第一章 总则 第一条 为加强山东出版传媒股份有限公司（以下简称 "公司"）的投资管理，规范投资行为，防范投资风险，提 高投资效益，维护公司和股东的合法利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "上市规则"）等有关法律、法规、部门规章、规范性文件 和《山东出版传媒股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"），结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及所属全资子公司、控股子 公司（"全资子公司、控股子公司"以下简称"子公司"） 的所有投资行为，子公司应制定与本办法相适应的投资管理 制度，加强投资项目的管理，报公司备案，参股公司可参照 执行。 第三条 本办法所称投资，是指公司及子公司（"公司及 子公司"以下简称"各公司"）利用货币资金、股权、债权、 实物资产、无形资产等资产或权益投入市场获取收益的行为， 包含固定资产投资、长期股权投资、其他投资。 （一）固定资产投资是指各公司建造或购置固定资产的 经济活动，包括房产、建筑物、设备以及基本建设、更新改 造和其他固定资产投资工程或项目（企业维持日常经营需要 1 的简单 ...

第一章 总 则 第一条 为规范山东出版传媒股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息 披露义务人（以下统称"信息披露义务人"）依法、合规地 履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）、《上市公司信息披露暂缓与豁 免管理规定》、《上海证券交易所自律监管指引第2号—— 信息披露事务管理》（以下简称《监管指引》）等有关法律、 法规、规范性文件及《山东出版传媒股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《监管 指引》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信 息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《股票上 市规则》《监管指引》及上海证券交易所其他相关业务规则 中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，无须向上海证券 交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海 证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 信息披露 ...

第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管 理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报 酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条 件，董事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董 事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情 况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求 公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻 挠时，可以直接向上海证券交易所报告。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科及以上学历，从事经济、管理、证 第一章 总 则 第一条 为促进山东出版传媒股份有限公司（以下简称 "公司"）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强 对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）等有关法律法规、规范性文 件及《山东出版传媒股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》），特制定本工作细则。 1 券等工作三年以上； （二）具备履行职责所必须的财务、法律、金融、企业 管理等专业知识； （三 ...

第五条 股东会选举董事时，投票股东必须在一张选票 上注明所选举的所有董事，并在其选举的每名董事后标注其 使用的表决票数。出席会议股东投票时，如果选票上该股东 使用的表决票总数超过了其所合法拥有的表决票数，则该选 票无效；反之为有效选票。 第一条 为进一步完善山东出版传媒股份有限公司（简 称"公司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股 东充分行使权力，维护中小投资者利益，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股 票上市规则》《山东出版传媒股份有限公司章程》（简称《公 司章程》）的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会 选举两名以上董事时，出席股东会的股东所拥有的投票权等 于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积，出席会议股 东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以 将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，各候选人在得 票数达到出席股东会股东所持股份总数的二分之一以上时， 按得票多少依次决定董事人选。 股东会选举两名以上董事时，应当实行累积投票制。 本实施细则所称的董事包括独立董事和非独立董事，特 指非由职工代表担任的董事 ...

第一章 总 则 第一条 为规范山东出版传媒股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效益， 切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范 运作》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《山东 出版传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或 者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途 的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金 应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理 念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强 公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投 资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的 公司。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"）的可行性进行充分论证， ...

第一章 总则 第一条 为适应山东出版传媒股份有限公司（以下简称 "公司"）战略发展需要,增强公司核心竞争力，确定公司 发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资与资本运作决策效率和决策质量，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则 》 、 《 山东出版传媒股份有限公司章程 》 （ 以 下 简 称 "公司章程"）及其他有关规定,公司特设立董事会战略与 投资委员会（以下简称"战略与投资委员会"）,并制定本 工作细则。 第二条 战略与投资委员会是董事会按照股东会决议设 立的专门工作机构,主要负责对公司中长期发展战略规划和 重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会成员由董事组成，其中至少 包括一名独立董事，委员会成员人数为3人。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长或董事会提名, 并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任一名，由公司董事长 担任。 第六条 战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委 1 员任期届满,可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董 事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至 第五 ...

第一章 总 则 第一条 为加强山东出版传媒股份有限公司（以下简称 "公司"）的筹资管理，降低筹资成本，控制筹资风险，维护 公司整体利益和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《企业内部控制基本规范》和《山东出版传媒股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情 况制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及所属全资子（分）公司、控 股子公司[所属全资子（分）公司、控股子公司"以下简称"子 公司"]，参股公司参照执行。 第三条 本办法所称筹资，主要是指债务性筹资，是公司 为了满足生产经营发展需要，通过发行债券或向金融机构借 款等形式筹措资金的活动。 子公司的筹资业务纳入公司统筹规划、统一管理。 第四条 筹资管理遵循以下原则： 1.严格遵守国家的法律法规； 2.统筹安排，合理规划，规模适中； 3.充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本 筹资，如专项资金补贴、无息或贴息贷款等； 4.适度负债，兼顾当前利益和长远利益，确保公司长期 稳定发展。 1 第二章 岗位分工与授权批准 第五条 公司总经理办公会、董事会和股东会为筹资业 务的决策机构，按职责权限审批筹资事项。 第六条 公司资产财务 ...

1 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履 行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规 范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 山东出版传媒股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强山东出版传媒股份有限公司（以下简称 "公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的有效沟通，完善公司治理结构，促进公司诚信自律、 规范运作，倡导投资者理性投资，实现公司价值的最大化和 股东利益的最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件 及《山东出版传媒股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）、《山东出版传媒股份有限公司信息披露管理制度》 （以下简称《公司信息披露管理制度》）等公司制度的有关 规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理 ...

第一章 总 则 第一条 为维护中小投资者合法权益，进一步促进山东 出版传媒股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项的科 学决策，提升公司对中小投资者的意愿和诉求的重视程度， 根据《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、《关 于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意 见》、《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发 展的若干意见》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《山 东出版传媒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和 中国证监会、上海证券交易所的相关规定等，结合公司实际 情况制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除以下人员之外的 投资者： （一）单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东； （二）持有公司股份的公司董事、高级管理人员。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时， 对中小投资者表决应当单独计票。 本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列 事项： （一）利润分配方案、资本公积金转增股本方案、弥补 1 亏损方案； （二）公司增加或者减少注册资本； （三）修改《公司章程》中涉及中小投资者利益的条款； （四）发行证券； （七） ...

第一条 为进一步完善山东出版传媒股份有限公司（以 下简称"公司"）公司治理，建立健全公司内部控制制度， 明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工 作中的作用，保护全体股东特别是中小股东的利益，根据中 国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定以及 公司年度报告编制和披露的实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切 实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 财务总监应在为公司提供年报审计的注册会 计师（以下简称"年审注册会计师"）进场审计前向每位独 立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料。独立 董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师 沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险 及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点；独立董事应听 取公司财务总监对公司本年度财务状况和经营成果的汇报。 第四条 财务总监应在年审注册会计师出具初步审计 意见后和召开董事会会议审议年报前，至少安排一次独立董 事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问 题，独立董事应履行见面的职责，形成沟通意见函提交给审 计委员会。见面会应有书面记录及当事人签字 ...