国投中鲁果汁股份有限公司 国投中鲁果汁股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年版） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善国投中鲁果汁股份有限公司（以下简称公 司）的治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《国投中鲁果汁股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规和规 范性文件，结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事以外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立 董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）规定、上海证券交易所业务规则以及《公司章 程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保 ...

为保障公司规范运作，公司于 2024 年 3 月 28 日召开了第八届董事会第 14 次会议审议通过了《关于增补董事的议案》，董事会同意在选聘新任董事长前， 暂由董事、总经理陈昊先生代为履行董事长和公司法定代表人的相关职责和义务。 公司将尽快完成新任董事、董事长的相关选举工作。 特此公告。 国投中鲁果汁股份有限公司董事会 关于董事长辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 3 月 28 日，国投中鲁果汁股份有限公司（以下简称公司）董事会收 到董事长杜仁堂先生的书面辞职报告。杜仁堂先生因到龄退休，申请辞去公司第 八届董事会董事长、董事、发展战略与投资委员会主任委员及委员职务。辞职后， 杜仁堂先生将不在公司担任任何职务。根据《公司法》《公司章程》的有关规定， 杜仁堂先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职自辞职报告送 达公司董事会之日起生效。截至本公告日，杜仁堂先生未持有公司股份。 杜仁堂先生在任职期间，以高度的敬业精神和责任感，恪尽职守，勤勉工作， 为公司的发展规划、合规管理、规范运作 ...

公司治理 - 2023年召开2次股东大会，独立董事均亲自出席[4] - 2023年独立董事应出席董事会7次，实际出席7次[6] - 2023年召开9次审计委员会会议，独立董事按规定召集、召开[8] 财务相关 - 2022年度归母净利润为负，未分红[15] - 2023年续聘信永中和为年审机构[17] - 2023年建立健全财务内控制度，目标基本实现[20] 合规运营 - 2023年信息披露无虚假记载等问题[19] - 2023年关联交易定价公平，程序合法[11] - 2023年无对外担保及资金占用情形[13] 人员管理 - 2023年高管提名聘任程序合规，考核按制度执行[14] 未来展望 - 2024年独立董事将继续勤勉尽职[25]

关于国投中鲁果汁股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 | 1 | | 业务汇总表 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 关于国投中鲁果汁股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024BJAA6F0201 国投中鲁果汁股份有限公司 国投中鲁果汁股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了国投中鲁果汁股份有限公司 （以下简称 国投中鲁)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表, 以及相关财务报表附注,并于2024年3月28日出具了XYZH/2024BJAA6B0180号无保留意见 的审计报告。 根据上海证券交易所相关规定,国投中鲁编制了本专项说明所附的《国投中鲁果汁 股份有限公司2023年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款 ...

人员数据 - 截止2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超660人[2] 业绩总结 - 信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，审计业务收入为29.34亿元，证券业务收入为8.89亿元[2] 审计相关决策 - 2023年11月28日、12月6日公司董事会审计委员会和董事会分别审议通过续聘信永中和议案[4] - 2023年12月22日续聘议案经股东大会审议通过，同日审计委员会召开审前沟通会议[4][5] 审计沟通会议 - 2024年1月26日、3月7日审计委员会就2023年度审计进展和完成阶段情况沟通[6] 报告审议 - 2024年3月18日审计委员会审议通过公司2023年年度报告等议案并同意提交董事会[6]

财务数据 - 财务公司注册资本50亿元人民币[1] - 2022年国投财务总资产463.65亿元等多项财务指标[12] - 2023年末总资产463.72亿元等多项财务指标（未经审计）[13] - 2023年末公司在财务公司存贷余额[15] 公司管理 - 财务公司下设11个部门[3] - 制定7项内部审计制度[10] - 实现不相容职责分离[7] - 经营层组织实施内控，部门执行流程[5] - 审计稽核部监督评价内控[5] 业务风险 - 公司认为与财务公司存贷业务风险可控[17]

证券代码：600962 证券简称：国投中鲁 公告编号：2024-005 该议案已经公司董事会和监事会审议通过，尚需提交股东大会审议。 2024 年 3 月 28 日，国投中鲁召开第八届董事会第 14 次会议和第八届监事 会第 10 次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度申请综合授信额度的议案》， 相关内容如下： 为了保证公司 2024 年度生产经营资金需求，公司拟向银行等金融机构申请 不超过人民币 25 亿元的综合授信额度，综合授信品种包括但不限于：本外币的 短期流动资金借款、长期借款、银行承兑汇票、商票贴现、商票保贴、贸易融资、 信用证、保函、保理等。 授信起始时间、授信期限及额度最终以银行等金融机构实际审批为准。在授 信期限内，以上授信额度可循环使用。本次授信额度不等于公司实际融资金额。 本议案有效期为自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股 东大会召开之日止。提请股东大会批准董事会授权公司总经理根据公司实际资金 需求在综合授信额度内确定具体融资品种及金额，全权办理相关事宜，包括但不 限于签署协议文本及办理与之相关的其他手续。 该议案尚需提交股东大会审议。 特此公告。 国 ...

董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] - 任期3年，可连聘连任[6] 聘任与解聘 - 拟聘任需提前5个交易日向上海证券交易所备案[6] - 特定情形下，董事会1个月内解聘[6] 履职与培训 - 负责公司信息披露等多项职责[10] - 候选人应参加资格培训并取得合格证书[14] 制度生效 - 制度自董事会通过之日起生效，由董事会解释和修订[17]

业绩总结 - 2023年12月31日不存在财务与非财务报告内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] 未来展望 - 下一年完善内控、规范执行、强化监督检查[20] 其他 - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[14] - 本年度内控整体运行较好[20]

人员与业务数据 - 截止2023年底，合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券审计报告超660人[3] - 2022年业务收入39.35亿，审计收入29.34亿，证券业务收入8.89亿[3] - 2022年上市公司年报审计项目366家，收费4.62亿，同行业客户237家[3] 风险与费用 - 职业保险与风险基金之和超2亿[5] - 近三年公司及35名从业人员受多种处罚[6] - 2024年审计费用预计89万，同比持平[11] 续聘情况 - 2024年3月28日董事会、监事会通过续聘议案[14] - 续聘需股东大会审议通过生效[15]