证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-005 东方证券股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com/ 全景路演天下-中文 https://rs.p5w.net/html/136310.shtml 全景路演天下-英文 https://rs.p5w.net/html/136325.shtml 上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com/ 问题征集方式：投资者可于 2023 年 3 月 24 日(星期五)至 3 月 30 日(星期四)16:00 前登录上证路演中心网站首页，进入"提问 预征集"栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollectio n.do），选中本次活动进行提问；或通过公司邮箱 ir@orientsec.co m.cn 向公司提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 ...

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入47.31亿元，较上年同期减少14.97%；年初至报告期末为120.26亿元，同比减少36.17%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润13.55亿元，较上年同期减少16.39%；年初至报告期末为20.02亿元，同比减少53.66%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润13.47亿元，较上年同期减少16.95%；年初至报告期末为18.30亿元，同比减少56.95%[5] - 本报告期基本每股收益0.15元/股，较上年同期减少28.57%；年初至报告期末为0.24元/股，同比减少58.62%[5] - 2022年前三季度营业总收入120.26亿元，2021年同期为188.40亿元，同比下降36.17%[21] - 2022年前三季度净利润20.02亿元，2021年同期为43.19亿元，同比下降53.65%[21] - 2022年前三季度基本每股收益0.24元/股，2021年同期为0.58元/股，同比下降58.62%[22] - 2022年前三季度利息净收入11.47亿元，2021年同期为11.14亿元，同比增长2.98%[21] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入61.53亿元，2021年同期为68.94亿元，同比下降10.75%[21] - 2022年前三季度投资收益16.83亿元，2021年同期为39.76亿元，同比下降57.68%[21] - 2022年前三季度其他综合收益的税后净额8.76亿元，2021年同期为7.08亿元，同比增长23.71%[22] 成本和费用（同比环比） - 2022年前三季度信用减值损失8.80亿元，2021年同期为2.55亿元，同比增长245.08%[21] 其他财务数据变化 - 本报告期末总资产较上年度末增加12.25%，归属于上市公司股东的所有者权益较上年度末增加20.55%[5] - 衍生金融资产从2.799亿增至14.821亿，增幅429.52%[9] - 应付短期融资款从70.968亿增至102.778亿，增幅44.82%[9] - 拆入资金从84.857亿减至21.541亿，降幅74.61%[9] - 衍生金融负债从7.338亿减至1.418亿，降幅80.68%[9] - 2022年9月30日公司资产总计3666.1969854189亿元，较2021年末3265.9962194957亿元增长约12.25%[18] - 2022年9月30日公司负债合计2893.0381519549亿元，较2021年末2624.5651630704亿元增长约10.23%[19] - 2022年9月30日公司所有者权益合计773.1588334640亿元，较2021年末641.4310564253亿元增长约20.54%[19] - 2022年9月30日公司应付短期融资款102.7783317259亿元，较2021年末70.9680284729亿元增长约44.82%[19] 经营和投资现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为102.10亿元，较上年同期减少60.85%[5] - 经营活动现金流量净额从260.799亿降至102.098亿，降幅60.85%[9] - 投资活动现金流量净额从49.315亿降至 -93.833亿，降幅290.27%[9] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额102.10亿元，2021年同期为260.80亿元，同比下降60.85%[23] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-88.05亿元，2021年同期为-10.39亿元，净流出规模扩大[23] - 投资活动现金流出小计为129.93亿元，上年同期为73.21亿元[24] - 投资活动产生的现金流量净额为-93.83亿元，上年同期为49.31亿元[24] - 吸收投资收到的现金为126.21亿元[24] - 取得借款收到的现金为11.23亿元，上年同期为5.67亿元[24] - 发行债券收到的现金为204.10亿元，上年同期为284.59亿元[24] - 筹资活动现金流入小计为341.53亿元，上年同期为290.27亿元[24] - 筹资活动现金流出小计为342.91亿元，上年同期为378.72亿元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.37亿元，上年同期为-88.45亿元[24] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为4.51亿元，上年同期为-0.82亿元[24] - 现金及现金等价物净增加额为11.40亿元，上年同期为220.84亿元[24] 非经常性损益和政府补助 - 本报告期非流动性资产处置损益为 -47.13万元，年初至报告期末为 -85.79万元[7] - 本报告期计入当期损益的政府补助（特定除外）为308.66万元，年初至报告期末为2.19亿元[7] 管理层讨论和指引 - 营业收入变动主要因子公司大宗商品销售收入同比下降和金融工具投资收益同比减少[8] 公司股权和人员变动 - 报告期末普通股股东总数为258,808[11] - 申能(集团)有限公司持股22.624亿股，持股比例26.63%[11] - 2022年9月23日公司监事会主席张芊辞职，杨斌职务调整，蒋鹤磊获聘合规总监兼首席风险官[14] - 2022年10月11日蒋鹤磊担任公司合规总监事宜获证券监管部门认可正式任职[14] 公司业务资格和授信 - 报告期内公司获批上市证券做市交易业务资格[13] - 公司境外子公司东证国际金融集团获5000万美元综合授信，由东方金融控股（香港）有限公司全额担保[15] 公司债券发行 - 2022年7月21日公司发行20亿元3年期公司债，票面利率2.79%；发行15亿元5年期公司债，票面利率3.18%[16] - 2022年8月12日公司发行25亿元341天短期融资券，票面利率2.03%[17] - 2022年8月25日公司发行20亿元5年期公司债，票面利率3.00%[17]

加权平均净资产收益率变化 - 加权平均净资产收益率本报告期为1.70%，上年同期为2.70%，减少1.00个百分点；本报告期末为2.79%，上年度末为7.30%，减少4.51个百分点[8] - 加权平均净资产收益率本报告期为1.70%，上年同期为2.70%，减少1.00个百分点；本报告期末为2.79%，上年度末为7.30%，减少4.51个百分点[45] 总资产变化 - 总资产本报告期末为366,619,698,541.89元，上年度末为326,599,621,949.57元，增长12.25%[8] - 2022年9月30日，公司资产总计366,619,698,541.89元，2021年12月31日为326,599,621,949.57元[24] - 总资产本报告期末为366,619,698,541.89元，调整后上年度末为326,599,621,949.57元，增长12.25%[45] - 2022年9月30日，公司资产总计366,619,698,541.89元，较2021年12月31日的326,599,621,949.57元有所增加[61] 归属于上市公司股东的所有者权益变化 - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末为77,303,460,747.43元，上年度末为64,127,111,327.67元，增长20.55%[8] - 2022年9月30日归属母公司所有者权益合计773.03亿元，2021年12月31日为641.27亿元[25] - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末为77,303,460,747.43元，调整后上年度末为64,127,111,327.67元，增长20.55%[45] - 2022年9月30日归属母公司所有者权益（或股东权益）合计77,303,460,747.43元，2021年12月31日为64,127,111,327.67元[62] 非经常性损益相关数据 - 非流动性资产处置损益本报告期金额为 -471,307.08元，年初至报告期末金额为 -857,909.01元[10] - 计入当期损益的政府补助本报告期金额为3,086,635.69元，年初至报告期末金额为218,882,252.46元[10] - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出本报告期金额为8,255,434.42元，年初至报告期末金额为5,620,088.78元[10] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目本报告期金额为53.33元，年初至报告期末金额为6,007,616.67元[10] - 所得税影响额本报告期金额为2,717,704.10元，年初至报告期末金额为57,413,012.23元[10] - 非经常性损益合计本报告期金额为8,153,112.26元，年初至报告期末金额为172,239,036.67元[10] - 非流动性资产处置损益本报告期金额为 -471,307.08元，年初至报告期末金额为 -857,909.01元[47] - 计入当期损益的政府补助本报告期金额为3,086,635.69元，年初至报告期末金额为218,882,252.46元[47] - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出本报告期金额为8,255,434.42元，年初至报告期末金额为5,620,088.78元[47] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目本报告期金额为53.33元，年初至报告期末金额为6,007,616.67元[47] - 所得税影响额本报告期为2,717,704.10元，年初至报告期末为57,413,012.23元[47] - 非经常性损益合计本报告期为8,153,112.26元，年初至报告期末为172,239,036.67元[47] 营业收入变动 - 营业收入变动比例为 -36.17%，主要因子公司大宗商品销售收入同比下降及资本市场震荡影响金融工具投资收益同比减少[11] - 营业收入变动比例为 -36.17%，归属上市公司股东净利润变动比例为 -53.66%，归属上市公司股东扣除非经常性损益净利润变动比例为 -56.95%，经营活动产生现金流量净额变动比例为 -60.85%，基本每股收益变动比例为 -58.62%[48] 资产项目变化 - 衍生金融资产从279,902,234.55元增至1,482,129,476.69元，增幅429.52%[12] - 存出保证金从2,655,369,164.86元增至4,654,002,945.88元，增幅75.27%[12] - 其他资产从2,008,908,790.68元增至3,900,658,528.07元，增幅94.17%[12] - 拆出资金从上年度末的382,832,891.31元降至本报告期末的0元，减少100%，原因是同业拆出减少[49] - 衍生金融资产从279,902,234.55元增至1,482,129,476.69元，增加429.52%，因衍生工具公允价值变动形成的资产增加[49] 收益与损失变化 - 投资收益从3,975,534,887.14元降至1,683,409,217.85元，降幅57.66%[13] - 信用减值损失从255,230,033.94元增至879,740,060.50元，增幅244.69%[13] - 投资收益从3,975,534,887.14元降至1,683,409,217.85元，减少57.66%，是金融工具投资收益减少所致[50] - 信用减值损失从255,230,033.94元增至879,740,060.50元，增加244.69%，因股票质押式回购业务计提的减值准备增加[50] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额从26,079,870,858.53元降至10,209,807,611.58元，降幅60.85%[13] - 投资活动产生的现金流量净额从4,931,491,572.93元降至 -9,383,314,916.34元，降幅290.27%[13] - 经营活动产生的现金流量净额从26,079,870,858.53元降至10,209,807,611.58元，减少60.85%，由于支付存期超过三个月协议存款现金流出增加[50] - 投资活动产生的现金流量净额从4,931,491,572.93元降至 - 9,383,314,916.34元，减少290.27%，涉及金融工具的投资活动现金净流出增加[50] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为258,808[15] - 申能（集团）有限公司持股2,262,428,700股，占比26.63%[15] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1,027,064,934股，占比12.09%[15] - 申能（集团）有限公司持有人民币普通股2,262,428,700股[18] - 报告期末普通股股东总数为258,808名[52] - 申能（集团）有限公司持股2,262,428,700股，持股比例26.63%，为第一大股东[52] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1,027,064,934股，持股比例12.09%[52] - 上海海煙投资管理有限公司持股423,186,126股，持股比例4.98%[52] - 申能（集团）有限公司持有人民币普通股2,262,428,700股[55] 业务资格与人事变动 - 2022年公司获批上市证券做市交易业务资格[19] - 2022年9月23日，监事会主席张芊先生辞职，杨斌先生职务调整，蒋鹤磊先生被聘为合规总监兼首席风险官[20] - 2022年10月11日，蒋鹤磊先生正式任职公司合规总监[20] - 2022年公司获批上市证券做市交易业务资格[56] - 2022年9月23日，监事会主席张芊先生辞职，杨斌先生职务调整，蒋鹤磊先生被聘为合规总监兼首席风险官[57] - 2022年10月11日，蒋鹤磊先生正式任职公司合规总监[57] 境外授信与债券发行 - 报告期内，公司境外子公司签署5000万美元综合授信协议，由东方金融控股（香港）有限公司提供全额担保[21] - 2022年7月21日，公司发行两期公司债券，总额分别为20亿元和15亿元，票面利率分别为2.79%和3.18%[22] - 2022年8月12日，公司发行短期融资券，总额25亿元，票面利率2.03%[22] - 2022年8月25日，公司发行公司债券，总额20亿元，票面利率3.00%[22] - 报告期内，公司境外子公司签署5000万美元综合授信协议，由东方金融控股（香港）有限公司提供全额担保[58] - 2022年7月21日，公司发行第一期公司债券品种一，总额20亿元，期限3年，票面利率2.79%；发行品种二，总额15亿元，期限5年，票面利率3.18%[59] - 2022年8月12日，公司发行第一期短期融资券，总额25亿元，期限341天，票面利率2.03%[59] - 2022年8月25日，公司发行第二期公司债券，总额20亿元，期限5年，票面利率3.00%[59] 货币资金变化 - 2022年9月30日，公司货币资金为113,471,636,088.27元，2021年12月31日为90,555,815,681.30元[24] - 2022年9月30日，公司货币资金为113,471,636,088.27元，较2021年12月31日的90,555,815,681.30元有所增加[61] 前三季度财务指标对比 - 2022年前三季度营业总收入120.26亿元，2021年前三季度为188.40亿元[27] - 2022年前三季度利息净收入11.47亿元，2021年前三季度为11.14亿元[27] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入61.53亿元，2021年前三季度为68.94亿元[27] - 2022年前三季度投资收益16.83亿元，2021年前三季度为39.76亿元[27] - 2022年前三季度营业利润19.79亿元，2021年前三季度为49.09亿元[28] - 2022年前三季度利润总额21.96亿元，2021年前三季度为50.01亿元[28] - 2022年前三季度净利润20.02亿元，2021年前三季度为43.19亿元[28] - 2022年前三季度其他综合收益的税后净额8.76亿元，2021年前三季度为7.08亿元[28] - 2022年前三季度归属母公司股东的净利润20.02亿元，2021年前三季度为43.21亿元[28] - 2022年前三季度综合收益总额为28.78亿元，2021年同期为50.28亿元[31] - 2022年前三季度基本每股收益为0.24元/股，2021年同期为0.58元/股[31] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为656.32亿元，2021年同期为603.11亿元[33] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为554.22亿元，2021年同期为342.31亿元[33] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为102.10亿元，2021年同期为260.80亿元[33] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计为129.93亿元，2021年同期为73.21亿元[35] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -93.83亿元，2021年同期为49.31亿元[35] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计为341.53亿元，2021年同期为290.27亿元[35] - 2022年前三季度筹资活动现金流出小计为342.91亿元，2021年同期为378.72亿元[35] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -1.37亿元，2021年同期为 -88.45亿元[35] - 2022年前三季度营业总收入12,026,480,902.49元，2021年前三季度为18,840,205,878.43元[64] - 2022年前三季度利息净收入1,147,029,879.08元，2021年前三季度为1,113,794,585.86元[64] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入6,153,003,415.86元，2021年前三季度为6,89

财务报告基本信息 - 公司2022年上半年未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案[3] - 公司按照国际财务报告准则编制的2022年中期财务报告已经德勤•关黄陈方会计师行审阅，所列数据以人民币为单位[3] - 公司第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十次会议审议通过本报告，执行董事宋雪枫因公务授权董事长金文忠代为行使表决权，其余董事均出席董事会会议，全体监事出席监事会会议，无异议[3] - 公司负责人金文忠、主管会计工作负责人舒宏及会计机构负责人尤文杰声明保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[3] - 报告以中英文两种语言标注，理解发生歧义时以中文版为准[4] - 报告分析及阐述未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础[8] 公司基本信息 - 公司法定代表人为金文忠，总经理为鲁伟铭[18] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券等多项业务[19] - 公司拥有开展网上证券委托业务资格等多项业务资格[20] - 公司拥有经营证券期货业务许可证（编号：913100001322947763）[21] - 公司获得进入全国银行间同业拆借市场和债券市场相关业务资格，批准文号为银货政[2000]108号[21] - 公司具备金融期货交易结算业务资格，批准文号为证监许可[2008]684号[21] - 公司有直接投资业务试点资格，批准文号为机构部部函[2009]475号[21] - 公司可开展为期货公司提供中间介绍业务资格，批准文号为沪证监机构字[2010]132号[21] - 公司设立全资子公司上海东方证券资产管理有限公司开展证券资产管理业务资格，批准文号为证监许可 [2010]518号[22] - 公司有开展融资融券业务资格，批准文号为证监许可 [2010]764号[22] - 公司获得香港1号牌（证券交易）、4号牌（就证券提供意见），中央编号AVD362 [22] - 公司获得香港9号牌（提供资产管理），中央编号AVH864 [22] - 公司具备实施证券经纪人制度资格，批准文号为沪证监机构字 [2010]514号[22] - 公司拥有开展客户保证金转账转入服务、股票期权做市业务等多项业务资格[25] - 公司拥有报价系统做市业务试点公司、银行间黄金询价业务等多项业务资格[26] - 公司拥有股指期权做市业务、深交所沪深300ETF期权主做市商业务等多项业务资格[27] - 公司联系人王如富和李婷婷，联系地址为中国上海市黄浦区中山南路119号11层，电话为+86 - 021 - 63325888 [28] - 公司注册地址和办公地址在中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦，邮编200010 [29] - 公司香港营业地址为香港中环皇后大道中100号第28至29层，网址为http://www.dfzq.com.cn [29] - 公司选定的信息披露报纸有中国证券报、上海证券报等，半年度报告登载网站为上交所和香港联交所 [30] - 公司A股在上海证券交易所上市，代码600958；H股在香港联交所上市，代码03958 [30] - 