中信金属股份有限公司重大信息内部报告 制度 （2025年6月修订版） 第一章 总则 第一条 为了规范中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露工作，保证公司内部重大信息有效的传递、汇集和 管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，促进公司依法规 范运作，切实维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《中信金属股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和《中信金属股份有限公司信息披露管理制度》 （以下简称"《公司信息披露管理制度》"）等有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有可能对公司品牌、 形象、经营、发展、证券及其衍生品种的交易价格、交易量或 投资人的投资决策产生较大影响的信息，包括但不限于重要会 议、重大交易、关联交易、重大诉讼和仲裁、重大风险、重大 变更事项等。 第三条 "重大信息内部报告"是指当发生或即将发生本制 度第二条所述情形或事件时，按照本制度规定负有报送义务的 1 有关人员、部门和机构，应及时将有关信息通过董事会秘 ...

中信金属股份有限公司内幕信息知情人 登记管理制度 （2025年6月修订版） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范中信金属股份有限公司（以下简 称"公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作， 维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规范性 文件及《中信金属股份有限公司章程》《中信金属股份有限 公司信息披露管理办法》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，保证内幕信 息知情人档案的真实、准确和完整；公司董事长是本制度的 主要负责人，相关工作由董事会秘书负责组织实施。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的监督、管理、登 记、披露及备案工作。当董事会秘书不能履行职责时，由董 事会秘书授权证券事务代表代行相关职责。公司董事会办公 室为内幕信息管理的日常工作部门。董事长与董事会秘书应 当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认 意见。 1 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指根 ...

中信金属股份有限公司募集资金管理制度 （2025 年 6 月修订版） 第一章 总 则 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 超募资金也应当存放于募集资金专户管理。 第一条 为了加强对中信金属股份有限公司（以下简称 "上市公司"或"公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资 金使用效益，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和《中信 金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指上市公司通过发行股 票及其衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金，但 不包括上市公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划 募集资金金额的部分。 第三条 上市公司董事会应当持续关注募集资金存放、管 理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 上市公司的董事和高级管理人员应当勤勉 ...

第一章 总则 第一条 为维护中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 股东的合法权益，提高公司股东会议事效率，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司股 东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规 和其他规范性文件的规定，以及《中信金属股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 中信金属股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年六月 中信金属股份有限公司 股东会议事规则 第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、股东、股东授 权代理人、公司董事、高级管理人员以及列席股东会的其他有 关人员均具有约束力。 第三条 公司应严格按照法律、法规、《公司章程》中相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会（以下统称"股 东会"）。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束 后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情形之一 的，公 ...

中信金属股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年六月 中信金属股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范中信金属股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件及 《中信金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司的经营决策机构，对股东会负责， 行使法律、法规、规章、《公司章程》及股东会授予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、 董事及本规则中涉及的有关部门及人员。 第二章 董事会的职权 第五条 董事会是公司的常设性决策机构，对股东会负责。 第六条 董事会依法行使下列职权： （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； 1 （四） 制订公司的利润分配方 ...

中信金属股份有限公司董事会秘书工作制度 （2025 年 6 月修订版） 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的治理水平，充分发挥董事会秘书的作 用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《中信金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理 人员，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》所 规定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工作职权。董事会 秘书为公司与证券交易所之间的指定联络人。 第三条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管，董事会 办公室协助董事会秘书履行职责，处理董事会日常事务及信息披 露事务。 第二章 董事会秘书的任职资格及职责 第四条 公司董事会秘书应当具备以下条件： 1 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）符合上海证 ...

（2025年6月） 第一章 总则 中信金属股份有限公司信息披露暂缓与 豁免业务管理制度 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当 竞争的； 第一条 为规范中信金属股份有限公司（以下简称"公 司"） 信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信 息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第2号--信息披露事务管理》《中信金属股份有限 公司章程》《中信金属股份有限公司信息披露管理办法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等规定，特制 定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所 其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务 的，适用本制度。 第三条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定 的暂缓、豁免情形的应披露信息，并接受上海证券交易所 对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 信息披露暂缓、豁免事项的内部审核程序 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据 证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致 违反国家保密规定、管理要求的事 ...

中信金属股份有限公司董事会审计委员会 议事规则 （2025年6月修订版） 第一章 总则 第一条 为完善中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 的风险管理、内部监控与审计体系，加强董事会对公司风险管理 及内部监控系统之有效性的监督以及对财务信息的审计，维护全 体股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件和《中信金属股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，设立董事会审 计委员会，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负 责审查监管公司财务申报制度、风险管理和内部监控系统建设及 其实施情况、内部审计工作、内部审计制度的实施，对外部审计 的聘任事宜发表意见并监督其与公司的关系，审阅公司的财务资 料，就财务信息的真实性、完整性和准确性作出判断。审计委员 会应当行使《中华人民共和国公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会对董事会负责，并向董事会报告工作。 第四条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员 会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部 ...

中信金属股份有限公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025年6月修订版） 第一章 总 则 第一条 为加强对中信金属股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》"）《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所 股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《中信金属 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员及本 制度第十八条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股 票及其变动的管理。 第三条 公司股东以及董事、高级管理人员等所持本公司 股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司 股份。 上述主体从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 1 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票或 者其他具有股权性质的证券前，应知悉《公司法》《证券法》 等法律法规关于内幕交易、操纵市场 ...

(三) 董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股 计划； 中信金属股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 议事规则 （2025年6月修订版） 第一条 为规范中信金属股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的选聘工作，健全薪酬管理制度，完善考核 和评价体系，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》等有关法律、法规、规范性文件和《中信金属股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，设立董事会薪酬 与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考 核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就 下列事项向董事会提出建议： (一) 董事、高级管理人员的薪酬； (二) 制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励 对象获授权益、行使权益条件成就； (四) 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和 公司章程规定的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳 的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采 1 纳的具体理由，并进行披露。 第三条 薪酬与考核委员会 ...