营业收入相关数据变化 - 本报告期营业收入2.61亿元，同比减少56.81%[4] - 年初至报告期末营业收入10.01亿元，同比减少21.59%[4] - 2022年前三季度营业总收入为10.01亿元，2021年同期为12.77亿元[13] 净利润相关数据变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1421.35万元，同比减少92.99%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润 -6377.74万元，同比减少118.74%[4] - 2022年前三季度净利润为 -6820.68万元，2021年同期为3.43亿元[14] 资产相关数据变化 - 本报告期末总资产158.60亿元，较上年度末减少20.78%[4] - 2022年9月30日货币资金为4,525,672,384.72元，2021年12月31日为6,197,578,549.48元[10] - 2022年9月30日客户资金存款为3,783,716,695.67元，2021年12月31日为5,339,016,547.97元[10] - 2022年9月30日结算备付金为1,541,231,881.44元，2021年12月31日为1,602,689,506.01元[10] - 2022年9月30日客户备付金为980,645,495.34元，2021年12月31日为1,059,777,512.21元[10] - 2022年9月30日融出资金为1,939,461,789.15元，2021年12月31日为2,321,079,787.02元[10] - 2022年9月30日存出保证金为181,432,145.79元，2021年12月31日为201,209,159.43元[10] - 2022年第三季度末资产总计为158.60亿元，上期末为200.19亿元[11] 所有者权益相关数据变化 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益96.30亿元，较上年度末减少0.83%[4] 每股收益相关数据变化 - 本报告期基本每股收益0.002元/股，同比减少93.33%[4] - 年初至报告期末基本每股收益 -0.009元/股，同比减少118.00%[4] - 2022年基本每股收益为 -0.009元/股，2021年为0.050元/股[14] - 2022年前三季度稀释每股收益为 -0.009元/股，2021年同期为0.050元/股[15] 净资产收益率相关数据变化 - 本报告期加权平均净资产收益率0.15%，较上年减少1.91个百分点[4] - 年初至报告期末加权平均净资产收益率 -0.66%，较上年减少4.15个百分点[4] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为309,528[7] - 北京嘉裕投资有限公司持股744,039,975股，持股比例10.92%，质押580,810,000股，冻结744,039,975股[7] - 大连天盛硕博科技有限公司持股292,500,000股，持股比例4.29%，质押292,500,000股，冻结113,500,000股[7] 营业支出相关数据变化 - 2022年前三季度营业总支出为10.77亿元，2021年同期为8.30亿元[13] 负债相关数据变化 - 2022年第三季度末负债合计为62.15亿元，上期末为102.67亿元[11] 收入构成相关数据变化 - 2022年前三季度利息净收入为1.73亿元，2021年同期为1.10亿元[13] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入为4.53亿元，2021年同期为5.77亿元[13] - 2022年前三季度投资收益为2.13亿元，2021年同期为6.87亿元[13] - 2022年前三季度公允价值变动收益为1.56亿元，2021年同期为 -9985.66万元[13] 交易性金融资产相关数据变化 - 2022年前三季度处置交易目的而持有的交易性金融资产净增加额为4.84亿元，2021年同期为20.52亿元[16] 现金收支相关数据变化 - 2022年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为23.74亿元，2021年同期为10.58亿元[16] - 2022年前三季度融出资金净减少额为3.77亿元，2021年同期为2.82亿元[16] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为32.67亿元，2021年同期为46.54亿元[16] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计为42.92亿元，2021年同期为23.80亿元[16] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 -10.25亿元，2021年同期为22.74亿元[16] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为7986.17万元，2021年同期为3424.79万元[17] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -7.89亿元，2021年同期为 -19.99亿元[17] - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额为 -17.33亿元，2021年同期为3.10亿元[17]