公司境内聘请德勤华永会计师事务所，境外聘请德勤·关黄陈方会计师行 [31] - 公司首席风险官兼合规总监为杨斌，中国内地法律顾问为国浩律师（上海）事务所 [31] 财务数据关键指标变化 - 公司注册资本本报告期末为8,496,645,292.00元，上年度末为6,993,655,803.00元[17] - 公司净资本本报告期末为48,040,536,763.74元，上年度末为36,894,565,656.36元[17] - 2022年1-6月收入总额、其他收入及收益及亏损净额为97.62亿元，较2021年1-6月的153.51亿元下降36.41%[33] - 2022年1-6月所得税前利润为6.43亿元，较2021年1-6月的31.29亿元下降79.47%[33] - 2022年6月30日资产总额为3555.17亿元，较2021年12月31日的3266.00亿元增长8.85%[34] - 2022年6月30日负债总额为2797.02亿元，较2021年12月31日的2624.57亿元增长6.57%[34] - 2022年1-6月基本每股收益为0.07元/股，较2021年1-6月调整后的0.36元/股下降80.56%[35] - 截至报告期末，母公司净资本为480.41亿元，较上年末的368.95亿元增加111.46亿元，增幅30.21%[36] - 报告期末风险覆盖率为270.03%，较上年度末的237.01%有所提升[37] - 报告期末资本杠杆率为14.85%，较上年度末的11.77%有所提升[37] - 2022年1 - 6月，归属股东的期间利润6.47亿元，同比下降76.03%[63] - 报告期内，公司实现收入总额等97.62亿元，同比下降36.41%，其中投资管理业务16.92亿元，占比15.07%；经纪及证券金融业务46.87亿元，占比41.75%；证券销售及交易业务23.00亿元，占比20.48%；投资银行业务10.29亿元，占比9.17%；管理本部及其他业务15.18亿元，占比13.53%[63] - 投资管理业务利润率57.46%，较上年同期减少20.51个百分点，分部支出较上年同期减少19.88%[64] - 经纪及证券金融业务收入较上年同期减少44.61%，分部支出较上年同期减少36.53%，利润率较上年同期减少12.89个百分点[64] - 证券销售及交易业务分部支出较上年同期减少7.17%，利润率较上年同期减少1.81个百分点[64] - 投资银行业务利润率32.86%，较上年同期减少4.52个百分点[64] - 管理本部及其他业务收入较上年同期减少19.90%，分部支出较上年同期减少26.91%，利润率较上年同期增加5.23个百分点[64] - 2022年上半年证券行业实现营业收入2059.19亿元，同比下降11.40%；净利润811.95亿元，同比下降10.06%[48] - 2022年上半年证券行业代理买卖证券业务净收入（含席位租赁收入）583.07亿元，同比增加0.46%；证券承销与保荐业务净收入267.71亿元，同比下降0.04%；资产管理业务净收入133.19亿元，同比下降7.94%；证券投资收益（含公允价值变动）429.79亿元，同比下降38.41%[48] - 截至2022年报告期末，证券行业总资产为11.20万亿元，较年初增长5.76%；净资产为2.68万亿元，较年初增长4.28%[48] - 2022上半年沪深股票日均成交额9760.27亿元人民币，同比增加7.38%[57] - 2022年上半年，上证指数下跌6.63%，深证成指下跌13.20%，创业板指下跌15.41%[57] - 10年国债收益率上行4.5bp至2.82%附近，10年国开收益率下行3.3bp至3.05%附近[57] - 截至2022年6月末，公司总资产3555.17亿元，较上年末增加8.85%，归属股东权益758.03亿元，较上年末增加18.21%，母公司净资本480.41亿元，较上年末增加30.21%[63] - 2022年上半年，股基成交额达124.56万亿元，同比增长7.63%[82] - 2022年上半年，证券经纪业务收入市占率1.6%，行业排名第21名，市占率排名与去年同期持平[82] - 报告期内，公司累计新增开户数14.29万户；截至报告期末，公司客户数为233万户，较期初增长6.4%，托管资产总额8122.22亿元[82] - 报告期内，公司代销产品相关总收入3.03亿元，同比下降36.3%；截至报告期末，公司权益类产品保有规模达530.40亿元，较期初下降17.84%[83] - 截至报告期末，公司股票+混合公募基金保有规模449亿元，在券商中排名第9位[83] - 2022年1 - 6月，公司代理销售金融产品合计596.22亿元，2021年1 - 6月为819.25亿元[84] - 基金投顾策略服务客户超15万户，规模超140亿元人民币[85] - 新增机构客户426户，新引入机构客户资产规模115亿元人民币，期末机构客户资产规模达4605亿元人民币[85] - 零售端高净值客户数量达7074人，客户资产规模1619亿元人民币[86] - 互联网及手机平台拥有活跃经纪客户55.60万人，股基交易额2.32万亿元人民币，线上交易客户数占总客户数98.97%，线上交易额占比79.67%[87] - 2022年上半年全国期货市场累计成交量为30.46亿手，累计成交额为257.48万亿元人民币，同比分别下降18.04%和10.08%，市场客户权益规模突破1.4万亿元人民币[90] - 东证期货新增机构开户共计903个，存量客户超11.7万户，客户权益规模超700亿元人民币，分别较期初增长11.9%和7.7%[90] - 东证期货净利润、营业利润、手续费收入、营业收入和客户权益五项指标排名全国第三，交易量市占率排名第一[90] - 截至报告期末，我国共上市期货期权品种94个，商品期权成交、持仓均同比增长[90] - 公司融资融券余额为200.39亿元，较上年末下降18.54%，市占率1.25%[94] - 公司股票质押业务余额为107.90亿元，均为自有资金出资，较上年末下降8.24%[94] - 公司柜台市场整体业务发生量共计619.97亿元，同比下降32.25%[96] - 报告期内新上柜产品683只，同比增长86.10%[96] - 浮动收益凭证发行规模27.87亿元，同比增长40%[96] - 做市及转让交易规模2.86亿元，同比增长52%[96] - 截至报告期末，证券类托管数量较年初增长16.33%[99] - 全市融资融券余额16033.31亿元，较上年末降低12.49%，其中融资余额15097.69亿元，较上年末降低11.82%，融券余额935.62亿元，较上年末降低22.12%[93] - 全市自有出资股票质押规模2136.98亿元，较上年末下降5.87%[93] - 截至2022年6月30日，股票、基金、债券、其他持仓余额分别为77.24亿元、86.87亿元、1070.78亿元、37.42亿元，总计1272.30亿元[102] - 截至报告期末，公司持有新三板项目37个[104] - 报告期内，公司完成银行间市场现券交易量4.98万亿元，利率互换交易量1890.50亿元[104] - 银行间市场债券做市成交量3.07万亿元，同比增长22%；二季度，国开债、农发债、进出口债做市均位于全团第一，债券通成交量同比增长60%，排名行业前四[104] - 报告期内，外汇业务总规模突破1600亿美元[105] - 报告期内，场外期权交易规模428亿元，同比增长260%；收益互换交易规模97亿元，为去年同期规模的64倍[106] - 截至报告期末，场外期权名义本金规模438亿元，较期初增长48.5%；收益互换名义本金规模42亿元[106] - 2022年上半年，全市场首发上市企业171家，同比减少33.98%，IPO融资规模3119.37亿元，同比增长45.77%；增发融资家数134家，同比减少43.46%，融资规模1929.30亿元，同比减少47.58%[117] - 2022年上半年，各类债券发行共31.51万亿元，同比增长6.58%[122] - 2022年1 - 6月公司各类债券主承销次数174次，金额944.08亿元，2021年1 - 6月主承销次数100次，金额638.95亿元[124] - 2022年上半年公司并购重组过会数量排名市场第五，过会金额排名市场第六[127] - 2022年上半年恒生指数下跌6.57%，港股市场新股发行金额197亿港元，同比下降91%，中资美元债综合指数下跌10%[134] - 6月末公司在售产品总量较去年末增长33%，ESOP业务引入2家上市公司客户，开拓3家信託、私募合作方，机构业务交易量达183亿港元，同比增长120%[134] - 2022年报告期内，东证国际开展股权保荐项目6个，承销项目4个，合规财务顾问项目4个，完成债券承销项目25个，承销总额85亿港元，“股权+债券”投行总收入同比增长185%[137] - 2022年上半年公司实现收入总额、其他收入及收益及亏损净额97.62亿元，同比减少55.89亿元，降幅36.41%[141] - 佣金及手续费收入45.01亿元，占46.11%，同比降幅7.87%[141] - 利息收入27.31亿元，占27.98%，同比降幅7.19%[141] - 投资收益净额4.10亿元，占4.20%，同比降幅78.74%[141] - 其他收入、收益及亏损净额21.19亿元，占21.71%，同比降幅62.11%[141] - 报告期内公司支出93.50亿元，同比减少36.06亿元，降幅27.83%[143] - 雇员成本24.36亿元，降幅24.42%[143] - 利息支出20.52亿元，降幅8.16%[143] - 报告期

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入72.96亿元，上年同期132.77亿元，同比减少45.05%[27] - 归属于母公司股东的净利润6.47亿元，上年同期27.00亿元，同比减少76.03%[27] - 经营活动产生的现金流量净额26.99亿元，上年同期61.95亿元，同比减少56.43%[27] - 基本每股收益本报告期较上年同期减少80.56%[28] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益本报告期较上年同期减少85.71%[28] - 2022年1 - 6月公司营业收入72.96亿元，较2021年同期132.77亿元减少45.05%[34] - 2022年1 - 6月公司投资收益2.96亿元，较2021年同期25.76亿元减少88.51%[34] - 2022年1 - 6月公司经营活动产生的现金流量净额26.99亿元，较2021年同期61.95亿元减少56.43%[34] - 2022年1 - 6月公司投资活动产生的现金流量净额 - 107.55亿元，较2021年同期21.53亿元减少599.62%[34] - 2022年1 - 6月公司净利润6.47亿元，较2021年同期26.98亿元减少76.01%[34] - 本期营业收入72.96亿元，同比减少45.05%；营业成本68.597亿元，同比减少33.01%[125] - 经营活动产生的现金流量净额26.99亿元，同比减少56.43%；投资活动产生的现金流量净额 - 107.55亿元，同比减少599.62%；筹资活动产生的现金流量净额55.17亿元，同比增长385.13%[125] - 利息净收入6.79亿元，同比减少4.11%；手续费及佣金净收入40.67亿元，同比减少8.10%；投资收益2.96亿元，同比减少88.51%[125] - 公允价值变动收益3.46亿元，同比增加285.09%；汇兑收益 - 0.83亿元，同比减少179.43%；其他营业收入19.60亿元，同比减少63.40%[126] - 公司营业支出68.60亿元，同比减少33.81亿元，降幅33.01%[127] - 投资收益本期数2.96亿元，上年同期数25.76亿元，变动比例 - 88.51%，主要因权益类自营证券处置收益减少[128] - 公允价值变动收益本期数3.46亿元，上年同期数0.90亿元，变动比例285.09%，因衍生金融工具公允价值变动增加[128] - 