激励计划概况 - 公司为中铝国际工程股份有限公司，证券代码601068[1] - 本次激励计划为2023年限制性股票激励计划[3] - 有效期最长不超过72个月[3][26] 时间节点 - 2023年12月8日董事会、监事会审议通过相关议案[11] - 2024年4月2日国务院国资委原则同意实施[12] - 2024年4月18日董事会、监事会审议通过草案修订稿[12] - 2024年4月18 - 28日公示拟激励对象名单[14] - 2024年5月17日披露召开股东大会通知[14] - 2024年6月12日公告激励对象核查意见[14] - 2024年6月18日股东大会审议通过相关议案[15] 调整情况 - 激励对象由242名调整为240名[18] - 限制性股票数量由2750.61万股调整为2715.83万股[18] 授予信息 - 授予日为2024年6月18日，授予数量2715.83万股[25] - 授予人数240人，授予价格2.37元/股[25] - 股票来源为发行公司A股普通股[25] 限售与解除限售 - 分三批次解除限售，限售期24、36、48个月[26] - 首次及预留授予解除限售比例40%、30%、30%[27] 激励对象获授情况 - 董事长李宣传等获授26.74万股，各占0.92%[27] - 副总经理刘瑞平获授22.73万股，占0.78%[27] - 刘东军等获授20.06万股，各占0.69%[27][28] - 总法律顾问自杰获授16.07万股，占0.55%[28] - 其他人员获授2523.25万股，占86.54%[28] 授予占比 - 首次授予2715.83万股，占93.14%[28] - 预留授予200.00万股，占6.86%[28] - 合计2915.83万股，占100%[28] 其他规定 - 激励对象个人考核需达70分及以上[24] - 董事等权益授予价值不超薪酬40%[29]

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-029 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 根据中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）2023 年年度 股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会、2024 年第一次 H 股类别 股东会的授权，公司于 2024 年 6 月 18 日召开第四届董事会第二十一 次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相 关事项的议案》，对《中铝国际工程股份有限公司 2023 年限制性股 票激励计划》（以下简称本次激励计划）相关事项进行调整，现将有 关事项说明如下： （二）2024 年 4 月 3 日，公司披露了《中铝国际工程股份有限 公司关于 2023 年限制性股票激励计划获得国务院国资委批复的公告》 (公告编号：临 2024-015)，公司收到由控股股东中国铝业集团有限 公司转来的国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国务院国资委） 《关于中铝国际工程股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》 （国资考分〔2024〕108 号），国务院国资委原则同意公司实施限制 性股票激励计划。 （三）2024 年 4 月 18 日， ...

激励计划 - 公司2023年12月8日审议通过2023年限制性股票激励计划相关议案[1] 自查情况 - 自查期为2023年6月8日至12月8日[3] - 自查期1名核查对象买卖公司股票[4] - 1名激励对象交易股票与内幕信息无关[4] - 自查未发现利用内幕信息交易获利情况[4] 保密措施 - 公司策划激励计划限定人员范围并保密[4]

新策略 - 2023年限制性股票激励计划涉及董事、高级管理人员9人[1] - 2023年限制性股票激励计划涉及其他管理人员及核心技术骨干231人[2][3][4]

会议信息 - 第四届董事会第二十一次会议于2024年6月18日现场召开，6月13日邮件通知[2] - 应出席董事9人，实际出席9人，有效表决人数9人[2] 议案表决 - 《关于调整公司第四届董事会专门委员会人员组成的议案》9人同意通过[4] - 《关于调整公司“十四五”发展规划的议案》9人同意通过[5] - 《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》5人同意，4人回避[7] - 《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》5人同意，4人回避[7] - 《关于公司清算注销铝应用设计分公司的议案》9人同意通过[9] 激励计划 - 激励对象由242名调为240名，限制性股票数量由2750.61万股调为2715.83万股[6] - 2024年6月18日为首次授予日，2.37元/股向240人授予2715.83万股[7]

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：2024-026 中铝国际工程股份有限公司 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股 类别股东会及2024年第一次H股类别股东会 决议公告 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 重要内容提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 18 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区杏石口路 99 号 C 座中 铝国际工程股份有限公司 312 会议室 (三) 出席会议的普通股股东持有股份情况： 2023 年年度股东大会 公司 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别股东会由公司董事会召集，由公司董事长李宜华先 生主持。会议的召集、召开、表决方式符合《中华人民共和国公司法》 等法律、法规及《中铝国际工程股份有限公司章程》等的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1.公司在任董事 9 人，出席 8 人，非执行董事张德成先 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-025 中铝国际工程股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象的核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 （一）本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中铝国际工程股份有限公司章程》 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。 （二）激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的 情形： 1.最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）根据《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《中央企业控股上市公司 实施股权激励工作指引》（以下简称《工作指引》）等相关法律、法规 及规范性文件的规定，对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称本 次激励计划）的激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结 合公示情况对本次激励计划的激励对象进行了核查，相关情况如下： 一、公示情况 2023 年 12 月 8 日，公司召开 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-024 中铝国际工程股份有限公司关于 上海证券交易所对公司2023年年度报告 信息披露监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 中铝国际工程股份有限公司（以下简称本公司或公司）于 2024 年 4 月 22 日收到上海证券交易所《关于中铝国际工程股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2024】0342 号，以下简称《工作函》）。公司对《工作函》高度重视，积极组织 相关各方对《工作函》中涉及的问题进行逐项落实。现就《工作函》 中相关问题回复如下: 一、关于业绩 公告显示，公司自 2018 年上市以来，扣非后净利润均为负， 2019-2023 年分别亏损 0.39 亿元、21.07 亿元、10.28 亿元、4.26 亿元和 30.10 亿元。请公司结合上市前后行业趋势、业务模式、主 要项目的收入确认及对应应收账款和合同资产减值计提情况等，详细 分析公司上市后扣非净利润持续亏损的原因，以及前期收入确认的审 ...

关于上海证券交易所 对中铝国际工程股份有限公司 2023 年年度报告信息披露监管工作函的回复 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于上海证券交易所对中铝国际工程股份有限公司 2023 年年度报告信息披露监管工作函的回复 致同专字（2024）第 110A012359 号 上海证券交易所： 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"）接受委托对中 铝国际工程股份有限公司（以下简称"公司"或"中铝国际"）2023 年财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利 润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附 注进行审计，并于 2024 年 3 月 28 日出具了致同审字（2024）第 110A006032 号的 无保留意见审计报告。 我们于 2024 年 4 月 22 日收到了中铝国际转来的上海证券交 ...

中铝国际工程股份有限公司 2023 年年度股东大会 2024 年第一次 A 股类别股东会 2024 年第一次 H 股类别股东会 会议资料 二〇二四年五月 1 会议议程 会议时间：2024 年 6 月 18 日 9 点 30 分开始依次召开 2023 年年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会、2024 年第一次 H 股类别股东会 会议召开地点：北京市海淀区杏石口路 99 号 C 座中铝 国际工程股份有限公司 312 会议室 网络投票系统和投票时间：采用上海证券交易所网络投 票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 2024 年 6 月 18 日（星期二）的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2024 年 6 月 18 日（星期二）的 9:15-15:00。 主持人：董事长李宜华先生 出席及列席人员：股东及股东代表、董事、监事、高级 管理人员及中介机构代表等 会议议程： 1.宣布会议出席情况，推选监票人和计票人 2.宣读投票程序 3.审议议案 4.听取独立非执行董事述职报告 5.填写现场表决票并开始投票 6.计票人计票 7 ...