润10.35亿元，同比增长44.94%[43] - 营业收入为28.08亿元人民币，同比增长43.09%[62] - 营业总收入28.08亿元，较去年同期19.62亿元大幅增长43.1%[153] - 净利润10.35亿元，较去年同期7.04亿元增长47.0%[153] - 营业总收入同比增长9.2%至18.19亿元[155] - 净利润同比下降22.0%至6.94亿元[155] - 扣除非经常性损益后净利润为10.29亿元人民币，同比增长44.77%[132] 成本和费用（同比环比） - 公司营业支出14.69亿元，同比增长23.75%[59] - 公司所得税费用增长至3.03亿元人民币，同比增长327.97%[37] - 支付给职工及为职工支付的现金增长5.8%至7.34亿元[157] - 支付的各项税费激增219.3%至5.63亿元[157] 各业务线表现 - 零售客户业务股基交易量1.95万亿元，行业占比0.5167%，代理买卖证券业务收入6.64亿元，同比增长66.12%[44] - 金融产品保有规模418.82亿元，较年初增长2.99%，代销金融产品业务收入4325万元，同比增长52.65%[44] - 证券投顾业务累计签约资产134.8亿元，投资咨询业务收入5187万元，同比增长129%[44] - 期货业务客户权益51.54亿元，同比增长10.5%，期货业务收入4.87亿元，同比增长3.92%[45] - 资产管理业务总规模656.16亿元，资产管理业务总收入3.1亿元[45] - 证券金融业务收入3.13亿元，融资融券规模105.78亿元，同比增长14.81%[46] - 投行业务收入1.18亿元，同比增长229.70%[47] - 私募股权业务管理基金规模超300亿元，利润总额10614.54万元[48] - 公司自营业务收入7.65亿元，同比增长77.02%[52] - 手续费及佣金净收入为11.03亿元人民币，同比增长37.88%[61] - 投资收益为11.58亿元人民币，同比增长133.67%[61] - 经纪业务手续费净收入6.36亿元，较去年同期4.37亿元增长45.6%[153] - 投资银行业务手续费净收入1.15亿元，较去年同期0.33亿元激增245.8%[153] - 经纪业务手续费净收入大幅增长60.0%至6.01亿元[155] - 投资银行业务手续费净收入激增229.1%至1.09亿元[155] - 资产管理业务手续费净收入暴跌99.4%至156万元[155] - 公司投资收益大幅增长至11.58亿元人民币，同比增长133.67%[37] - 投资收益11.58亿元，较去年同期4.95亿元暴增133.8%[153] - 公允价值变动收益为2780.96万元人民币，同比下降84.05%[61] - 公司汇兑收益增长至143.24万元人民币，同比增长993.46%[37] 财务数据关键指标变化 - 公司基本每股收益0.22元/股，同比增长46.67%[32] - 公司加权平均净资产收益率4.52%，同比增加1.19个百分点[32] - 公司稀释每股收益0.21元/股，同比增长40.00%[32] - 公司资产总额1021.18亿元人民币，较上年度末下降0.87%[31] - 公司负债总额789.41亿元人民币，较上年度末下降1.93%[31] - 公司归属于母公司股东的权益231.06亿元人民币，较上年度末增长2.92%[31] - 公司其他综合收益1.06亿元人民币，同比下降45.41%[31] - 公司净资本为184.69亿元人民币，较上年末增长0.21%[36] - 公司其他债权投资大幅增长至224.85亿元人民币，同比增长60.10%[37] - 公司合同负债增长至2582.52万元人民币，同比增长123.56%[37] - 公司衍生金融资产下降至446.81万元人民币，同比下降84.96%[37] - 公司总资产1021.18亿元，净资产231.06亿元，母公司净资本184.69亿元[43] - 其他债权投资为224.85亿元人民币，较上年末增长60.10%[64] - 公司总资产为1021.18亿元人民币，较年初下降0.87%[65] - 应付债券为174.77亿元人民币，较年初减少24.83亿元[65] - 代理买卖证券款为254.93亿元人民币，较年初增长17.28亿元[65] - 衍生金融资产为446.81万元人民币，同比下降84.96%[64] - 扣除代理买卖证券款后资产负债率为69.75%，较年初降低1.83个百分点[66] - 公司总负债789.41亿元，自有负债534.48亿元[66] - 长期负债180.97亿元占自有负债比例33.86%[66] - 流动性负债353.51亿元占自有负债比例66.14%[66] - 境外资产5.32亿元人民币占总资产比例0.52%[66] - 