基本每股收益本期数0.07元/股，上年同期数0.36元/股，变动比例 - 80.56%，主要因净利润减少[129] - 2022年上半年公司营业收入 - 1.14亿元，净利润 - 1.57亿元[143] 各条业务线表现 - 公司主要从事投资管理、经纪及证券金融、证券销售及交易、投资银行等五大类业务[38] - 2022年上半年东证资管主动管理规模保持3000亿元以上，业绩排名行业靠前[46] - 2022年上半年汇添富基金资产管理总规模约1.2万亿元，中证沪港深张江自主创新50ETF成功发行[46] - 投资银行业务净收入排名行业第10，IPO过会成功率100%，协助7家企业IPO过会，债券承销总规模1866.45亿元，位列行业第8[51] - 代销产品引进数量较去年全年提升230%，权益类产品保有规模达530.40亿元，基金投顾业务累计签约15万户，签约金额140亿元[51] - 银行间债券做市成交量同比增长22%，债券通成交量同比增长60%，期货客户权益规模705亿元，机构客户权益占比88%[52] - 东证资管管理规模3306.77亿元，汇添富基金管理总规模1.2万亿元[52] - 投资管理业务营业收入18.35亿元，占比21.04%，利润率减少11.42个百分点[53][54][57] - 经纪及证券金融业务营业收入41.72亿元，占比47.83%，利润率减少13.78个百分点[53][54] - 证券销售及交易业务营业收入17.41亿元，占比19.96%，利润率减少0.74个百分点[53][54] - 投资银行业务营业收入9.92亿元，占比11.37%，利润率减少6.99个百分点[53][54] - 截至报告期末，东证资管受托资产管理总规模3306.77亿元，公募基金管理规模2390.12亿元，中长期封闭权益类基金规模约918.83亿元，占公司所有权益类基金规模的68%[59] - 东证资管近七年股票投资主动管理收益率121.96%，排名位于行业第3位；旗下固定收益类基金近五年绝对收益率28.53%，排名行业前1/5[61] - 公司通过持股35.412%的汇添富基金开展基金管理业务，截至报告期末，汇添富基金资产管理总规模约1.2万亿元，非货币理财公募基金规模约5800亿元[63][64] - 截至报告期末，东证资本在管基金47只，管理规模约151.3亿元，历年累计管理规模超330亿元；累计投资项目225个，76个项目实现退出；在投金额约96.17亿元，投资项目149个[67] - 报告期内，东证资本在管基金有6家投资标的企业通过科创板或创业板上市委审核通过，另有9家已于上半年申报IPO[67] - 截至报告期末，东证资本管理的基金累计14家标的企业通过科创板发审会或上市，2家处于申报已受理阶段；13家标的企业完成在创业板发行上市或通过发审会，3家处于申报已受理阶段[67] - 东证资管集合资产管理计划截至2022年6月30日为593.8159亿元，2021年12月31日为660.6795亿元[61] - 东证资管单一资产管理计划截至2022年6月30日为163.42亿元，2021年12月31日为139.0751亿元[61] - 东证资管专项资产管理计划截至2022年6月30日为159.4167亿元，2021年12月31日为163.3135亿元[61] - 报告期内，经纪及证券金融业务实现营业收入41.72亿元，占比47.83%[69] - 2022年上半年，股基成交额达124.56万亿元，同比增长7.63%[70] - 2022年上半年，证券经纪业务收入市占率1.6%，行业排名第21名[71] - 报告期内，公司累计新增开户数14.29万户；截至报告期末，客户数为233万户，较期初增长6.4%，托管资产总额8122.22亿元[72] - 报告期内，公司代销产品相关总收入3.03亿元，同比下降36.3%；截至报告期末，权益类产品保有规模达到530.40亿元，较期初下降17.84%[72] - 截至报告期末，公司股票 + 混合公募基金保有规模449亿元，在券商中排名第9位[72] - 报告期内，基金投顾策略服务客户超15万户，规模超140亿元[73] - 报告期内，公司新增机构客户426户，新引入机构客户资产规模115亿元，期末机构客户资产规模达4605亿元[73] - 截至报告期末，零售端高净值客户数量达7074人，客户资产规模1619亿元[74] - 截至报告期末，公司在互联网及手机平台拥有活跃经纪客户55.60万人，股基交易额2.32万亿元；通过互联网及手机移动终端进行交易的客户数占总客户数98.97%，线上交易额占比79.67%[74] - 截至报告期末，公司融资融券余额200.39亿元，较上年末下降18.54%，市占率1.25%[81] - 截至报告期末，公司股票质押业务余额107.90亿元，均为自有资金出资，较上年末下降8.24%[81] - 2022年上半年，公司柜台市场整体业务发生量619.97亿元，同比下降32.25%[83] - 报告期内，公司新上柜产品683只，同比增长86.10%；浮动收益凭证发行规模27.87亿元，同比增长40%；做市及转让交易规模2.86亿元，同比增长52%[83] - 截至报告期末，证券类托管数量较年初增长16.33%[84] - 报告期内，证券销售及交易业务实现营业收入17.41亿元，占比19.96%[85] - 截至2022年6月30日，公司自营交易业务余额总计1272.3044亿元，较2021年末的1170.05亿元有所增长[87] - 报告期内，公司完成银行间市场现券交易量4.98万亿元，利率互换交易量189.05亿元[88] - 截至报告期末，公司持有新三板项目37个[87] - 公司固定收益自营投资规模稳步增长，持仓结构继续优化，利率债增仓地方债，信用债适当降低持仓比例[88] - 银行间市场债券做市成交量3.07万亿元，同比增长22%；债券通成交量同比增长60% [89] - 报告期内外汇业务总规模突破1600亿美元 [89] - 报告期场外期权交易规模428亿元，同比增长260%；收益互换交易规模97亿元，为去年同期规模的64倍 [89] - 截至报告期末，场外期权名义本金规模438亿元，较期初增长48.5%；收益互换名义本金规模42亿元 [89] - 截至报告期末，东证创投股权业务项目存量个数72个，投资规模35.37亿元 [93] - 截至报告期末，特殊资产处置业务存量项目23个，存量规模22.45亿元 [93] - 截至报告期末，公司证券研究业务共有研究岗位人员104人，具备分析师资格70人，具备投顾资格22人，共发布各类研究报告1341篇 [97] - 报告期内，研究所实现佣金收入3.25亿元，其中公募佣金收入3.03亿元，市占率为2.82% [97] - 2021年东方证券公募佣金收入7.38亿元，佣金席位占比3.32%，列第11位 [97] - 报告期内，投资银行业务实现营业收入9.92亿元，占比11.37% [98] - 2022年上半年全市场首发上市171家企业，同比减少33.98%，IPO融资规模3119.37亿元，同比增长45.77%；增发融资家数134家，同比减少43.46%，融资规模1929.30亿元，同比减少47.58%[99] - 报告期内东方投行完成股权融资项目8个，主承销金额121.26亿元；主承销IPO项目3个，承销规模45.09亿元，排名行业第12位；再融资承销5家，主承销金额76.17亿元[100] - 报告期内东方投行协助7家企业IPO过会，过会率达100%[100] - 2022年上半年各类债券发行31.51万亿元，同比增长6.58%[105] - 报告期内公司债券承销业务主承销项目174个，主承销总金额944.08亿元，合并口径承销总规模1866.45亿元，位列行业第8名[106] - 报告期内公司利率债销售保持行业领先，国债、国开债、农发债承销排名稳居行业前三[106] - 报告期内东方投行并购业务过会或完成项目2个，亚钾国际交易规模34.44亿元，锦江国际私有化锦江资本交易规模43.14亿港元，并购重组过会数量排名市场第五，过会金额排名市场第六[111] - 报告期内管理本部及其他业务实现营业收入 - 0.17亿元[113] - 上海东证期货有限公司2022年上半年实现营业收入26.93亿元，净利润2.85亿元[139] - 上海东方证券资本投资有限公司2022年上半年实现营业收入 - 0.42亿元，净亏损0.49亿元[139] - 上海东方证券资产管理有限公司2022年上半年实现营业收入14.99亿元，净利润4.97亿元[139] - 东方证券承销保荐有限公司2022年上半年实现营业收入8.00亿元，净利润1.09亿元[139] - 上海东方证券创新投资有限公司注册资本72亿元，公司持股100%，2022年上半年净利润3.00亿元[140] - 东方金融控股（香港）有限公司注册资本27.54亿港币，公司持股100%，2022年上半年净亏损5.05亿港币[140] - 汇添富基金管理股份有限公司注册资本1.33亿元，公司持股35.412%，2022年上半年净利润10.09亿元[140] 各地区表现 - 6月末境外零售经纪业务在售产品总量较去年末增长33%，机构业务交易量达183亿港元，同比增长120%，ESOP业务引入2家上市公司客户，开拓3家合作方[119] - 报告期内东证国际开展股权保荐项目6个，承销项目4个，合规财务顾问项目4个，完成债券承销项目25个，承销总额85亿港元，“股权 + 债券”投行总收入同比增长185%[119] 管理层讨论和指引 - 公司业务受整体经济及政治状况影响，面临政策性、市场、信用等多种风险[8] - 公司施行的全面风险管理体系已覆盖合规、法律等风险类型，并明确主办部门、建立管理制度、实施技术措施[8] - 未来东方投行将专注优势产业，发展跨境并购，推进国内并购业务市场规模[112] - 公司建立全面风险管理体系，覆盖组织、业务、风险种类等维度[149] - 公司建立与发展情况相适应的风险管理制度体系、组织架构、决策体系和审核机制等[149] - 市场风险指证券市场中因价格、利率、汇率等变动导致潜在损失的风险，公司对其进行全程管理[150] - 信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险，公司对其进行精细化管理[152] - 公司对信用风险实行限额管理，建立限额指标日常监控机制[152] 其他没有覆盖的重要内容 - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日[12] - 公司未拟定2022年上半年利润分配预案或公积金转增股本预案[6] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] -