报告基本信息 - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日[10] - 本报告期末注册资本为6,816,316,370元，与上年度末持平[12] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[12] - 董事会秘书为唐卫华，证券事务代表为栾峦[14] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼[15] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》[16] - 登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn[16] - 公司半年度报告备置地点为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼[16] - 2021年度股东大会于2022年5月19日召开，决议于2022年5月20日刊登在www.sse.com.cn [91] - 半年度拟定不进行利润分配或转增[91] - 公司2004年1月6日注册成立，注册资本6.65亿元，2007年12月28日在上海证券交易所上市[154][155] - 2007 - 2016年公司多次增资，最终注册资本增至68.16亿元[155] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止[164] - 公司记账本位币为人民币[165] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入739,873,739.76元，较上年同期增长10.12%[18] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为 -77,990,939.06元，上年同期为137,585,417.88元[18] - 本报告期末资产总额17,321,859,098.12元，较上年度末减少13.47%[18] - 本报告期末负债总额7,659,238,162.41元，较上年度末减少25.40%[18] - 本报告期基本每股收益 -0.011元/股，上年同期为0.020元/股[19] - 本报告期末净资本7,574,658,222.28元，上年度末为7,633,843,873.91元[20] - 本报告期末风险覆盖率为350.19%，上年度末为314.61%[20] - 2022年6月30日衍生金融资产为0，较2021年12月31日的85,808.00元减少100.00%[24] - 2022年半年度利息净收入112,082,600.79元，较2021年半年度增长70.81%[24] - 2022年半年度投资银行业务手续费净收入39,145,738.68元，较2021年半年度减少55.11%[24] - 2022年上半年公司营业收入73,987.37万元，较上年同期67,185.90万元增加6,801.47万元[37] - 归属于母公司股东的净利润-7,799.09万元，较上年同期13,758.54万元减少21,557.63万元[37] - 截至报告期末，公司资产总额1,732,185.91万元，较上年末降低13.47%[37] - 归属于母公司股东的所有者权益962,299.48万元，较上年末减少0.91%[37] - 公司针对股票质押业务计提资产减值准备31,533.74万元，扣除所得税因素，影响公司净利润23,650.31万元[37] - 2022年上半年公司营业收入73,987.37万元，较上年同期增长10.12%；营业成本82,140.57万元，较上年同期增长65.26%；营业利润-8,153.20万元[39] - 2022年上半年公司证券投资业务整体实现营业收入30,448.78万元，较上年同期增加11,111.23万元；实现营业利润22,745.32万元，较上年同期增加7,167.51万元[48] - 经营活动产生的现金流量净额 - 30,401.92万元，投资活动产生的现金流量净额3,018.93万元，较上年同期减少20.54%，筹资活动产生的现金流量净额 - 63,258.19万元[39] - 利息净收入11,208.26万元，占比15.15%，较上年同期增加70.81%；投资收益7,632.03万元，占比10.32%，较上年同期减少78.59%；公允价值变动收益25,149.39万元，占比33.99% [41] - 2022年公司营业成本82140.57万元，较上年同期增加65.26%，主要因信用减值损失增加[54] - 经营活动现金流量净流入 - 3.04亿元，较上年同期增加现金流出31.74亿元[55] - 投资活动现金流量净流入0.30亿元，较上年同期减少现金流入0.08亿元[56] - 筹资活动现金流量净流出6.33亿元，较上年同期减少现金流出1.06亿元[57] - 本期末货币资金574342.05万元，占总资产33.16%，较上年期末减少7.33%[59] - 截至2022年6月30日，公司资产总额173.22亿元，较上年末减少26.97亿元，降幅13.47%[61] - 截至2022年6月30日，公司负债总额76.59亿元，较上年末减少26.08亿元，降幅25.40%[62] - 2022年上半年，固定资产23437.76万元，较上年末增长1.68%；无形资产3560.78万元，较上年末减少16.50%[60] - 