公司资产负债率为69.75%，较上年度末下降2.55个百分点[132] - 利息保障倍数为3.29，同比上升38.42%[132] - 现金利息保障倍数为8.16，同比大幅上升162.41%[132] - 公司总资产从2024年末的1030.14亿元人民币下降至2025年6月末的1021.18亿元人民币，减少8.96亿元，降幅0.87%[145][147] - 客户资金存款从2024年末的185.05亿元人民币增至2025年6月末的207.67亿元人民币，增长22.62亿元，增幅12.22%[145] - 交易性金融资产从2024年末的367.20亿元人民币降至2025年6月末的286.42亿元人民币，减少80.78亿元，降幅22.00%[145] - 其他债权投资从2024年末的140.45亿元人民币增至2025年6月末的224.85亿元人民币，增长84.40亿元，增幅60.10%[145] - 融出资金从2024年末的114.46亿元人民币降至2025年6月末的106.43亿元人民币，减少8.03亿元，降幅7.02%[145] - 代理买卖证券款从2024年末的237.57亿元人民币增至2025年6月末的254.93亿元人民币，增长17.35亿元，增幅7.30%[147] - 应付债券从2024年末的199.60亿元人民币降至2025年6月末的174.77亿元人民币，减少24.83亿元，降幅12.44%[147] - 未分配利润从2024年末的49.58亿元人民币增至2025年6月末的57.84亿元人民币，增长8.35亿元，增幅16.85%[147] - 母公司货币资金从2024年末的169.25亿元人民币增至2025年6月末的179.93亿元人民币，增长10.67亿元，增幅6.30%[149] - 母公司交易性金融资产从2024年末的332.74亿元人民币降至2025年6月末的245.59亿元人民币，减少87.15亿元，降幅26.19%[149] - 公司总资产从2024年末954.71亿元下降至2025年6月末933.56亿元，减少2.2%[151] - 负债总额从740.52亿元减少至716.19亿元，下降3.3%[151] - 所有者权益从214.19亿元增至217.36亿元，增长1.5%[151] - 公司注册资本为4,697,653,638元人民币，与上年度末持平[19] - 公司净资本为18,468,955,706.61元人民币，较上年度末的18,429,987,534元略有增长[19] - 公司非经常性损益合计为659.98万元人民币[34] 现金流量 - 公司经营活动产生的现金流量净额40.68亿元人民币，同比增长244.43%[31] - 经营活动产生的现金流量净额为40.68亿元人民币，同比增长244.43%[62] - 经营活动现金流量净额大幅增长244.4%至40.68亿元[157] - 发行债券收到的现金增长25.1%至108.90亿元[157] - 期末现金及现金等价物余额达298.40亿元[157] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增至35.6亿元人民币，较上年同期的8.82亿元增长303%[159] - 收取利息、手续费及佣金的现金为15.88亿元人民币，较上年同期的16.41亿元下降3.2%[159] - 融出资金净减少额为11.67亿元人民币，与上年同期的11.63亿元基本持平[159] - 代理买卖证券收到的现金净额为11.5亿元人民币，较上年同期的13.89亿元下降17.2%[159] - 发行债券收到的现金为108.9亿元人民币，较上年同期的87.07亿元增长25.1%[159] - 期末现金及现金等价物余额为231.27亿元人民币，较期初的228.18亿元增长1.4%[159] - 投资活动产生的现金流量净额为-2.93亿元人民币，较上年同期的-8.22亿元有所改善[159] 利润分配与股份回购 - 拟派发现金红利总额187,135,941.40元，占半年度归母净利润18.08%[7] - 股份回购金额18,519,819.60元，合并现金分红后总额205,655,761元，占净利润比例提升至19.87%[7] - 总股本基数4,678,398,535股，每10股派现0.4元（含税）[7] - 半年度合并口径归属于母公司股东净利润1,035,000,000元（根据分红比例推算）[7] - 利润分配预案需根据可转债转股可能导致总股本变动调整[7] - 现金分红方案符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号》相关规定[7] - 公司2025年半年度拟每10股派发现金红利0.4元（含税）[90] - 以总股本4,678,398,535股为基数计算，共计派发现金红利187,135,941.40元[90] - 