收入和利润同比下降 - 营业收入31.26亿元人民币，同比下降39.80%[5] - 归属于上市公司股东的净利润2.28亿元人民币，同比下降80.60%[5] - 基本每股收益0.02元人民币，同比下降87.50%[5] - 投资收益962.95万元人民币，同比下降99.30%[8] - 其他业务收入12.12亿元人民币，同比下降38.31%[8] - 公司2022年第一季度营业总收入为31.26亿元，同比下降39.8%[17] - 净利润为2.28亿元，同比下降80.6%[17] - 归属于母公司股东的净利润为2.28亿元，同比下降80.6%[19] - 基本每股收益为0.02元/股，同比下降87.5%[19] 手续费及佣金净收入表现 - 手续费及佣金净收入21.61亿元，同比下降3.4%[17] - 资产管理业务手续费净收入7.58亿元，同比下降26.4%[17] - 投资银行业务手续费净收入3.76亿元，同比增长18.4%[17] 成本和费用同比下降 - 所得税费用1467.37万元人民币，同比下降94.46%[8] - 公允价值变动损失5.71亿元，同比收窄27.9%[17] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额-1.00亿元人民币，同比下降100.06%[5] - 收取利息、手续费及佣金的现金为29.58亿元，同比下降8.7%[20] - 为交易目的而持有的金融资产净减少额122.33亿元，同比增加508.8%[20] - 经营活动现金流入小计234.84亿元，同比下降27.3%[20] - 经营活动产生的现金流量净额-0.10亿元，同比转负[20] - 投资活动产生的现金流量净额9.47亿元，同比转正[22] - 筹资活动产生的现金流量净额-72.16亿元，同比扩大159.6%[22] - 发行债券收到的现金27.23亿元，同比下降85.2%[22] - 偿还债务支付的现金93.46亿元，同比下降55.1%[22] - 期末现金及现金等价物余额813.52亿元，同比下降17.8%[22] - 现金及现金等价物净增加额-63.35亿元，同比转负[22] 资产和负债变化 - 总资产3151.88亿元人民币，较上年度末下降3.49%[5] - 负债总额2499.83亿元，较年初下降4.8%[16] - 所有者权益合计652.06亿元，较年初增长1.7%[16] - 衍生金融资产8.88亿元人民币，较上年度末增长217.36%[8] - 其他综合收益13.54亿元人民币，较上年度末增长117.70%[8] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为258,792户[9] - 申能(集团)有限公司持股1,767,522,422股，占比25.27%[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1,026,979,130股，占比14.68%[9] - 上海海烟投资管理有限公司持股345,486,596股，占比4.94%[9] - 上海报业集团持股240,727,406股，占比3.44%[9] - 中国邮政集团有限公司持股178,743,236股，占比2.56%[9] - 中国证券金融股份有限公司持股178,025,625股，占比2.55%[9] - 香港中央结算有限公司持股139,608,681股，占比2.00%[9] 融资活动 - 公司A股配股认购股份数量合计1,502,907,061股，认购金额为人民币12,714,593,736.06元[11] - 公司发行次级债券总额为人民币25亿元，票面利率3.16%[12]

2022年第一季度整体财务数据关键指标变化 - 公司2022年第一季度营业收入31.26亿元，同比减少39.80%[8] - 归属上市公司股东净利润2.28亿元，同比减少80.60%[8] - 归属上市公司股东扣非净利润2.24亿元，同比减少79.77%[8] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 1000.93万元，同比减少100.06%[8] - 基本每股收益0.02元/股，同比减少87.50%[8] - 加权平均净资产收益率0.29%，较上年减少1.74个百分点[8] - 本报告期末总资产3151.88亿元，较上年度末减少3.49%[8] - 归属上市公司股东的所有者权益651.93亿元，较上年度末增加1.66%[8] - 2022年第一季度营业总收入31.26亿元，较2021年第一季度的51.93亿元有所下降[26] - 2022年第一季度利息净收入2.63亿元，较2021年第一季度的3.41亿元有所下降[26] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入21.61亿元，较2021年第一季度的22.37亿元略有下降[26] - 2022年第一季度投资收益0.96亿元，较2021年第一季度的13.81亿元大幅下降[26] - 2022年第一季度营业总支出28.89亿元，较2021年第一季度的38.45亿元有所下降[26] - 2022年第一季度营业利润为2.3738823274亿元，2021年第一季度为13.4810014266亿元[28] - 2022年第一季度净利润为2.2816900397亿元，2021年第一季度为11.7462147431亿元[28] - 2022年第一季度其他综合收益的税后净额为7.7035079283亿元，2021年第一季度为 - 0.486828571亿元[28] - 2022年第一季度综合收益总额为9.985197968亿元，2021年第一季度为11.2593861721亿元[30] - 2022年第一季度基本每股收益为0.02元/股，2021年第一季度为0.16元/股[30] - 2022年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为29.5841228779亿元，2021年第一季度为32.393962048亿元[32] - 2022年第一季度为交易目的而持有的金融资产净减少额为122.3320684606亿元，2021年第一季度为20.0974344391亿元[32] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计为234.8362507393亿元，2021年第一季度为322.8850456179亿元[32] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计为234.9363438545亿元，2021年第一季度为144.0076642515亿元[32] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 0.1000931152亿元，2021年第一季度为17.88773813664亿元[32] - 2022年第一季度营业收入31.26亿元，同比下降39.80%[43] - 2022年第一季度归属上市公司股东净利润2.28亿元，同比下降80.60%[43] - 2022年第一季度经营活动产生现金流量净额 -1.00亿元，同比下降100.06%[43] - 2022年第一季度末总资产3151.88亿元，较上年度末下降3.49%[43] - 2022年第一季度末归属上市公司股东所有者权益651.93亿元，较上年度末增长1.66%[43] - 2022年第一季度投资活动产生现金流量净额9.47亿元，2021年同期为 -29.35亿元[34] - 2022年第一季度筹资活动产生现金流量净额 -72.16亿元，2021年同期为 -27.80亿元[34] - 2022年第一季度汇率变动对现金及现金等价物影响 -0.56亿元，2021年同期为 -0.16亿元[35] - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额 -63.35亿元，2021年同期为121.57亿元[35] - 2022年第一季度末现金及现金等价物余额813.52亿元，2021年同期为990.10亿元[35] - 2022年第一季度营业总收入31.26亿元，2021年第一季度为51.93亿元，同比下降约40%[61] - 2022年第一季度利息净收入2.63亿元，2021年第一季度为3.41亿元，同比下降约23%[61] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入21.61亿元，2021年第一季度为22.37亿元，同比下降约3%[61] - 2022年第一季度投资收益962.95万元，2021年第一季度为13.81亿元，同比下降约93%[61] - 2022年第一季度营业利润2.37亿元，2021年第一季度为13.48亿元，同比下降约83%[63] - 2022年第一季度利润总额2.43亿元，2021年第一季度为14.39亿元，同比下降约83%[63] - 2022年第一季度净利润2.28亿元，2021年第一季度为11.75亿元，同比下降约81%[63] - 2022年第一季度其他综合收益的税后净额7.70亿元，2021年第一季度为 - 0.49亿元[63] - 2022年第一季度综合收益总额9.99亿元，2021年第一季度为11.26亿元，同比下降约11%[65] - 2022年第一季度基本每股收益0.02元/股，2021年第一季度为0.16元/股，同比下降约87%[65] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计234.84亿元，2021年为322.89亿元；现金流出小计234.94亿元，2021年为144.01亿元；现金流量净额为-1000.93万元，2021年为178.88亿元[67] - 2022年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为29.58亿元，2021年为32.39亿元[67] - 2022年第一季度为交易目的而持有的金融资产净减少额为122.33亿元，2021年为20.10亿元[67] - 2022年第一季度代理买卖证券收到的现金净额为20.99亿元，2021年为111.55亿元[67] - 2022年第一季度投资活动现金流入小计21.62亿元，2021年为44.83亿元；现金流出小计12.15亿元，2021年为74.18亿元；现金流量净额为9.47亿元，2021年为-29.35亿元[69] - 2022年第一季度取得投资收益收到的现金为4.80亿元，2021年为5.36亿元[69] - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计29.27亿元，2021年为188.60亿元；现金流出小计101.43亿元，2021年为216.40亿元；现金流量净额为-72.16亿元，2021年为-27.80亿元[69] - 2022年第一季度取得借款收到的现金为2.04亿元，2021年为4.52亿元[69] - 2022年第一季度发行债券收到的现金为27.23亿元，2021年为184.08亿元[69] - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为-63.35亿元，2021年为121.57亿元；期末余额为813.52亿元，2021年为990.10亿元[70] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计427.08万元，包含非流动资产处置损益 - 14.48万元、政府补助517.85万元等[9] - 非经常性损益合计4270752.04元，其中非流动资产处置损益-144785.30元，计入当期损益的政府补助5178519.75元，其他营业外收支555573.10元，其他符合定义的损益项目105028.51元，所得税影响额1423584.02元[44] 营业收入减少原因 - 营业收入减少因资本市场震荡投资收益和大宗商品销售其他业务收入同比减少[10] - 营业收入变动比例为-39.80%，主要因2022年第一季度资本市场震荡加剧，公司投资收益同比减少，大宗商品销售形成的其他业务收入也同比减少[45] 部分财务指标变动原因 - 归属上市公司股东的净利润变动比例为-80.60%，主要是2022年第一季度营业收入减少所致[45] - 归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润变动比例为-79.77%，主要是2022年第一季度净利润减少所致[45] - 经营活动产生的现金流量净额变动比例为-100.06%，主要是2022年第一季度代理买卖证券收到的现金净额减少所致[45] 部分资产负债项目变化 - 衍生金融资产上年度末为8.88亿元，较之前增长217.36%[11] - 存出保证金上年度末为40.66亿元，较之前增长53.14%[11] - 应收款项上年度末为19.94亿元，较之前增长97.14%[11] - 拆入资金上年度末为47.96亿元，较之前减少43.48%[11] - 衍生金融资产较上年度末增长217.36%，从888301385.84元增至279902234.55元，因衍生工具公允价值变动形成[46] - 存出保证金较上年度末增长53.14%，从2655369164.86元增至4066361751.02元，主要是衍生品业务履约保证金增加[46] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为258,792名[13] - 