2022年上半年，应付短期融资款91334.45万元，较上年末减少39.26%；拆入资金5028.00万元，较上年末减少84.07%[60] - 截至报告期末，合并财务报表长期股权投资余额30115.42万元，较上年末增加1122.25万元，增加3.87%[66] - 母公司层面，长期股权投资期末余额87666.82万元，较上年末减少332.75万元，减少0.38%[66] - 2022年上半年，交易性金融资产期末余额5662871517.01元，较期初减少860025660.40元，对当期利润影响金额为307680742.14元[67] - 2022年上半年，其他债权投资期末余额85222738.22元，较期初减少44646889.62元，对当期利润影响金额为6512845.87元[67] - 2022年6月30日，公司债券类投资市值合计472,786.36万元，较2021年12月31日的575,343.76万元有所下降[77] - 2022年6月30日，融资融券和股票质押式回购业务融出规模合计213,977.30万元，较2021年12月31日的280,815.18万元有所下降[78] - 2022年半年度营业总收入739,873,739.76元，2021年半年度为671,859,021.48元[129] - 2022年半年度利息净收入112,082,600.79元，2021年半年度为65,619,469.61元[129] - 2022年半年度手续费及佣金净收入294,893,423.55元，2021年半年度为331,150,745.39元[129] - 2022年半年度投资收益76,320,295.91元，2021年半年度为356,419,210.35元[129] - 2022年半年度营业总支出821,405,725.69元，2021年半年度为497,037,876.87元[129] - 2022年半年度营业利润-81,531,985.93元，2021年半年度为174,821,144.61元[129] - 2022年半年度净利润-76,241,568.87元，2021年半年度为139,167,900.62元[129] - 2022年半年度归属于母公司股东的净利润-77,990,939.06元，2021年半年度为137,585,417.88元[131] - 2022年半年度综合收益总额-86,245,471.05元，2021年半年度为124,682,861.86元[131] - 2022年基本每股收益-0.011元/股，2021年为0.020元/股[131] - 2022年上半年利息净收入1.11亿元，2021年同期为6691.54万元[133] - 2022年上半年手续费及佣金净收入2.93亿元，2021年同期为3.28亿元[133] - 2022年上半年投资收益6406.28万元，2021年同期为3.61亿元[133] - 2022年上半年营业总支出8.11亿元，2021年同期为4.95亿元[133] - 2022年上半年营业利润亏损8360.62万元，2021年同期盈利1.80亿元[133] - 2022年上半年净利润亏损8019.31万元，2021年同期盈利1.44亿元[133] - 2022年上半年经营活动现金流量净额为 -3.04亿元，2021年同期为2.87亿元[136][137] - 2022年上半年投资活动现金流量净额为3018.93万元，2021年同期为3799.36万元[137] - 2022年上半年筹资活动现金流量净额为 -6.33亿元，2021年同期为 -7.39亿元[137] - 2022年上半年基本每股收益 -0.012元/股，2021年同期为0.021元/股[135] - 2022年上半年经营活动现金流入小计23.1043235741亿元，2021年同期为40.3767783172亿元；经营活动现金流出小计26.2785606401亿元，2021年同期为11.4355461939亿元；经营活动产生的现金流量净额为-3.174237066亿元，2021年同期为28.9412321233亿元[139] - 2022年上半年投资活动现金流入小计7076.983633万元，2021年同期为2948.831959万元；投资活动现金流出小计2518.12616万元，2021年同期为1533.062145万元；投资活动产生的现金流量净额为4558.857473万元，2021年同期为1415.769814万元[139][141] - 2022年上半年筹资活动现金流入小计1.2亿元，2021年同期为3.39亿元；筹资活动现金流出小计7.4852956767亿元，2021年同期为10.7139308218亿元；筹资活动产生的现金流量净额为-6.2852956767亿元，2021年同期为-7.3239308218亿元[141] - 2022年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为70.851614万元，2021年同期为-14.01208万元[141] - 2022年上半年现金及现金等价物净增加额为-8.996561834亿元，2021年同期为21.7574770749亿元；期初现金及现金等价物余额为77.3639206569亿元，2021年同期为71.3528052631亿元；期末现金及现金等价物余额为68.3673588229亿元，2021年同期为93.110282338亿元[141] - 2022年期初所有者权益合计为97.5153403703亿元，本期增减变动金额为-8891.310132万元，期末所有者权益合计为96.6262093571亿元[143][144] - 