浙商证券股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 关于宁波远洋运输股份有限公司 —、本次限售股上市类型 中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 25 日出具《关于核准宁波远洋运 输股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2577 号），核准宁 波远洋公开发行不超过 130,863,334 股新股。公司于 2022 年 12 月 8 日在上海证 券交易所挂牌上市。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及限售股东数量为 3 名。锁定期自承诺人取得所持股份之日起 36 个月，现锁定期即将届满，本次 解除限售股的股份数量为 117,770,000 股，将于 2024 年 4 月 1 日起上市流通。（因 2024 年 3 月 31 日为非交易日，故顺延至下一交易日） 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 1,308,633,334 股，其中无限 售条件流通股为 130,863,334 股，有限售条件流通股为 1,177,770,000 股。前述限 售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项 ...

股权与交易 - 宁波舟山港持有公司81%股份为控股股东，本次交易构成关联交易[1][5] 财务数据 - 截至2023年12月31日，公司在财务公司贷款余额18643.39万元，承兑业务余额2065.17万元[2] - 财务公司注册资本150000万，截至2023年12月31日，总资产242.03亿元，净资产25.47亿元，营收7.02亿元，净利润3.90亿元[4] - 2023年财务公司向公司提供最高授信额度每日最高余额9.40亿元，未超10亿上限[18] - 2023年财务公司向公司提供金融服务发生额9.58亿元，未超30亿上限[18] 协议内容 - 协议有效期内，公司吸收财务公司存款每日余额不高于10亿元[10] - 协议有效期内，公司向财务公司提供最高授信额度每日余额不高于20亿元[10] - 《金融服务框架协议》有效期1年，符合条件可自动延期[11] 审议情况 - 2024年3月25日董事会、监事会会议审议通过议案，需提交股东大会审议[14][16] - 2024年3月22日独立董事专门会议审议通过议案[15] 风险评估 - 公司认为财务公司能控风险且符合监管要求[19][20][21] 信息披露 - 公司已在2023年年度报告中披露财务公司关联交易情况[22] - 相关信息披露文件已发布于上海证券交易所网站[22] 保荐意见 - 保荐机构认为关联交易需股东大会审议，对签署金融服务协议事项无异议[23]

宁波远洋运输股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （周亚力） 作为宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度的工作中，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规和规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司规章制度， 本着对全体股东负责的态度，忠实、独立履行职责，积极出席相关会议，认真审 议各项议案，对公司相关事项独立、客观、公正地发表意见建议，深入了解公司 经营管理等重大事项的构建及完善状况，充分发挥财务专长，重点关注公司财务 管理、关联交易等运行情况，切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人周亚力，男，1961年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党 员，本科学历，注册会计师，现任宁波远洋运输股份有限公司独立董事，浙江舒 友仪器设备股份有限公司独立董事，杭州奥泰生物技术股份有限公司独立董事。 包括公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过3家。 本人1984年参加工作，历任浙江国华会计师事务所注册会计师，香港何铁文 ...

会议情况 - 2023年召开7次董事会、1次股东大会[4][5] - 2023年召开审计等委员会会议共8次[6] 报告披露 - 2023年编制并披露4份定期和1份内控评价报告[10] 审计机构 - 续聘普华永道中天为2023年度审计机构[11][12] 人事相关 - 审议通过提名非独立董事候选人议案[12] - 审议聘任董事会秘书议案待生效[13] 薪酬方案 - 确认2022及2023年度董高薪酬方案[13][14] 未来展望 - 2024年独立董事将提建议维护股东权益[15]

宁波远洋运输股份有限公司 2023 年度涉及浙江海港集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融 业务情况的专项报告 普华永道 关于宁波远洋运输股份有限公司 2023 年度 涉及浙江海港集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1805号 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对关联金融业务情况汇总表作出结论。 我们根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 - 历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德规范,计 划和实施鉴证工作,以对我们是否发现任何事项使我们相信关联金融业务情况汇总 表所载资料与我们审计财务报表时所审核的会计资料及财务报表中所披露的相关内 容在所有重大方面存在不一致的情况获取保证。在对财务报表执行审计的基础上, 我们对关联金融业务情况汇总表实施了包括核对、询问、抽查会计记录等我们认为 必要的工作程序。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的宁波远洋运输股份有限公 司 2023 年度涉及浙江海港集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况 汇总表(以下简称"关联金融业务情况汇总表")执行 ...

