ESG管理 - 公司应履行ESG职责，披露年度ESG报告[3] - 公司ESG管理架构为三级体系[8] - ESG委员会拟由三名执行董事等组成[9] 经营与责任 - 公司应公平对待股东，制定利润分配政策[13][14] - 公司应保护职工权益，完善用人制度[16] - 公司应诚信对待供应商和客户，防范贿赂[18] 运营管理 - 公司将ESG纳入经营决策，重大投资考虑ESG效益[10] - 公司建立质量管理体系，执行考核制度[20] - 公司保管客户信息，建立投诉通道[20] 环保举措 - 公司推进绿色港口建设，发展清洁能源[22] - 超标子公司缴纳排污费并治理[22] - 公司披露重点排污子公司环境信息[23] 其他策略 - 公司深化国企改革，建立现代企业制度[24] - 公司服务地方经济，参与公益活动[24][25] - 制度与国家规定冲突以国家规定为准[27]

募资情况 - 2020年8月非公开发行2,634,569,561股普通股，每股3.67元，募资总额9,668,870,288.87元，净额9,651,231,397.22元[11] - 2022年9月非公开发行3,646,971,029股普通股，每股3.87元，募资总额14,113,777,882.23元，净额14,101,063,866.03元[13] 资金使用 - 截至2023年12月31日，2020年募资本年度使用905,471,258.02元，累计使用8,233,751,791.54元，余额816,561,790.61元[12] - 截至2023年12月31日，2022年募资本年度使用0元，累计使用14,101,063,866.03元，余额0元，专户于2023年5月注销[13] 账户管理 - 公司制定《宁波舟山港股份有限公司Ａ股募集资金管理制度》，对2020年募资实行专户存储[14] - 2020 - 2022年签订多份《募集资金专户存储三方监管协议》，履行情况无问题[14][15] - 截至2023年12月31日，公司各账户活期余额分别为21,798.92元、70,597.78元、72,771,315.99元等[17] 项目变更 - 2023年，2020年非公开发行普通股募投项目发生变更，2022年未变更[24][25] - 穿山港区多个项目节余募集资金变更为永久补充流动资金，共涉及金额53653.00万元等[34][35] 其他 - 2020年1月21日至8月14日，公司以自筹资金先投入项目215278.1988万元，后用募集资金置换[34] - 2023年多次使用闲置募集资金暂时补充流动资金并归还[34]