2022年上半年综合收益总额为-8624.547105万元，所有者投入和减少资本为-265.0021万元，利润分配为-1.760927万元[143] - 2022年上半年处置交易目的而持有的交易性金融资产净增加额为11.4341953719亿元[139] - 2022年上半年收取利息、手续费及佣金的现金为6.3055140803亿元，2021年同期为7.323799606亿元[139] - 2022年上半年融出资金净减少额为4.2576637585亿元，2021年同期为1.3869977736亿元[139] - 2021年半年度归属于母公司所有者权益上年期末余额中实收资本为6,816,316,370.00元，所有者权益合计为9,658,423,922.66元[145] - 2022年半年度报告本年期初余额中实收资本为6,816,316,370.00元，所有者权益合计为9,656,211,528.69元[145] - 2022年半年度本期增减变动金额中其他综合收益增加9,310,5

公司基本信息 - 公司法定代表人和总经理均为李长伟[19] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼[23] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务，拥有34项单项业务资格[20][21][23] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称太平洋，代码601099[26] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报、上海证券报、证券时报，交易所网站为www.sse.com.cn[25] - 2004年1月6日太平洋证券有限责任公司注册成立，注册资本6.65亿元，弥补云南证券1.65亿元客户保证金缺口[27] - 2007年2月13日太平洋证券有限责任公司增资7.33亿元，注册资本由6.65亿元增至13.98亿元[27] - 2007年4月10日整体变更为股份有限公司，注册资本14.01亿元，定向增资1.02亿元，股本增至1,503,313,349股[28] - 2007年5月25日云大科技实施股权分置改革，公司股东总数由20人增至28,995人[29] - 2007年12月28日公司股票在上海证券交易所上市[29] - 2012年7月实施利润分配，送股150,331,335股，股本增至1,653,644,684股[30] - 2014年4月完成定向增发，发行7亿股，股本增至2,353,644,684股[30] - 2014年10月实施资本公积金转增股本，转增1,176,822,342股，股本增至3,530,467,026股[30] - 2016年1月完成配股发行，配售1,013,743,887股，股本增至4,544,210,913股[30] - 2016年9月实施资本公积金转增股本，转增2,272,105,457股，股本增至6,816,316,370股[30] - 公司目前无控股股东或实际控制人[172] 公司财务数据关键指标变化 - 2021年末公司可供分配利润为负数，拟不进行现金分红、送红股和资本公积转增股本[7] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为6,816,316,370元[20] - 公司净资本本报告期末为7,633,843,873.91元，上年度末为7,467,294,285.50元，较上年度末增长约2.23%[20] - 2021年营业收入为1,630,374,413.67元，较2020年增长39.16%[44] - 2021年归属于母公司股东的净利润为121,313,712.26元，2020年为 - 760,549,605.63元[44] - 2021年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为115,568,493.97元，2020年为 - 474,525,907.25元[44] - 2021年经营活动产生的现金流量净额为2,211,509,069.55元，较2020年减少45.41%[44] - 2021年末资产总额为20,018,538,221.01元，较2020年末减少11.65%[44] - 2021年末负债总额为10,267,004,183.98元，较2020年末减少21.02%[44] - 2021年末归属于母公司股东的权益为9,710,989,601.40元，较2020年末增长1.11%[44] - 2021年末所有者权益总额为9,751,534,037.03元，较2020年末增长0.96%[44] - 2021年基本每股收益为0.018元/股，2020年为 - 0.112元/股；稀释每股收益2021年为0.018元/股，2020年为 - 0.112元/股[45] - 2021年末净资本为76.34亿元，上年度末为74.67亿元；净资产2021年末为98.57亿元，上年度末为96.77亿元[46] - 2021年风险覆盖率为314.61%，上年度末为235.30%；资本杠杆率2021年为55.75%，上年度末为42.06%[46] - 2021年非流动资产处置损益为 - 356,940.75元，2020年为 - 271,150.57元；计入当期损益的政府补助2021年为654,850.62元，2020年为2,335,023.05元[50] - 2021年第一至四季度营业收入分别为3.29亿元、1.67亿元、3.03亿元、8.32亿元；归属于上市公司股东的净利润分别为9834.70万元、 - 