现金分红占2025年半年度合并口径归属于母公司股东净利润的18.08%[90] - 公司2025年上半年股份回购金额为18,519,819.60元（不含交易费用）[90] - 若计入股份回购金额，现金分红总额为205,655,761元，占净利润比例为19.87%[90] - 公司累计回购股份数量1931.723万股，约占公司总股本的0.41%[105] - 股份回购金额累计为1.187650716亿元[105] - 公司2024年度利润分配方案为每10股派发现金红利1.0元（含税）[106] - 以总股本46.78398535亿股为基数，共计派发现金红利4.678398535亿元[106] - 2024年度回购股份支付总金额为1.00245252亿元[106] - 2024年度全年分红金额合计5.680851055亿元[106] - 对所有者（或股东）的分配为4.7亿元人民币[162] - 2025年上半年对股东分配利润467,839,853.50元，占未分配利润变动的96.1%[166] 风险管理 - 公司面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险[10] - 公司采用动态风险控制指标监控体系管理经营风险[10] - 公司保持高等级信用债持仓占比高位，坚持维持AAA级以下信用债占比，控制AA信用债持仓占比，整体信用风险敞口中等偏低[74] - 公司建立流动性日监控体系，有效计量、监测和控制未来不同时间段的现金流缺口[75] - 公司建立优质流动资产储备并进行动态调整，确保压力情景下及时满足流动性需求[75] - 公司通过多品种融资工具协同发力，保障资金链稳定并优化融资成本[75] - 公司实行7x24小时值班监测机制，持续监测系统运行状态，每月形成系统运行报告[77] - 公司通过授权文件和系统控制实施权限管理，实现权责合理分配和不相容岗位分离[77] - 公司修订《信息披露事务管理办法》，形成以《声誉风险管理制度》为主的声誉风险管理制度体系[80] - 公司开展多种形式检查和自查工作，加强检查结果运用，培养合规意识和廉洁从业意识[79] - 公司积极排查信息系统隐患和漏洞，全面落实安全组织、安全制度和技术防范措施[78] - 公司对违约客户、担保证券不足客户和正常客户的融资均遵循会计准则要求计提减值准备[74] 债务与融资 - 公司发行2022年公司债券（第二期）余额为20亿元人民币，利率2.73%[117] - 公司发行2023年次级债券（第一期）余额为15亿元人民币，利率3.58%[117] - 公司发行2023年次级债券（第二期）余额为15亿元人民币，利率3.57%[117] - 公司发行2024年公司债券（第一期）余额为15亿元人民币，利率2.60%[117] - 公司发行2024年公司债券（第二期）品种一余额为12亿元人民币，利率2.02%[117] - 公司发行2024年公司债券（第二期）品种二余额为18亿元人民币，利率2.13%[117] - 公司发行2024年次级债券（第一期）品种一余额为15亿元人民币，利率2.40%[117] - 公司发行2024年次级债券（第一期）品种二余额为5亿元人民币，利率2.60%[117] - 公司发行2024年次级债券（第二期）品种一余额为4亿元人民币，利率2.05%[117] - 公司发行2024年次级债券（第二期）品种二余额为16亿元人民币，利率2.30%[117] - 公司科技创新债券华安KC01募集资金总额为5亿元人民币[120] - 华安KC01报告期内募集资金实际使用金额为3.865亿元人民币，其中1.5亿元用于偿还到期公司债券，2.365亿元用于科技创新领域基金投资[121] - 科技创新基金投资中，1.425亿元投向国家集成电路产业基金，0.94亿元投向人工智能主题基金[122] - 华安KC01报告期内临时补流金额为2.075亿元人民币，期末余额为1.135亿元[123] - 公司债券25华安C1募集资金5亿元已全部用于偿还到期债务[121][123] - 报告期末公司（非合并）有息债务余额为498.36亿元，较期初下降6.67%[127] - 公司合并口径有息债务余额为517.16亿元，较期初下降3.47%[129] - 公司信用类债券余额为174.77亿元，占有息债务总额的35.07%（非合并）和33.80%（合并）[128][130] - 1年内到期的有息债务占比为77.95%（非合并）和78.76%（合并）[128][130] - 公司未发生非经营性往来占款和资金拆借，相关余额为0亿元[127] - 境外债券余额为0元人民币，无一年内到期本金[132] - 可转债"华安转债"发行总额28亿元人民币，当前未转股余额27.99亿元，占发行总量99.97%[133][136][137] - 最新转股价格调整为5.82元/股[139] - 