申能（集团）有限公司持股17.68亿股，持股比例25.27%[13] - 报告期末普通股股东总数为258792[48] - 申能（集团）有限公司持股1767522422股，持股比例25.27%[48] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1026979130股，持股比例14.68%[48] - 申能（集团）有限公司持有人民币普通股1,767,522,422股[51] 股权融资相关 - 2022年2月，公司获批增发不超3.08亿股境外上市外资股[18] - 2022年3月，公司获批向原股东配售16.71亿股A股新股[18] - 2022年4月，公司A股供股认购股份数合计15.03亿股，认购金额127.15亿元[18] - 2022年2月，公司获批增发不超过308,124,000股境外上市外资股[53] - 2022年3月，公司获批向原股东配售1,670,641,224股A股新股[53] - 2022年4月，公司A股供股认购股份数量合计1,502,907,061股，认购金额为12,714,593,736.06元[53] 债券融资相关 - 2022年1月13日，公司发行次级债券，发行总额25亿元，期限3年，票面利率3.16%[19] - 2022年3月，公司获批向专业投资者公开发行不超150亿元次级公司债券，批复24个月内有效[20] - 2022年1月13日，公司发行次级债券，发行总额为25亿元，债券期限3年，票面利率为3.16%[54] - 2022年3月，公司获批向专业投资者公开发行面值总额不超过150亿元次级公司债券[55] 特定时间点部分资产数据变化 - 2022年3月31日，公司货币资金885.72亿元，较2021年12月31日的905.56亿元有所下降[22] - 2022年3月31日，公司结算备付金297.87亿元，较2021年12月31日的254.73亿元有所上升[22] - 2022年3月31日，公司融出资金218.25亿元，较2021年12月31日的243.45亿元有所下降[22] - 2022年3月31日货币资金为88,572,152,398.85元，2021年12月31日为90,555,815,681.30元[57] - 2022年3月31日结算备付金为29,786,957,023.74元，2021年12月31日为25,472,872,307.17元[57] - 2022年3月31日融出资金为21,825,016,680.94元，2021年12月31日为24,344,922,073.94元[57] - 2022年3月31日资产总计为315,188,293,606.92元，2021年12月31日为326,599,621,949.57元[57]

财务报告审计与分配情况 - 公司2021年度财务报告经审计，出具标准无保留意见审计报告[6] - 公司暂不进行2021年度利润分配和资本公积转增股本，待供股完成后推进利润分配[6][7] 公司合规情况 - 报告期内公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况[8] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[8] - 公司不存在半数以上董事无法保证所披露年度报告真实性、准确性和完整性的情况[8] 公司风险情况 - 公司业务受整体经济及政治状况影响，面临多种风险[8][9] - 公司施行全面风险管理体系覆盖多种风险类型，并明确主办部门、建立管理制度、实施技术措施[9] - 公司已在报告中详细描述市场、信用、流动性等风险[11] 报告相关说明 - 报告以中英文两种语言标注，理解发生歧义时以中文版为准[11] - 报告分析及阐述未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础[11] 公司基本信息 - 公司注册资在本报告期末和上年度末均为6,993,655,803元[22] - 公司法定代表人和总经理均为金文忠[21] - 公司授权代表为宋雪枫、金文忠[21] - 公司联席公司秘书为王如富、魏伟峰[21] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券等多项业务[23] - A股是公司每股面值人民币1元的内资股，于上交所上市交易[15] - H股是公司每股面值人民币1元的境外上市外资股，于香港联交所上市及以港元买卖[15] - 汇添富基金是公司参股公司[15] - 公司拥有经营证券期货业务许可证（编号：913100001322947763）等多项业务资质[24] - 公司获得进入全国银行间同业拆借市场和债券市场相关业务资格，批准文号为银货政[2000]108号[24] - 公司取得开展网上证券委托业务资格，批准文号为证监信息字[2001]8号[24] - 公司具备开展开放式证券投资基金代销业务资格，批准文号为证监基金字[2004]50号[24] - 公司拥有开展“上证基金通”业务资格，由上交所会员部批准（上交所[2005]）[24] - 公司获得从事短期融资券承销业务资格，批准文号为银发[2005]275号[24] - 公司成为从事相关创新活动的试点证券公司，批准文号为中证函[2004]266号[24] - 公司取得代办股份转让主办券商业务资格，批准文号为中证协函[2006]158号[24] - 公司拥有报价转让业务资格，批准文号为中证协函[2006]173号[24] - 公司具备上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格，批准文号为上证会字[2007]45号[24] - 公司获得证券投资业务许可证，核准机关为中国证监会（RQF2013HKS015）[26] - 公司取得公司股票质押式回购业务资格，由上交所（上证会[2013]77号）和深交所（深证会[2013]60号）核准[26] - 公司获得公开募集证券投资基金管理业务资格，核准文号为中国证监会（证监许可[2013]1131号）[26] - 公司拥有权益类收益互换与场外期权业务资格，由中国证券业协会（中证协函[2013]923号）核准[26] - 公司取得港股通业务交易权限，由上交所（上证函[2014]626号）核准[26] - 公司获得非金融企业债务融资工具主承销业务资质，核准机关为中国银行间市场交易商协会（中国银行间市场交易商协会公告[2014]16号）[26] - 公司拥有股票期权做市业务资格，核准文号为中国证监会（证监许可[2015]163号）[27] - 公司取得深港通下港股通业务交易权限，由深交所（深证会[2016]326号）核准[27] - 公司拥有上证50ETF期权主做市商资格，由上交所（上证函[2018]430号）核准[27] - 公司获得证券投资基金托管资格，核准文号为中国证监会（证监许可[2018]1686号）[27] - 公司拥有国债期货做市业务资格、互联网理财账户规范试点资格等多项业务资格[32] - 公司A股在上交所上市，股票简称东方证券，代码600958；H股在香港联交所上市，简称DFZQ，代码03958[37] - 1997年12月10日，公司前身东方证券有限责任公司成立，注册资本为人民币10亿元[38] - 2003年东方有限整体变更为股份有限公司，完成后注册资本为人民币21.397918亿元[38] - 2007年5月增资扩股后，公司注册资本由人民币21.397918亿元增至人民币30.79853836亿元[39] - 2007年8月实施利润分配方案后，公司股本总额由人民币30.79853836亿元增至人民币32.93833016亿元[39] - 2011年11月配股完成后，公司注册资本由人民币32.93833016亿元增至人民币42.81742921亿元[39] - 2015年3月公司在上交所主板挂牌上市，注册资本由人民币42.81742921亿元增至人民币52.81742921亿元[39] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报、上海证券报等，交易所网站为http://www.sse.com.cn和http://www.hkexnews.hk [36] - 公司年度报告备置地点为中国上海市黄浦区中山南路119号11层[36] - 2016年7月8日，公司9.57亿股境外上市外资股（H股）在港交所主板挂牌上市，8月3日，7008万股H股上市，注册资本由52.82亿元增至62.15亿元[40] - 2017年12月，公司完成非公开发行A股股票7.78亿股，注册资本由62.15亿元增至69.94亿元[40] 子公司信息 - 截至报告期末，公司全资子公司和主要参股公司包括上海东证期货等7家公司[42] - 上海东证期货成立于1995年12月8日，注册资本28亿元，持股比例100%[44] - 上海东方证券资本投资成立于2010年2月8日，注册资本40亿元，持股比例100%[44] - 东方金融控股（香港）成立于2010年2月17日，注册资本27.54亿港元，持股比例100%[45] - 上海东方证券资产管理成立于2010年6月8日，注册资本3亿元，持股比例100%[46] - 上海东方证券创新投资成立于2012年11月19日，注册资本72亿元，持股比例100%[46] - 东方证券承销保荐成立于2012年6月4日，注册资本8亿元，持股比例100%[46] 公司业务网点情况 - 截至报告期末，公司证券营业部总数达177家，期货分公司4家，营业部总数30家[48] 财务数据关键指标变化 - 2021年度收入及其他收益总额28,562,802千元，较2020年度增长3.31%[51] - 2021年度所得税前利润6,306,834千元，较2020年度增长126.35%[51] - 2021年度归属于本公司股东的年度利润5,371,496千元，较2020年度增长97.26%[51] - 2021年末资产总额326,599,622千元，较2020年末增长12.19%[52] - 2021年末负债总额262,456,516千元，较2020年末增长13.67%[52] - 2021年末应付经纪业务客户账款90,012,125千元，较2020年末增长35.07%[52] - 2021年基本每股收益0.73元/股，较2020年增长92.11%[51] - 2021年加权平均净资产收益率9.02%，较2020年增加4.17个百分点[51] - 本报告期末净资本36,894,566千元，上年度末为37,834,826千元[56] - 本报告期末风险覆盖率237.01%，上年度末为229.94%[56] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年初余额72,701,117元，年末余额90,584,006元，本年变动17,882,889元，对本年利润影响金额2,981,105元[58] - 公司ROE和经营业绩创2016年以来新高，收入均衡转型成效突出，公司估值显著提高[61] - 2021年，集团收入及其他收益285.63亿元，增幅3.31%，归属公司所有者净利润53.71亿元，增幅97.26%，加权平均净资产收益率9.02%，同比增加4.17个百分点[80] - 截至2021年末，集团资产总额3266.00亿元，归属公司所有者权益641.27亿元[80] - 公司收入及其他收益285.63亿元中，投资管理业务41.65亿元，占比14.15%；经纪及证券金融业务154.21亿元，占比52.38%；证券销售及交易业务56.16亿元，占比19.08%；投资银行业务18.06亿元，占比6.14%；管理本部及其他业务24.29亿元，占比8.25%[80] - 投资管理业务利润率84.60%，比上年增加12.85个百分点，收入增幅23.40%，支出增幅0.72%[81] - 经纪及证券金融业务利润率11.48%，比上年增加18.69个百分点，收入增幅6.44%[81] - 证券销售及交易业务利润率64.31%，比上年减少2.41个百分点，收入增幅 -6.16%，支出增幅1.52%[81] - 投资银行业务利润率42.72%，比上年增加1.61个百分点，支出增幅6.52%[81] - 管理本部及其他业务利润率 -105.02%，比上年减少11.84个百分点，收入增幅 -16.25%，支出增幅 -9.91%[81] - 报告期内公司实现收入及其他收益285.63亿元，同比增加9.16亿元，增幅3.31%[154] - 佣金及手续费收入103.99亿元，占36.41%，增幅30.74%[154] - 利息收入59.82亿元，占20.94%，增幅8.00%[154] - 投资收益净额33.01亿元，占11.56%，降幅36.21%[154] - 其他收入及收益88.81亿元，占31.09%，降幅1.10%[154] - 报告期内集团支出总额237.00亿元，同比减少23.73亿元，降幅9.10%[156] - 雇员成本49.94亿元，降幅1.36%[156] - 利息支出45.18亿元，降幅5.08%[156] - 佣金及手续费支出9.99亿元，增幅20.01%[156] - 研发投入合计476,864,498.92元，研发投入总额占营业收入比例1.96%[158] - 报告期内公司现金及现金等价物净增加21.34亿元[160] - 经营活动所用现金净额为94.58亿元，受限制或代客户持有的现金及结算备付金增加致现金净流出229.71亿元[160] - 投资活动所得现金净额为184.92亿元，投资及处置金融投资致现金净流入143.80亿元[161] - 筹资活动所用现金净额为69.00亿元，支付债券、短期应付款及借款利息致现金净流出27.60亿元[161] - 截至报告期末，集团资产总额为3266.00亿元，负债总额为2624.57亿元，权益总额为641.43亿元[163] - 2021年末资产总额较2020年末增加354.82亿元，增幅为12.19%[164] - 现金和银行结馀较2020年末增加249.15亿元，增幅为37.96%[164] - 买入返售金融资产较2020年末减少29.57亿元，降幅为20.45%[164] - 截至报告期末，集团资产总额3266.00亿元，较上年末增加354.82亿元，增幅12.19%[166] - 集团负债总额2624.57亿元，较上年末增加315.70亿元，增幅13.67%，扣除应付经纪业务客户账款后，资产负债率为72.89%，较上年末减少0.24个百分点[167] - 公司借款及债券融资总额为836.50亿元，其中应付债券675.09亿元、借款5.59亿元、应付短期融资款70.97亿元、拆入资金84.86亿元[170][171] - 公司境外资产189.60亿元，占总资产的比例为5.81%[171] - 截至2021年末，公司与境外子公司资产和负债类科目内部交易均为0.39亿元[171] - 其他无形资产2021年末为250,647千元，较2020年末增加35,334千元，增幅16.41%[165] - 合同资产2021年末为0千元，较2020年末减少1,742千元，降幅100.00%[165] - 应付短期融资款2021年末为7,096,803千元，较2020年末减少9,158,683千元，降幅56.34%[165] - 应付经纪业务客户账款2021年末为90,012,125千元，较2020年末增加23,369,454千元，增幅35.07%[165] - 权益总额2021年末为64,143,106千元，较2020年末增加3,911,962千元，增幅6.49%[165] 市场环境数据 - 2021年我国GDP达114.37万亿元，同比增长8.1%，沪深股票日均成交额10,583.74亿元，同比增加24.82% [60] - 上证

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司营业收入为243.70亿元人民币，同比增长5.34%[38] - 归属于母公司股东的净利润为53.71亿元人民币，同比增长97.26%[38] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为53.07亿元人民币，同比增长99.32%[38] - 公司2021年净利润53.73亿元，同比大幅增长97.4%[46] - 归属于母公司净利润人民币53.71亿元同比大幅增长97.26%[66] - 公司实现营业收入243.70亿元，同比增加5.34%[69] - 公司ROE明显提升，经营业绩大幅增长，均创2016年以来新高[48] - 加权平均净资产收益率为9.02%，同比增加4.17个百分点[39] - 基本每股收益为0.73元/股，同比增长92.11%[39] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本181.40亿元，同比下降11.24%[69] - 业务及管理费为84.01亿元人民币，同比增加5.95亿元，增幅7.63%[144] - 信用减值损失为13.14亿元人民币，同比减少25.71亿元，降幅66.19%[144] - 信用减值损失本年金额13.14亿元，占成本比例7.24%，上年金额38.85亿元占19.01%[142] - 业务及管理费本年金额84.01亿元，占成本比例46.31%，上年金额78.05亿元占38.19%[142] - 其他业务成本本年金额83.24亿元，占成本比例45.89%，上年金额86.50亿元占42.32%[142] - 税金及附加为1.01亿元人民币，同比增加0.04亿元，增幅4.06%[144] 各条业务线表现：投资管理业务 - 投资管理业务营业收入55.31亿元，占比21.92%[73] - 营业收入人民币243.7亿元其中投资管理业务占比21.92%达55.31亿元[66] - 东证资管年末管理总规模超3600亿元，较年初增长23%[48] - 受托资产管理总规模3,659.29亿元，较期初增长23%[75] - 公司资产管理总规模达3659.29亿元，同比增长22.6%[76] - 公募基金管理规模2,696.22亿元，较期初增长35%[75] - 券商公募基金管理规模2696.22亿元，同比增长35.1%[76] - 集合资产管理计划规模660.68亿元，同比增长11.5%[76] - 单一资产管理计划规模139.08亿元，同比下降49.1%[76] - 专项资产管理计划规模163.31亿元，同比增长32.4%[76] - 汇添富基金年末管理总规模突破1.2万亿元[48] - 汇添富基金管理规模超1.2万亿元非货币基金月均规模行业领先[62] - 汇添富基金资产管理规模突破1.2万亿元，非货币理财公募基金规模超6100亿元[80] - 东证资本管理规模161.73亿元，累计管理规模超330亿元[84] - 东证资本在管基金49只，累计投资项目220个，72个项目实现退出[84] 各条业务线表现：经纪及证券金融业务 - 经纪及证券金融业务收入143.25亿元占比56.78%为最大收入来源[66] - 经纪及证券金融业务营业收入143.25亿元，占总收入56.78%[86] - 证券经纪业务收入市占率1.74% 行业排名第20 同比增长0.12%[88] - 累计新增开户数35.6万户 同比增长15% 客户总数达219.1万户 较期初增长19%[88] - 托管资产总额9028亿元人民币 较期初增长26%[88] - 权益类产品销售规模302.58亿元人民币 同比增长9% 相关收入9.55亿元人民币 同比增长36.2%[88] - 权益类产品保有规模647.12亿元人民币 较期初增长43% 股票+混合公募基金保有规模424亿元 券商排名第7[89] - 金融产品代销合计1599.62亿元人民币 其中公募基金（含货币类）1517.14亿元[90] - 新增机构客户1669户 同比增长48% 新引入机构客户资产规模539亿元 期末机构客户资产规模5457亿元[90] - 零售端高净值客户数量7815人 较期初增长24% 客户资产规模1888亿元 较期初增长20%[91] - 东方赢家APP月活峰值达93万 同比提升138% 互联网及手机平台活跃经纪客户65万余人 股基交易额3.76万亿元[91] - 全市场融资融券余额人民币18,321.91亿元较上年末增长13.17%[98] - 全市场融资余额人民币17,120.51亿元较上年末增长15.52%[98] - 全市场融券余额人民币1,201.40亿元较上年末下降12.3%[98] - 全市场自有出资股票质押规模人民币2,270.15亿元较上年末下降24.56%[98] - 公司融资融券余额人民币246.01亿元较上年末增长9.03%[99] - 公司股票质押余额人民币117.59亿元较上年末下降23.45%[99] - 期货经纪客户权益规模654.61亿元人民币 较期初增长61% 位居全国第三[95] 各条业务线表现：证券销售及交易业务 - 证券销售及交易业务收入43.26亿元占比17.15%[66] - 场外衍生品业务规模同比增长超20倍[49] - 场外衍生品名义本金规模达人民币295亿元，较期初增长超20倍[108] - 日均期权做市成交量同比增加超500%[108] - 量化对冲产品收益率排名市场前10%[108] - 外汇自营交易规模排名行业第5位[108] - 公司场外市场累计发生量人民币1,715.45亿元[101] - 公允价值变动收益从上年盈利13.76亿元转为亏损0.12亿元[46] - 公允价值变动收益-0.12亿元，同比下降100.88%[69][70] - 衍生金融工具当期变动导致亏损9.57亿元[44] - 衍生金融工具年末账面价值-4.54亿元，本年投资亏损6.87亿元[173] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入17.25亿元占比6.84%[66] - 投资银行业务实现营业收入人民币17.25亿元，占比6.84%[117] - 东方投行完成股权融资项目26个同比增长23.81%主承销金额390.53亿元同比增长128.62%[119] - 主承销IPO项目9家承销规模130.25亿元同比增长27.26%排名行业第十[120] - 再融资主承销金额260.28亿元同比大幅提升280.13%排名行业第八[120] - 非公开发行及配套融资项目14家同比增长100.00%承销规模209.78亿元同比增长257.51%[120] - 债券承销业务主承销项目293个主承销总金额1518.46亿元[125] - 非金融企业债务融资工具主承销规模首次突破300亿元位列券商类主承销商排名前十[125] - 公司债券主承销金额731.55亿元企业债券主承销金额113.76亿元金融债主承销金额241.80亿元资产支持证券主承销金额142.87亿元[126] - 记账式国债承销排名行业第三国开行金融债和农发行金融债承销均排名行业第二深交所地方债承销排名行业第二[125] - 并购及资产重组项目6个交易规模总额251.24亿元并购重组过会率100%过会金额排名行业第9位[129] 各地区表现：国际业务 - 东证国际证券经纪业务交易总量508亿港元，同比增长26%[137] - 东证国际证券经纪客户数近37万户，较期初增长61%[137] - 东证国际机构交易量全年同比增长62%[137] - 东证国际完成债券承销项目50个，承销总额74亿港元[137] - 东证国际资产管理规模约115亿港元，产品总量31个[137] - 东方金控总资产204.1亿港元，2021年净亏损2.88亿港元[178] - 境外资产189.60亿元，占总资产比例5.81%[154] - 公司持有香港证监会颁发的1号（证券交易）、4号（就证券提供意见）、9号（提供资产管理）及2号（期货合约交易）牌照[16] 管理层讨论和指引 - 公司2021-2024年战略规划目标为规模实力和经营效益力争接近行业第一梯队水平[191] - 公司以数字化转型集团化管理国际化布局作为战略驱动[191] - 公司聚焦三大客户体系构建四大业务集群提升六大管理效能[191] - 公司2022年工作总体思路为秉持稳字当头稳中求进总基调[192] - 