4541.84万元、4624.48万元、2214.03万元[50] - 交易性金融资产期初余额为89.75亿元，期末余额为65.23亿元，当期变动 - 24.52亿元，对当期利润影响金额为6.78亿元[52] - 2021年末客户存款为53.39亿元，2020年末为39.68亿元，增减幅度为34.57%[53] - 2021年末存出保证金为2.01亿元，2020年末为1.17亿元，增减幅度为72.68%[53] - 2021年末买入返售金融资产为6.34亿元，2020年末为11.61亿元，增减幅度为 - 45.36%[53] - 2021年末卖出回购金融资产款为14.91亿元，2020年末为36.45亿元，增减幅度为 - 59.10%[53] - 2021年公司实现营业收入163,037.44万元，较上年增加45,879.28万元；归属于母公司股东的净利润12,131.37万元，较上年增加88,186.33万元[70] - 截至报告期末，公司资产总额2,001,853.82万元，同比降低11.65%；归属于母公司股东的所有者权益971,098.96万元，同比增加1.11%[70] - 利息净收入164,275,183.57元，较2020年的21,758,637.86元增长654.99%；利息支出200,969,329.68元，较2020年的450,411,704.02元下降55.38%[55] - 信用减值损失273,430,998.56元，较2020年的766,379,898.88元减少64.32%[55] - 经营活动产生的现金流量净额2,211,509,069.55元，较2020年的4,050,900,424.17元下降45.41%；投资活动产生的现金流量净额143,074,720.25元，较2020年的702,919,933.87元下降79.65%[55] - 预计负债本期末为1,840,207.30元，较上期的412,696,332.47元下降99.55%；应付债券本期清偿，较上期的1,515,780,821.92元下降100.00%[55] - 其他负债本期末为69,339,695.20元，较上期的51,244,680.70元增长35.31%[55] - 公司营业收入163,037.44万元，同比上升39.16%；营业成本143,804.03万元，同比下降22.58%[71][78] - 2021年度公司业务及管理费115062.72万元，同比增加6.84%[94] - 经营活动现金流量净流入22.12亿元，较上年减少18.39亿元[95] - 投资活动现金流量净流入1.43亿元，较上年减少5.60亿元[96] - 筹资活动现金流量净流出17.69亿元，较上年减少35.00亿元[97] - 期末资产合计2001853.82万元，较上期下降11.65%[99] - 截至2021年12月31日，公司资产总额200.19亿元，较上年末减少26.40亿元，降幅11.65%[102] - 截至2021年12月31日，公司负债总额102.67亿元，较上年减少27.33亿元，降幅21.02%[104] - 本期末代理买卖证券款占比62.70%，卖出回购金融资产款占比14.52%，应付短期融资款占比14.65%，应付职工薪酬占比3.63%，拆入资金占比3.07%，其他各类负债占比1.43%[104] - 截至报告期末，合并财务报表长期股权投资余额28,993.17万元，较上年末减少8,647.27万元，减少22.97%[113] - 母公司层面，长期股权投资期末余额87,999.57万元，较上年末减少989.15万元，减少1.11%[113] - 交易性金融资产本期减少24.52亿元，融出资金减少2.07亿元，买入返售金融资产减少5.27亿元，货币资金期末余额增加5.29亿元[102] - 固定收益类投资规模降低，减少卖出回购金融资产21.54亿元；本期偿还债券，应付债券减少15.16亿元；大集合资管产品整改，预计负债减少4.11亿元；客户交易结算资金增加，代理买卖证券款增加14.43亿元[104] - 受限资产合计2,227,849,004.02元，包括货币资金、交易性金融资产、固定资产等[108] 公司各条业务线数据关键指标变化 - 公司在全国设立100家分支机构，证券经纪业务在云南市场占有率长年排名第一[69] - 2021年公司证券经纪业务向财富管理转型，各业务指标增长；信用业务中融资融券和股票质押式回购业务规模下降[58][62] - 公司投资银行业务保荐类项目进展大，储备项目类型和数量提升[64] - 证券经纪业务手续费净收入51,060.07万元，占比31.32%，同比增加3.04%[73] - 投资银行业务手续费净收入18,445.03万元，占比11.31%，同比减少9.32%[73] - 利息净收入16,427.52万元，占比10.08%，同比增加654.99%[73] - 证券经纪业务营业收入50,983.32万元，较上年增加3,902.66万元，营业利润14,771.47万元，较上年减少263.99万元[82] - 信用业务营业收入13,858.13万元，较上年增加2,431.63万元，营业利润 - 19,755.84万元，较上年减亏45,723.59万元[84] - 证券投资业务营业收入54,956.10万元，较上年增加41,298.07万元，营业利润44,568.08万元，较上年增加40,516.00万元[86] - 公司两融业务余额22.97亿元，较上年末减少7.94%；自有资金出资的股票质押式回购业务融出资金余额5.87亿元，较上年末下降43.83%[83][84] - 信用业务合计融出资金28.84亿元，较上年末下降18.53%[84] - 