第一届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601022 证券简称：宁波远洋 公告编号：2024-008 宁波远洋运输股份有限公司 一、董事会会议召开情况 宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十九次会议 于 2024 年 3 月 25 日在宁波市鄞州区宁东路 269 号环球航运广场 39 楼会议室以 现场结合通讯的方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 15 日以书面、电子邮件方式 向全体董事会成员发出。 本次会议由公司董事长徐宗权先生主持，应出席董事 9 名，实际参会董事 9 名，其中董事钱勇先生采用通讯方式参会。公司监事会成员、董事会秘书、高级 管理人员、总法律顾问及其他相关人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》 等有关法律法规及《公司章程》《公司董事会议事规则》的规定。 二、董事会会议审议情况 本议案已经公司第一届董事会战略与 ESG 委员会第五次会议事前审议通过。 本次会议审议并通过了以下事项： （一）审议通过了《关于公司 2023 年年度报 ...

证券代码：601022 证券简称：宁波远洋 公告编号：2024-016 宁波远洋运输股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 4 月 16 日 13 点 30 分 召开地点：宁波市鄞州区宁东路 269 号环球航运广场 39 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 16 日 至 2024 年 4 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 — 1 — 股东大会召开日期：2024年4月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次：2023 年年度股 ...

— 1 — 二、普华永道中天于 2023 年 11 月对公司 2023 年报进行了前期预审工作， 2024 年 1 月 8 日正式进场审计，经过两个阶段的审计工作，完成了所有审计程 序，取得了充分适当的审计证据。 三、在审计过程中，普华永道中天针对审计报告中"关键审计事项"与董事会 审计委员会成员、独立董事进行重点沟通。 四、普华永道中天所有职员在公司审计期间未获取除审计业务约定书约定以 外的任何现金及其他任何形式的经济利益；会计师事务所和公司之间不存在直接 或者间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系；审计组成员和公司决策层 之间不存在关联关系。在本次审计工作中会计师事务所及审计成员始终保持了形 式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。 五、普华永道中天审计组成员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相 关的职业证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。 宁波远洋运输股份有限公司 2023 年度对会计师事务所履职情况的评估报告 根据宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年度股东大会 批准意见，由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（ ...

审计报告 - 普华永道对宁波远洋2023年财报出具无保留意见审计报告，报告号为普华永道中天审字(2024)第10003号[3] - 普华永道对宁波远洋关联资金往来情况表执行有限保证鉴证业务，报告号为普华永道中天特审字(2024)第1472号[3] 应收账款 - 宁波舟山港北仑矿石码头分公司应收账款期初7263956.46元，累计发生5281044.18元，期末1982912.28元[13] - 宁波舟山港北仑第二集装箱码头分公司应收账款期初3107460元，累计发生4881482.79元，期末6785300.70元[13] - 浙江兴港国际货运代理有限公司应收账款期初16209679.57元，累计发生125864173.40元，期末122789981.47元[13] 其他应收款与预付款项 - 总计其他应收款为4.2841411205亿[17] - 总计预付款项为2.9912722995亿[17] 其他金额 - 宁波远洋(香港)有限公司其他反映占用实质科目金额为1.562396亿[17] - 浙江海港航运有限公司其他反映占用实质科目金额为2亿[17] 表格审批 - 表格于2024年3月25日获董事会批准[17]

宁波远洋运输股份有限公司董事会 2023 年度对独立董事独立性情况的专项意见 宁波远洋运输股份有限公司董事会 2024 年 3 月 25 日 — 1 — 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等要 求，宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董 事周亚力先生、金玉来先生及范厚明先生的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查以上三位独立董事的任职经历、签署的相关自查文件及公司股东名册 等材料，包括公司在内，上述人员兼任独立董事的境内上市公司数量未超过 3 家，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 ...