北京市嘉源律师事务所 关于中信金属股份有限公司 2026 年第一次临时股东会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 器 温 管 师事务 所 YUAN LAW OFFICES 北京 BELJING · 上海 SHANGHAL · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOL · 两安 XI'AN · 武汉 WIHAN · 长沙 CHANGSHA 致:中信金属股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中信金属股份有限公司 2026年第一次临时股东会的 法律意见书 嘉源(2026)-04-112 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受中信金属股份有限公司(以 下简称"公司"）的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东会规则》(以下简称"《股东会规则》")等现行有 效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《中 信金属股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指派本 所律师对公司 2026年第一次临时股东会(以下简称"本次股东会")进行见证, 并依法出具本法律意 ...

一、 会议召开和出席情况 (一)股东会召开的时间：2026 年 3 月 10 日 (二)股东会召开的地点：北京市朝阳区京城大厦 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2026-008 中信金属股份有限公司 2026年第一次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 690 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,447,516,459 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 90.7656 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。 本次股东会由公司董事会召集，会议由公司董事长主持。股东会采取现场记 名投票与网络投票相结合的方式表决。本次股东会的召集和召开程序、出席会议 人员的资格、会议召集人资格 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：601061 证券简称：中信金属 公告编号：2026-007 中信金属股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 表决结果：同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票。 本议案已经公司第三届董事会提名委员会第三次会议审议通过，董事会提名 委员会对被提名人任职资格进行了审查，并发表了同意的审查意见。 特此公告。 中信金属股份有限公司董事会 2026 年 3 月 9 日 中信金属股份有限公司（以下简称公司、本公司）第三届董事会第十五次会 议（以下简称本次会议）通知于 2026 年 3 月 4 日以电子邮件方式向公司全体董 事发出。本次会议于 2026 年 3 月 9 日以现场会议与视频会议相结合的方式召开， 应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。本次会议由董事长吴献文先生主 持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》和《中信金属股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董 ...

套期保值业务 - 开展货币类衍生品套期保值业务，最高合约价值不超20亿美元或等值外币[10][19] - 货币类衍生品套期保值业务保证金及权利金不超2024年度经审计合并净利润50%[11][19] - 货币类衍生品套期保值业务交易期限为股东会审议通过之日起12个月内[11][19] - 货币类衍生品套期保值业务包括场内和场外交易，品种有外汇远期等[11][19] - 货币类衍生品套期保值业务使用自有资金或金融机构授信，不涉及募集资金[11][18] - 2026年拟继续开展商品套期保值业务，持仓保证金不超2024年度经审计归母权益30%[27][38] - 商品套期保值业务最高合约价值不超2024年度经审计营业收入30%[27][38] - 商品套期保值业务交易期限为股东会审议通过之日起12个月内[30][38] - 商品套期保值业务使用自有资金及金融机构授信，不涉及募集资金[38] 业务目的与风险 - 货币类衍生品套期保值业务目的是规避汇率风险、提高盈利能力[16] - 商品套期保值业务目的是降低大宗商品价格波动风险[34][46] - 套期保值业务面临市场、资金等风险[20][31][40] 风险管理措施 - 货币类衍生品套期保值业务市场风险管理为监控合并估值变化，禁投机[21] - 货币类衍生品套期保值业务资金风险管理为匹配交易金额与收付汇金额[21] - 货币类衍生品套期保值业务信用风险管理为选信誉好对手和产品[21] - 商品套期保值业务不允许脱离实物贸易背景投机[32][42] - 商品套期保值业务优先选与现货联动性强合约[32][42] - 综合运用授权等机制管理衍生品交易风险，开展保证金压力测试[32][42] - 商品套期保值业务优先选场内品种，选信誉好银行等为对手并评估[32][42] - 建立衍生品业务管理制度体系和内控流程，执行职责分离机制[32][42] - 按会计准则核算套期保值交易，以审计结果为准[45]

公司股价表现 - 2月27日，中信金属股价上涨5.07%，报收15.95元/股，成交额3.91亿元，换手率5.02%，总市值781.55亿元 [1] - 公司股价已连续3天上涨，区间累计涨幅达5.42% [1] 公司基本情况 - 公司全称为中信金属股份有限公司，位于北京市朝阳区，成立于1988年1月23日，于2023年4月10日上市 [1] - 公司主营业务为金属及矿产品的贸易业务 [1] - 主营业务收入构成为：有色金属产品占比80.20%，黑色金属产品占比19.46%，其他贸易占比0.17%，其他(补充)占比0.16% [1] 主要流通股东动态 - 广发基金旗下的广发量化多因子混合A（005225）在2023年第三季度新进成为公司十大流通股东，持有271.34万股，占流通股比例为0.54% [2] - 基于2月27日股价上涨测算，该基金当日浮盈约208.93万元；在连续3天上涨期间，累计浮盈约211.65万元 [2] 相关基金产品信息 - 广发量化多因子混合A（005225）成立于2018年3月21日，最新规模为35.86亿元 [2] - 该基金今年以来收益率为10.79%，同类排名2211/8891；近一年收益率为53.51%，同类排名1128/8137；成立以来收益率为159.67% [2] - 该基金基金经理为易威和李育鑫 [2] - 易威累计任职时间2年238天，现任基金资产总规模40.13亿元，任职期间最佳基金回报85.61%，最差基金回报-1.66% [2] - 李育鑫累计任职时间2年129天，现任基金资产总规模40.02亿元，任职期间最佳基金回报124.59%，最差基金回报-0.45% [2]

公司业务模式 - 公司主要业务模式包括进口贸易、转口贸易和国内贸易 [1] - 公司业务不涉及出口业务 [1] 转口业务情况 - 公司目前对欧转口业务占比低 [1] - 对欧转口业务对公司的直接影响较小 [1]

公司贸易品种现状与结构 - 公司现有主要贸易品种包括铜产品、铌产品、铁矿石、铝产品和钢铁产品等[1] - 公司贸易品种的选择以契合国家战略需要为前提，并注重科学方法与战略导向[1] 公司未来发展战略 - 未来公司将在“国内国际双循环相互促进”的新格局下，加强市场调研并把握转型机遇[1] - 公司将努力开发更多优质贸易品种，持续打造贸易品种多元、结构均衡且规模不断增长的结构[1] - 公司致力于构建具有较强的对冲周期能力和增长潜力的贸易品种结构[1]

公司对汇率波动的管理 - 公司认为汇率波动是国际大宗商品贸易类公司都应积极面对的市场因素之一 [1] - 目前公司已建立了完善的管理体系和办法来应对汇率波动 [1] - 公司通过加强防范外汇波动风险以保障经营业绩稳定 [1]

公司股东结构 - 截至2026年1月30日，公司股东总户数为64，176户 [2]

公司未来发展战略 - 公司将继续坚持聚焦主业，统筹谋划、精准施策，推动高质量发展取得新成效 [2] 投资业务 - 投资业务将持续深耕上游资源，并夯实投后管理 [2] 贸易业务 - 贸易业务将巩固核心贸易业务优势，探索新品种开发 [2] - 贸易业务将强化国际化布局与业务模式创新 [2] 科技创新 - 科技创新将以先进材料研究院为抓手，研究突破关键核心技术 [2] - 科技创新将探索市场化成果转化路径，致力于科技成果向新质生产力转化 [2] 管理与支撑 - 公司将同步完善风险防控，夯实人才支撑，持续提升综合竞争力 [2]