公司客户资产突破1,100亿元，创历史新高[82] - 2021年股权融资规模18178.19亿元，同比增长8.28%；债券总发行量61.75万亿元，同比增长8.55%[88] - 公司累计主承销发行债券20只，累计承销规模98亿元，同比下降40%[89] - 公司投资银行业务营业收入18317.55万元，较上年减少2026.11万元；营业利润3288.66万元，较上年减少949.16万元[89] - 截至报告期末，公司资产管理规模158.88亿元，较上年末下降65.27%；投顾业务规模79.76亿元，较上年末增加121.68%[90] - 公司资产管理业务营业收入10754.71万元，较上年增加144.20万元；营业利润3164.39万元，较上年减少1422.84万元[91] 公司分支机构情况 - 截至报告期末，公司共有22家分公司[34] - 截至报告期末，公司共有78家证券营业部[37] - 云南省内有33家证券营业部，是云南省内营业网点最多的证券公司[37] - 云南省外营业部数量为45家，分布于北京、上海等多地[37] - 报告期内，石家庄中山西路万象城证券营业部变更为河北分公司[35] - 报告期内，西宁新宁路证券营业部变更为青海分公司[35] - 截至本报告披露日，武汉分公司变更地址[36] - 公司在云南省有33家证券营业部，如昆明圆通街证券营业部位于云南省昆明市五华区圆通街50号[38] - 公司在安徽省有1家证券营业部，即合肥屯溪路证券营业部位于安徽省合肥市包河区屯溪路239号富广大厦2009室[38] - 公司在北京市有4家证券营业部，如北京崇文门证券营业部位于北京市东城区新怡家园5号楼1层5单元01商业09[38] - 公司在重庆市有1家证券营业部，即重庆金童路证券营业部位于重庆市北部新区金童路11号附3号[38] - 公司在福建省有3家证券营业部，如石狮福辉路证券营业部位于福建省泉州市石狮市建德花园二期3号楼101 - 102室[38] - 公司在广东省有1家证券营业部，即广州广州大道中证券营业部位于广东省广州市天河区广州大道中988号102房

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长94.04%至2.47亿元人民币[4] - 营业总收入同比增长94.1%，从1.27亿元增至2.47亿元[14] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长97.73%至924.32万元人民币[4] - 扣除非经常性损益净利润同比增长110.74%至674.23万元人民币[4] - 净利润为570.3万元，同比增长64.2%[15] - 归属于母公司股东的净利润为924.3万元，同比增长97.7%[15] - 营业利润为1091.8万元，相比上年同期亏损8600万元实现扭亏为盈[15] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工及为职工支付的现金为1734.6万元，同比下降7.4%[17] 各业务线表现 - 证券投资业务收入增长是营收增长主因[6] - 利息净收入同比增长134.7%，从0.22亿元增至0.52亿元[14] - 投资收益同比下降47.3%，从1.96亿元减少至1.03亿元[14] - 公允价值变动收益从亏损2.32亿元收窄至亏损0.37亿元[14] - 收取利息、手续费及佣金的现金为2.64亿元，同比下降18.1%[17] 资产和负债变化 - 货币资金从619.76亿元减少至507.37亿元，下降18.1%[11] - 客户资金存款从533.90亿元降至430.07亿元，下降19.4%[11] - 融出资金从232.11亿元减少至219.47亿元，下降5.4%[11] - 交易性金融资产从652.29亿元减少至600.52亿元，下降7.9%[11] - 资产总计从2001.85亿元减少至1773.68亿元，下降11.4%[12][13] - 代理买卖证券款从643.73亿元减少至502.48亿元，下降21.9%[12] - 总资产较上年度末减少11.40%至177.37亿元人民币[4] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-11.21亿元，同比扩大205.8%[17] - 经营活动现金流量净额为-11.21亿元人民币[4] - 投资活动产生的现金流量净额为1.82亿元，同比增长422.9%[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为-5.44亿元，同比扩大4.0%[18] - 期末现金及现金等价物余额为62.69亿元，同比减少0.7%[18] 股东权益和收益质量 - 加权平均净资产收益率0.10% 同比增加0.05个百分点[4] - 基本每股收益为0.001元/股，与上年同期持平[15] - 普通股股东总数319,907户[7] - 第一大股东北京嘉裕投资持股10.92% 其中质押5.81亿股[7][9] 非经常性项目影响 - 政府补助等非经常性损益项目贡献250.09万元利润[5]