募资情况 - 2020年8月非公开发行2,634,569,561股普通股，每股3.67元，募资总额9,668,870,288.87元，净额9,651,231,397.22元[1] - 2022年9月非公开发行3,646,971,029股普通股，每股3.87元，募资总额14,113,777,882.23元，净额14,101,063,866.03元[4] 募资使用 - 截至2023年12月31日，2020年募资本年度使用905,471,258.02元，累计使用8,233,751,791.54元，余额816,561,790.61元[2] - 截至2023年12月31日，2022年募资本年度使用0元，累计使用14,101,063,866.03元，余额0元[4] 账户余额 - 截至2023年12月31日，公司子公司账户合计余额为8.1656179061亿元[9] - 2020年募资存放专项账户中，中国工商银行舟山分行账户余额21,798.92元[7] - 2020年募资存放专项账户中，中国工商银行宁波分行账户余额70,597.78元[7] - 2020年募资存放专项账户中，国家开发银行宁波分行账户余额72,771,315.99元[8] - 2020年募资存放专项账户中，宁波通商银行账户余额635,451,001.92元[8] - 2020年募资存放专项账户中，中国银行宁波分行账户余额52,132.52元[8] 监管协议 - 2020年8月26日，就2020年非公开发行A股股票与中金公司、中国工商银行舟山分行签署三方监管协议并开设专项账户[13] - 2020年9月17日，公司、中金公司、相关银行及各分、子公司签订三方监管协议[13] - 2020年12月23日，因募投项目实施主体变更签订三方监管协议[13] - 2022年9月16日，就2022年非公开发行A股股票与中金公司、中国工商银行舟山分行签署三方监管协议并开设专项账户[14] 募投项目 - 2020年公司募投项目于本年度发生变更[17] - 2022年公司募投项目于本年度未发生变更[18] 合规情况 - 本年度公司相关信息披露及时、真实、准确、完整，无募集资金存放、使用、管理及披露违规情况[19] - 中金公司认为公司对募集资金专户存储和专项使用，无变相改变用途和损害股东利益及违规使用情形[20] 项目资金及效益 - 募集资金总额为965,123.14[22] - 本年度投入募集资金总额为90,547.13[22] - 变更用途的募集资金总额为84,553.00，比例为8.76%[22] - 已累计投入募集资金总额为823,375.18[22] - 梅山港区6号至10号集装箱码头工程项目承诺投资总额336,445.67，本年度投入12,606.53，累计投入290,823.35，本年度效益36,537.69[22] - 穿山港区中宅矿石码头二期项目承诺投资总额104,373.00，本年度投入10,534.16，累计投入67,896.63，本年度效益6,265.95[22] - 北仑港区通用泊位改造工程项目承诺投资总额69,065.00，本年度投入92.15，累计投入35,083.98，本年度效益2,450.52[22] - 拖轮购置项目承诺投资总额97,970.80，本年度投入7,522.34，累计投入73,732.11，本年度效益7,638.42，投入进度101%[22] - 集装箱桥吊等设备购置项目承诺投资总额90,818.67，本年度投入6,138.94，累计投入44,085.87，投入进度79%[22] - 偿还银行借款和补充流动资金项目投入进度均为100%，金额分别为100,000.00和130,024.00[22] 节余资金 - 公司募投项目节余募集资金合计53,653.00万元，全部用于永久补充流动资金[23] - 梅山港区6号至10号集装箱码头工程项目节余33,700.00万元，变更为永久补充流动资金[23] - 穿山港区中宅矿石码头二期项目节余18,510.00万元，变更为永久补充流动资金[23] - 穿山港区1号集装箱码头工程项目节余380.60万元，变更为永久补充流动资金[23] - 募资专户总账户余额1,062.40万元，用于永久补充流动资金[23] 效益未达承诺 - 截至2023年12月31日，北仑港区通用泊位改造工程实际效益2,450.52万元，未达承诺效益3,162.00万元[25] - 截至2023年12月31日，拖轮购置项目实际效益7,638.42万元，未达承诺效益8,710.00万元[25] 2022年募资情况 - 募集资金总额为1410106.39万元，已累计投入1410106.39万元[28] 永久补充流动资金 - 变更用途的永久补充流动资金项目拟投入募集资金总额为53653.00万元，实际累计投入53653.00万元，投资进度100%[30] - 梅山港区6号至10号集装箱码头工程项目节余募集资金33700.00万元变更为永久补充流动资金[30] - 穿山港区中宅矿石码头二期项目节余募集资金18510.00万元变更为永久补充流动资金[30] - 穿山港区1号集装箱码头工程项目节余募集资金380.60万元变更为永久补充流动资金[30] - 募资专户总账户余额1062.40万元用于永久补充流动资金[31]

资金募集 - 公司非公开发行股票募集资金总额96.69亿元，净额96.51亿元[5] 资金投入与余额 - 截至2023年12月31日，累计投入82.34亿元，占原计划85.31%[6] - 截至2023年12月31日，募集资金账户余额8.17亿元[12] 资金使用安排 - 拟将设备购置项目结项，1.34亿元永久补充流动资金[3] - 2023年4月7.3亿元闲置资金暂补流，2024年3月归还[10] - 预计未来12个月不低于8.7亿元闲置资金拟暂补流[12] 审批情况 - 闲置资金暂补流经董事会和监事会审议通过，无需股东大会批准[15] - 变更部分募资用途永久补流经审议，需股东大会批准[15]