公司主体及可转债信用评级维持AAA级，展望稳定[140] - 前十名转债持有人中工商银行质押专户持有3.82亿元，占比13.63%[134] 子公司表现 - 华安期货净利润2539万元[67] - 华安嘉业净利润8014万元[67] - 华富瑞兴净利润5734万元[67] - 华安资管净利润1.74亿元[67] - 华安金控净利润82万元[67] 公司治理与合规 - 公司声明不存在资金占用、违规担保及董事无法保证报告真实性的情况[10] - 半年度报告未经审计但经管理层承诺财务数据真实准确[7] - 安徽证监局对公司采取出具警示函的行政监管措施[101] - 公司私募基金托管业务存在制度建设和执行问题[101] - 公司控股股东及实际控制人报告期内无诚信问题[102] - 报告期内无重大诉讼仲裁事项[101] 股东与股本结构 - 公司在2024年12月11日至2025年3月10日期间回购并注销了19,317,230股股份[19] - 股份回购注销后公司注册股本变更为46.78398031亿股[110] - 报告期内可转债累计转股数量为504股[110] - 截至报告期末公司普通股股份总数为46.78398535亿股[110] - 截至报告期末普通股股东总数为115,574户[110] - 安徽省国有资本运营控股集团有限公司持有无限售流通股数量为11.387亿股[113] - 安徽出版集团有限责任公司持有无限售流通股数量为5.691亿股[113] - 东方国际创业股份有限公司持有无限售流通股数量为2.303亿股[113] - 安徽省皖能股份有限公司持有无限售流通股数量为2.130亿股[113] - 安徽交控资本投资管理有限公司持有无限售流通股数量为1.616亿股[113

财务业绩 - 2025年上半年营业收入28.08亿元 同比增长43.09% [1] - 归属于上市公司股东的净利润10.35亿元 同比增长44.94% [1] 股东回报 - 拟向全体股东每10股派发现金红利0.4元（含税） [1]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-055 华安证券股份有限公司 关于召开 2025 年半年度业绩说明会的公告 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 09 月 25 日 （星期四） 至 10 月 09 日 （星期四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 bgs@hazq.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 8 月 28 日发布公 司 2025 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年半年度 经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 10 月 10 日 （星期五） 14:00-15:00 举行 2025 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2025 年半年度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通， ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-051 华安证券股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》 等法人治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第四 届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>等法人治理制度 的议案》。前述议案尚需提交公司股东会审议。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《关于新<公司法>配 套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合公司实际情况，对《公司章 程》主要修订内容如下：将全文"股东大会"表述统一调整为"股东会"；公司 不再设置监事会，监事会职权由董事会审计委员会行使，公司《监事会议事规则》 相应废止；对公司党组织、职工民主管理、劳动人事制度等内容进行修订。在此 基础上，公司同步对《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作管理 办法》《董事、监事考核与薪酬管理办法》相应内容进行调整。 相关制度具体修订内容详见附件。 修订后的《公司章程 ...