第一章 总则 第一条 为了规范山东出版传媒股份有限公司（以下简 称"公司"）内部审计工作，提高审计工作质量，明确审计 人员的职责，发挥审计在强化内部控制、改善经营管理、提 高经济效益中的作用，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件和《山东出版传媒股份有限公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是指公司内部审计机 构或人员依据国家有关法律法规和本制度的规定，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以 及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称"内部控制"，是由公司董事会、经 理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控 制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企 业实现发展战略。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效 实施负责，重要的内部控制制度应当经董事会审议通过。公 司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信 ...

第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相 第一章 总 则 第一条 为加强对山东出版传媒股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）董事、高级管理人员所持公司股 份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变 动管理》等法律、法规、部门规章、规范性文件以及《山东 出版传媒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定,结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司董事和高级管理人员，应当遵守本办法。 公司董事和高级管理人员应知悉《公司法》《证券法》等法 律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法、违规的交易。 第六条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的 ...

第一章 总则 第一条 为加强和规范山东出版传媒股份有限公司(以 下简称"公司")委托理财业务的管理，有效控制风险，提 高资金收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和 国公司法》等法律法规和《山东出版传媒股份有限公司章 程》的有关规定，结合公司实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称委托理财是指公司在符合国家法律 法规的前提下，利用闲置资金，以提高资金使用效率、增 加现金资产收益为目的，委托商业银行等金融机构进行投 资理财的行为。 第三条 公司委托理财的原则是"规范运作、防范风 险、谨慎投资、保值增值"。 第四条 公司委托理财应确保资金安全。 公司投资的委托理财产品仅限于保证本金和风险评级 较低的理财产品。不包括以股票及其衍生品种为投资标的 理财产品。 公司进行委托理财，要选择实力雄厚、公信力和盈利 能力强的金融机构作为受托方，并与受托方签订书面合同 或协议，明确委托理财的金额、期间、类型、双方的权利 第十一条 公司资产财务部作为委托理财业务的实施部 门，具体承担以下工作： 1 义务及法律责任等，必要时要求提供担保。 第五条 公司委托理财以保证经营资金的正常周转为前 提。公司用于委托理财的资金应是闲置资金， ...

第一章 总 则 第一条 为优化山东出版传媒股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经 营活动的有效监督，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《山东出版 传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会按照股东会决议设立 的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督 和核查工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或三分之一以上董事提名，并由全体董事过半数选举产 生和罢免。 第五条 审计委员会设主任（召集人）一名，由会计专业 独立董事委员担任，负责主持审计委员会工作。 第六条 审计委员会委员在委员会的任职期限与其董事 任职期限相同，每届任期不得超过三年，任期届满，可以连 选连任，但连续任职不得超过六年。期间如有委员因辞职或 其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自 ...

第一章 总 则 第一条 为了加强对山东出版传媒股份有限公司（以下 简称"公司"）担保行为的内部控制，保护公司的财产安全， 防范担保风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法 典》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件和《山 东出版传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信 用为其他单位提供的保证、抵押、质押以及其他形式的担保。 具体种类包括借款担保、商业票据担保、开具保函及银行开 立信用证等担保。 第四条 本制度适用于公司及公司的全资子公司、控股 子公司。 1 第二章 对外担保的基本原则 第五条 公司对外担保应严格遵循《中华人民共和国证 券法》、《公司法》、《民法典》、《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业 规范及《公司章程》之规定。 第六条 公司必须严格按照《上海证券交易所股票上市 规则》的有关规定，认真履行对外担保事项的信息披露义务。 ...

第一章 总 则 第一条 为规范山东出版传媒股份有限公司（以下简称 "公司"）重大信息的内部收集和管理办法，保证公司内部 重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、 完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）等法律法规、规范性文件及《山东出 版传媒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《山东 出版传媒股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称 《公司信息披露事务管理制度》）的规定，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即 将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大 影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关 人员、部门和机构，应在第一时间将有关信息通过董事会秘 书向公司董事会报告。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司本部各部门及公司下属分支机构负责人； （三）全资子公司、控股子公司的董事、高级管理人员； （四）公司派往参股公司的董事、高级管理人员； 1 （五 ...