股权重组 - 公司以太仓万方100%股权作价19.91亿元对太仓鑫海增资，苏州港和太仓港分别货币增资1.81亿和1.25亿[3] - 南京港以南京天辰100%股权作价8.04亿元对南京明州增资，江苏港口投资货币增资1.71亿[4] - 太仓鑫海注册资本将由8.10亿增至18.64亿，公司持股49%[3] - 南京明州注册资本将由6.91亿增至13.55亿，公司持股51%[4] 业绩数据 - 苏州港集团2023年资产126.82亿、负债54.17亿、净资产72.64亿、营收28.73亿、净利润2.61亿[8][9] - 太仓港集团2023年资产7.32亿、负债0.44亿、净资产6.88亿、营收1.84亿、净利润0.44亿[9] - 江苏港口投资2023年资产13.72亿、负债2.35亿、净资产11.36亿、营收0.40亿、净利润0.36亿[11] - 南京港集团2023年资产152.66亿、负债62.54亿、净资产90.12亿、营收35.79亿、净利润1.89亿[12] - 太仓鑫海2023年资产20.45亿、负债14.11亿、净资产6.34亿、营收4.48亿、净利润0.71亿[13] - 南京明州2023年资产11.3296亿、负债5.5465亿、净资产5.7831亿、营收1.4644亿、净利润 - 0.3217亿[17] - 南京天辰2023年资产5.6047亿、负债0.1905亿、净资产5.4141亿、营收0.866亿、净利润0.0557亿[19] 未来展望 - 太仓万方与太仓鑫海重组后公司预计持49%股权，合并报表增投资收益10.10亿[2][32] - 南京明州和南京天辰重组后公司预计持51%股权，合并报表增净资产9.74亿[32] 其他 - 2019和2022年太仓鑫海预付安置费合计8000万[34] - 公司董事会相关会议审议通过股权重组议案[35]

关联交易数据 - 2023年向关联人购买原材料预计18000千元，实际17700千元[7] - 2023年向关联人购买燃料和动力预计486000千元，实际466694千元[7] - 2023年向关联人销售产品、商品预计24000千元，实际6769千元[7] - 2023年向关联人提供劳务预计378200千元，实际326765千元[8] - 2023年接受关联人提供劳务预计257900千元，实际317429千元[9] - 2023年其他支出预计99100千元，实际86288千元[9] - 2023年其他收入预计126800千元，实际133011千元[9] - 2023年日常关联交易预计总额1390000千元，实际1354656千元[9] - 向关联人购买原材料预计489700，占同类业务13%，上年实际466694，占比12%[11] - 向关联人销售产品、商品预计7200，占同类业务0%，上年实际6510，占比0%[11] - 向关联人提供劳务预计272800，占同类业务2%，上年实际256984，占比2%[12] - 接受关联人提供劳务预计378100，占同类业务9%，上年实际308226，占比6%[12] - 其他支出预计88900，占同类业务11%，上年实际86288，占比11%[12] - 其他收入预计115300，占同类业务25%，上年实际120658，占比26%[12] - 各类关联交易合计预计1390000，年初至披露日累计已发生137073，上年实际1263060[12] 公司及关联方资本数据 - 公司间接控股股东省海港集团注册资本50000000千元[13] - 公司控股股东宁波舟山港集团注册资本8500000千元[13] - 宁波三色港湾建设开发有限公司注册资本1000000千元[16] - 招商局国际科技有限公司注册资本87848千元[17] 关联方业绩数据 - 浙江省海港投资运营集团有限公司去年净利润6011898千元，期末净资产110406009千元[18] - 宁波舟山港集团有限公司去年净利润4459000千元，期末净资产83501287千元[18] - 宁波求实检测有限公司去年净利润488千元，期末净资产16339千元[18] - 宁波环球置业有限公司去年净利润37946千元，期末净资产3722387千元[18] - 宁波港蓝盾保安有限责任公司去年净利润305千元，期末净资产8331千元[18] - 宁波兴港海铁物流有限公司去年净利润467千元，期末净资产24148千元[18] - 宁波宏通铁路物流有限公司去年净利润 -3千元，期末净资产10579千元[18] - 宁波仑港工程服务有限公司去年净利润825千元，期末净资产61691千元[18]