公司业务受宏观经济及货币政策影响[6] - 公司面临市场风险、信用风险和流动性风险[6] - 公司经营受证券市场波动及交易量变化影响[6] - 公司建立了信用风险内部评级体系，实现统一授信管理和投资品集中度管理等功能[198] - 公司对交易对手设定保证金比例和交易规则限制，通过每日盯市、追保、强制平仓控制风险敞口[198] - 公司储备充足的优质流动性资产并设置限额指标，每日进行现金流缺口监测[199] - 公司实施流动性风险限额管理并监测执行情况，定期进行压力测试和应急演练[199] - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率持续满足监管要求[199] - 公司加强子公司流动性风险统筹力度，探索建立集团流动性风险管理体系[199] - 公司建立操作风险关键指标监测机制和损失事件上报机制[200] - 公司完成操作风险管理系统开发，实现识别、评估、监测、计量和报告功能[200] - 公司完成子公司操作风险管理实施工作，保持集团化协同[200] 其他重要内容：业务资格与牌照 - 公司具备融资融券业务资格（中国证监会证监许可[2010]764号）[16] - 公司具备证券投资基金托管资格[14] - 公司具备股票期权做市业务资格[14] - 公司具备债券质押式报价回购业务试点资格（中国证监会机构部部函[2012]20号）[16] - 公司具备转融资及转融通业务资格（中国证券金融股份有限公司中证金函[2012]149号）[16] - 公司具备保险资金投资管理人资格（中国保监会资金部函[2012]4号）[16] - 公司具备代销金融产品业务资格（上海证监局沪证监机构字[2013]52号）[16] - 公司拥有证券投资基金托管资格由中国证监会批准（证监许可[2018]1686号）[68] - 公司获得合格境内机构投资者资格由中国证监会批准（证监许可[2019]1470号）[79] - 公司取得基金投资顾问业务资格由证券基金机构监管部批准（机构部函[2021]1686号）[82] - 公司拥有股票期权做市业务资格由中国证监会批准（证监许可[2015]163号）[55] - 公司获得上证50ETF期权主做市商资格由上交所批准（上证函[2018]430号）[67] - 公司取得深交所沪深300ETF期权主做市商业务资格（深证会[2019]483号）[77] - 公司拥有上交所沪深300ETF期权主做市商业务资格（上证函[2019]2300号）[78] - 公司获得国债期货做市业务资格由中国证监会批准（机构部函[2019]1023号）[72] - 公司取得商品期权做市业务资格由中国证监会批准（机构部函[2019]3058号）[75] - 公司拥有股指期权做市业务资格由中国证监会批准（机构部函[2019]3067号）[76] - 公司成为第二批公募基金投顾业务试点资格中首家通过监管验收的证券公司[162] 其他重要内容：公司治理与审计 - 公司2021年度暂不进行利润分配及资本公积转增股本[4] - 公司配股工作正在推进过程中[4] - 德勤华永会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[3] - 公司确认不存在控股股东非经营性资金占用情况[5] - 公司确认不存在违规对外担保情况[5] - 公司确认全体董事保证年报真实性[3] - 报告采用合并会计报表口径进行阐述[7] 其他重要内容：现金流与资产结构 - 经营活动产生的现金流量净额为-105.78亿元人民币，同比下降137.52%[38] - 投资活动产生的现金流量净额为184.92亿元人民币[149] - 筹资活动产生的现金流量净额为-69.00亿元人民币[149] - 经营活动现金流净额-105.78亿元同比大幅下降137.52%[67] - 投资活动现金流净额184.92亿元同比激增434.09%[67] - 货币资金为905.56亿元人民币，较上期期末变动比例37.96%[150] - 交易性金融资产为905.84亿元人民币，较上期期末变动比例24.60%[150] - 公司总资产3266.00亿元，较上年末增加354.82亿元，增幅12.19%[152] - 货币资金、结算备付金及存出保证金1186.84亿元，占总资产36.34%[152] - 金融投资及衍生金融资产1571.96亿元，占总资产48.13%[152] - 代理买卖证券款900.12亿元，较上年末增加230.23亿元，增幅35.07%[151][153] - 应付短期融资款709.68亿元，较上年末减少56.34%[151] - 卖出回购金融资产款627.42亿元，较上年末增加18.69%[151] - 应付债券675.09亿元，较上年末增加52.44亿元，增幅8.42%[151][153] - 交易性金融资产期末余额905.84亿元，较期初增长24.6%[44] - 其他债权投资期末余额585.99亿元，较期初下降6.5%[44] - 其他权益工具投资期末余额41.38亿元，较期初大幅下降62.2%[44][46] - 货币资金期末余额905.56亿元，同比增长38.0%[46] - 投资性房地产期末余额3.52亿元，同比大幅增长771.0%[46] 其他重要内容：子公司与投资 - 东证期货总资产716.21亿元，2021年净利润5.92亿元[176] - 东证资管总资产54.43亿元，2021年净利润14.38亿元[176] - 汇添富基金总资产134.59亿元，2021年净利润32.63亿元[178] - 东方金控总资产204.1亿港元，2021年净亏损2.88亿港元[178] - 公司向子公司东证创投累计增资14亿元，注册资本增至72亿元[156] - 期货子公司东证期货获增资5亿元，注册资本增至28亿元[156] - 集团长期股权投资65.54亿元，较上年末增加7.82亿元，增幅13.56%[172] - 交易性金融资产年末账面价值905.84亿元，本年投资收益29.35亿元[173] - 其他债权投资年末账面价值585.99亿元，本年投资收益2.17亿元[173] - 其他权益工具投资年末账面价值41.38亿元，本年投资收益6.48亿元[173] - 纳入合并范围的结构化主体资产总额79.19亿元，净资产75.21亿元[180] 其他重要内容：募集资金使用 - H股发行募集资金总额为港币83.707亿元，扣除费用后净存入港币82.257亿元，折合人民币70.832亿元[181] - H股募集资金净额为港币74.171亿元[182] - 募集资金使用分配：经纪及证券金融业务35%、境外业务30%、投资管理业务15%、证券销售及交易业务10%、资本性支出5%、营运资金5%[182] - 截至报告期末累计使用H股募集资金港币72.95亿元[182] - 经纪及证券金融业务实际使用港币25.60亿元（占计划35%的约98%）[182] - 境外业务实际使用港币22.25亿元（占计划30%的约100%）[182] - 投资管理业务实际使用港币10.97亿元（占计划15%的约98%）[182] - 证券销售及交易业务实际使用港币7.32亿元（占计划10%的约92%）[182] - 资本性支出实际使用港币2.65亿元（占计划5%的约85%）[182] - 剩余未使用募集资金约港币1.32亿元（含利息及汇兑损益）[182] 其他重要内容：客户与账户 - 客户资金账户总数2,683,234户，证券账户总数4,483,342户[161] - 合格资金账户2,191,015户（占资金账户总数81.7%），合格证券账户3,910,025户（占证券账户总数87.2%）[161] - 另库小额休眠资金账户448,345户（占资金账户总数16.7%），另库小额休眠证券账户557,757户（占证券账户总数12.4%）[161] - 另库不合格资金账户10,258户（占资金账户总数0.4%），另库不合格证券账户1,198户（占证券账户总数0.03%）[161] - 风险处置资金账户33,616户（占资金账户总数1.3%

根据您的要求，我对提供的财务关键点进行了整理和归类，确保每个主题维度单一，并严格使用原文。 季度财务表现 - 公司第三季度营业收入为55.63亿元人民币，同比下降13.43%[4] - 公司第三季度归属于上市公司股东的净利润为16.20亿元人民币，同比增长6.27%[4] - 公司第三季度经营活动产生的现金流量净额为198.85亿元人民币，同比增长448.56%[5][8] 年初至报告期末财务表现 - 公司年初至报告期末营业收入为188.40亿元人民币，同比增长17.37%[4] - 公司年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为43.21亿元人民币，同比增长41.62%[4] - 公司年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为260.80亿元人民币，同比增长71.51%[5][7] - 公司营业总收入为188.4亿元人民币，同比增长17.4%[18] - 营业利润为49.09亿元人民币，同比增长42.9%[18] - 净利润为43.19亿元人民币，同比增长41.7%[18] - 归属于母公司股东的净利润为43.21亿元人民币，同比增长41.6%[19] 收入与利润构成 - 利息净收入为11.14亿元人民币，同比增长86.6%[18] - 手续费及佣金净收入为68.94亿元人民币，同比增长43.0%[18] - 资产管理业务手续费净收入为27.88亿元人民币，同比增长56.9%[18] - 投资收益为39.76亿元人民币，同比增长14.3%[18] 关键财务指标变化 - 公司加权平均净资产收益率为7.30%，较上年同期增加1.77个百分点[5] - 公司基本每股收益为0.59元/股，同比增长37.21%[5][7] - 基本每股收益为0.59元/股，同比增长37.2%[19] 资产与负债状况 - 2021年9月30日货币资金达人民币810.21亿元，较2020年末人民币656.40亿元增长23.4%[15] - 客户资金存款为人民币623.76亿元，较2020年末人民币483.84亿元增长28.9%[15] - 融出资金为人民币247.21亿元，较2020年末人民币211.72亿元增长16.7%[15] - 交易性金融资产为人民币825.22亿元，较2020年末人民币727.01亿元增长13.5%[15] - 应付债券为人民币692.99亿元，较2020年末人民币622.65亿元增长11.3%[17] - 归属于母公司所有者权益为人民币632.46亿元，较2020年末人民币602.03亿元增长5.1%[17] - 资产总计为人民币3242.30亿元，较2020年末人民币2911.17亿元增长11.4%[17] - 公司报告期末总资产为3242.30亿元人民币，较上年度末增长11.37%[5] - 公司报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为632.46亿元人民币，较上年度末增长5.05%[5] 筹资活动现金流量 - 筹资活动现金流入小计为290.265亿元人民币[21] - 发行债券收到的现金为284.595亿元人民币[21] - 取得借款收到的现金为5.67亿元人民币[21] - 吸收投资收到的现金为50亿元人民币[21] - 筹资活动现金流出小计为378.718亿元人民币[21] - 偿还债务支付的现金为333.502亿元人民币[21] - 分配股利利润或偿付利息支付的现金为42.485亿元人民币[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-88.453亿元人民币[21] - 现金及现金等价物净增加额为220.838亿元人民币[21] - 期末现金及现金等价物余额为1089.373亿元人民币[21] 公司资本运作与融资 - 公司对全资子公司东证创投增资人民币9.5亿元，增资后注册资本达人民币72亿元[11] - 公司对全资子公司东证资本减资人民币9.5亿元，减资后注册资本为人民币30.5亿元[11] - 公司获准公开发行不超过人民币300亿元公司债券[13]