第七条 审计委员会在年审外聘审计师进场后保持与外 聘审计师的沟通，在外聘审计师出具审计报告草稿后通过临 时会议或传阅资料的方式再一次审阅公司财务会计报表，审 查外聘审计师是否独立客观及审计程序是否有效，形成书面 意见。 第一条 为进一步强化山东出版传媒股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会审计委员会监督职能，保障董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"）委员切实履行勤勉 尽责的义务，充分发挥审计委员会在年报编制和披露方面的 监督作用，根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所 的有关法律法规和《山东出版传媒股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《山东出版传媒股份有限公司董 事会审计委员会工作细则》（以下简称"《工作细则》"） 等相关规定，制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年度报告的编制和披露过程 中，应当认真履行职责，勤勉尽责。 第三条 在年度报告编制和审议期间，审计委员会委员 负有保密义务。在年度报告披露前，严防泄露内幕信息、内 幕交易等违法违规行为发生。 第四条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由审计 委员会与会计师事务所协商确定。审计委员会应按照本工作 规程做好与年审会计师事务所 ...

第一条 为规范山东出版传媒股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员提名、产生与考核程序，优化 董事会的组成，进一步建立健全公司薪酬与考核管理制度, 完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法 规、规范性文件及《山东出版传媒股份有限公司章程》(以下 简称《公司章程》)的有关规定，公司特设立董事会提名、薪 酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名、薪酬与考核委员会是董事会按照股东会 决议设立的专门工作机构,主要负责对公司董事及高级管理 人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议；负责 制定、审查在公司担任执行职务并支取薪酬的董事及公司 高级管理人员的薪酬政策与方案；负责制定在公司担任执 行职务并支取薪酬的董事及公司高级管理人员的考核标准 并进行考核，委员会对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指包括独立董事在内的 由股东会选举产生的全体董事；高级管理人员是指《公司章 程》中规定的高级管理人员。 第一章 总则 第七条 提名、薪酬与考核委员会任期与董事会任期一 致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任 公司董事 ...

本办法所指的"出资企业收益分配管理"是指股份公司 或其下属公司以出资人的身份依法取得投资收益，决定或参 与出资企业的收益分配决策，并依据最终的收益分配决议进 行相关的财务处理。 第三条 股份公司资产财务部负责出资企业收益分配事 务的综合协调和管理，并按照部门职责做好财务等相关工作。 第四条 出资企业收益分配管理必须遵循下列原则： （一）合法性原则：股份公司或其下属公司依据《公司 法》、出资企业章程及相关法律法规和规范性文件的规定，依 法行使对出资企业的收益权，出资企业依法履行决策程序， 确保规范运作。 （二）保障性原则：对出资企业的收益分配应以维护股 1 东利益最大化为目标，能够保障股份公司向所有股东实施分 红、送股、转增股本等形式的收益分配，同时还应满足股份 公司战略发展的需要。 第一条 为加强山东出版传媒股份有限公司（以下简称 "股份公司"）对下属出资企业收益的管理，规范出资企业收 益分配行为，落实股份公司作为出资人的收益权，根据《公 司法》等法律法规和股份公司《公司章程》的有关规定，制 定本办法。 第二条 本办法所指的"出资企业"是指股份公司或其下 属公司出资设立的全资子公司、控股子公司、合营公司、联 ...

第一章 总则 第一条 为完善山东出版传媒股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构，规范公司运作，更好地发挥公司 总经理及其他高级管理人员"谋经营、抓落实、强管理" 的执行作用，明确职责、权限，保障高效、协调、规范地 行使职权，忠实履行义务，保护公司、股东、债权人和职 工的合法权益，促进公司生产经营管理工作的顺利完成， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上市公司章程指引》以及《山东出版传 媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，特制定本工作细则。 第二条 本细则所称总经理与《公司章程》所称总经 理相对应。根据董事会的授权，总经理负责公司日常管理 和生产经营，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职条件及职责权限 第三条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或解 聘。 第四条 有《公司法》第一百七十八条规定的情形以 及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的 人员，不得担任公司的总经理。 第五条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第六条 公司与总经理签订聘任合同，明确双方的权 利义务关 ...