业绩荣誉 - 公司2023年位列“浙江上市公司内部控制指数”30强第五名，连续五年上榜且排名逐年上升[2] 2023年工作 - 2023年将内控管理职能由监察审计部调整至企业管理部[4] - 2023年12月公司本级启动内控文档更新工作[6] - 2023年9月召开内控工作推进暨专题培训会，12月组织“法务、合规、内控”三合一培训[8] - 2023年下半年完成宁波港信息通信有限公司内控规范建设工作，2024年1月完成内控文档发布[9] - 2023年第一季度完成2022年度第二轮现场测评，认定4个一般性内控缺陷；第三季度完成2023年度第一轮内控自评，认定8个一般性内控缺陷[10] - 2023年信息网络项目建设投入1.4亿余元[12] 2024年计划 - 2024年拟选择3家单位开展内控规范体系建设[14] - 2024年继续采用“一年两评”方式开展内控自我评价工作，3月编制完成上年度自评报告并披露[15] - 2024年继续在基层单位推广应用成本费用管控等系统，开发全面数字化电子发票平台[18] 其他策略 - 系统谋划大风控人才队伍建设和教育培训计划[19] - 加大对内控工作人员培训力度，组织专题内控自评培训和内控实务培训[19] - 2024年度内部控制审计机构建议与财务报告审计机构保持一致[19] - 内部控制审计具体工作安排与外部审计机构协商确定[19] - 根据审计结果编制内部控制审计报告，与内部控制评价报告同时对外披露[19]

内部控制范围 - 纳入评价范围单位含公司本级、40家下属分公司和子公司、2家合营公司[8] - 纳入评价范围单位资产总额占比83.25%[9] - 纳入评价范围单位营业收入占比83.59%[9] 内部控制流程 - 股份公司本级涵盖20个内控流程，其他公司涵盖10个[10] 内部控制缺陷标准 - 财务报告内控缺陷评价有定量和定性标准[14] - 非财务报告内控缺陷按直接财产损失分三类标准[15] 内部控制缺陷情况 - 报告期公司无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[15][16][17][18] - 内控流程日常运行有少量一般缺陷，无实质影响[16][18] - 评价基准日无未完成整改的重大、重要缺陷[17][19]

ESG委员会构成 - 由五名董事组成，含1名独立董事和1名外部董事[4] 会议规定 - 定期会议每年至少召开一次[11] - 会前五天通知全体委员，全体同意可豁免[11] - 委员连续2次未出席或出席不足四分之三视为不能履职[13] - 需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[13] 职责范围 - 审议公司中长期ESG发展战略和目标[7] - 识别评估ESG风险并提出应对措施[7] - 监督检查ESG事项相关政策等[7] - 评估重大投融资ESG风险并提意见[7] - 审批ESG报告并提意见[7]

股权结构 - 公司持有财务公司75%股权，省海港集团持有25%股权[1][5] - 省海港集团间接持有公司118.97亿股，占总股本61.15%[7] - 省海港集团主要股东中浙江省国资委占比27.59%、宁波市国资委占比60.84%、舟山市国资委占比3.49%、其他股东占比8.08%[7] 交易数据 - 协议约定省海港集团及其部分下属企业存入财务公司每日最高存款余额250亿元，最高授信额度每日余额100亿元[3] - 截至2023年12月末，省海港集团及其部分下属企业存入财务公司每日最高存款余额113.79亿元，最高授信额度每日余额56.31亿元[3] - 2024 - 2026年关联方存入财务公司每日最高本外币存款余额上限300亿元，最高授信额度每日余额上限100亿元[12] 公司规模 - 财务公司注册资本15亿元[5] - 省海港集团注册资本5000000万元[7] 财务情况 - 省海港集团最近一个会计年度合并资产总额18145655.06万元，净资产11040600.88万元，营业收入4103329.99万元，净利润601189.77万元[8] 会议审议 - 2024年3月26日，公司第六届董事会第六次会议审议通过关联交易及风险持续评估报告议案，尚需股东大会审议[18][25] - 2024年3月26日，公司第六届监事会第六次会议审议通过关联交易议案[21] - 2022年3月28日，公司相关会议审议通过风险处置预案议案[24] - 2023年8月29日，公司第六届董事会第二次会议审议通过风险持续评估报告议案[24] 其他 - 财务公司过去12个月相关交易达3000万元以上，占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，本次交易构成重大关联交易[4] - 协议有效期3年，期满前未书面通知不续约则自动延长3年[15] - 公司已在2023年年度报告中披露涉及财务公司的关联交易情况[26] - 公司《等业务风险处置预案》执行正常，风险评估报告客观真实，财务公司风控到位，信息披露真实[28]