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入6.05亿元，同比增长99.46%；年初至报告期末营业收入12.77亿元，同比增长59.92%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.03亿元，同比增长338.50%；年初至报告期末为3.40亿元，同比增长243.21%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.03亿元，同比增长570.58%；年初至报告期末为3.39亿元，同比增长323.62%[4] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额22.74亿元，同比减少36.68%[4] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，同比增长328.57%；年初至报告期末均为0.05元/股，同比增长233.33%[4] - 本报告期加权平均净资产收益率2.06%，较上年增加1.62个百分点；年初至报告期末为3.49%，较上年增加2.54个百分点[4] - 本报告期末总资产211.46亿元，较上年度末减少6.67%；归属于上市公司股东的所有者权益99.28亿元，较上年度末增长3.36%[4] - 2021年9月30日公司资产总计211.46亿元，较2020年12月31日的226.59亿元下降6.67%[12][13][14] - 2021年9月30日公司负债合计111.69亿元，较2020年12月31日的130.00亿元下降14.08%[13] - 2021年前三季度营业总收入12.77亿元，较2020年前三季度的7.98亿元增长59.92%[15] - 2021年前三季度营业总支出8.30亿元，较2020年前三季度的7.85亿元增长5.74%[15] - 2021年前三季度营业利润4.47亿元，较2020年前三季度的1329.80万元大幅增长[15] - 2021年前三季度利润总额4.45亿元，较2020年前三季度的3475.40万元大幅增长[15] - 2021年前三季度净利润3.43亿元，2020年同期为9575.35万元[16] - 2021年前三季度归属于母公司股东的净利润3.40亿元，2020年同期为9917.34万元[16] - 2021年前三季度经营活动现金流入46.54亿元，2020年同期为64.73亿元[17] - 2021年前三季度经营活动现金流出23.80亿元，2020年同期为28.81亿元[17] - 2021年前三季度经营活动产生的现金流量净额22.74亿元，2020年同期为35.92亿元[17] - 2021年前三季度投资活动现金流入7010.64万元，2020年同期为4.37亿元[17] - 2021年前三季度投资活动现金流出3585.85万元，2020年同期为2450.41万元[17] - 2021年前三季度筹资活动现金流入8.27亿元，2020年同期为27.10亿元[18] - 2021年前三季度筹资活动现金流出28.26亿元，2020年同期为75.20亿元[18] - 2021年前三季度现金及现金等价物净增加额3.10亿元，2020年同期为 - 8.06亿元[18] - 资产总计为226.585404291亿元，较之前减少5.06399949亿元[20] - 负债合计为130.0011650644亿元，较之前减少5.285238887亿元[20] - 未分配利润为 - 10.4734800958亿元，较之前增加0.221239397亿元[21] - 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计为96.045056808亿元，较之前减少0.221239397亿元[21] - 所有者权益（或股东权益）合计为96.5842392266亿元，较之前减少0.221239397亿元[21] 各业务线财务数据关键指标变化 - 2021年前三季度利息净收入1.10亿元，而2020年前三季度为 - 0.98亿元[15] - 2021年前三季度手续费及佣金净收入5.77亿元，较2020年前三季度的6.18亿元下降6.73%[15] - 2021年前三季度投资收益6.87亿元，较2020年前三季度的5.45亿元增长25.92%[15] - 2021年前三季度公允价值变动收益 - 1.00亿元，较2020年前三季度的 - 3.59亿元亏损减少[15] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数319,461户[7] - 北京嘉裕投资有限公司持股7.44亿股，占比10.92%，累计质押股份5.81亿股，占其所持股份的78.06%；累计冻结股份3.49亿股，占其所持股份的46.85%[7][9] 财务指标变动原因 - 营业收入变动主要因本期证券投资业务收入增加；净利润等指标变动主要因本期营业收入增加；经营活动现金流量净额变动因本期返售业务和处置交易性金融资产规模低于上年同期[6] 资产明细 - 交易性金融资产为89.7529281656亿元[20] - 债权投资为0.8680325837亿元[20] 权益明细 - 实收资本（或股本）为68.1631637亿元[21] - 资本公积为27.9772523682亿元[21] 准则执行影响 - 公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，会增加总资产和总负债，但对所有者权益无重大影响[22]

公司基本信息 - 公司本报告期末注册资本为6,816,316,370.00元，与上年度末相同[10] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务，拥有34项单项业务资格[10][11] - 公司董事会秘书为唐卫华，证券事务代表为栾峦[12] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼，报告期内注册地址未变更[13] - 公司选定的信息披露报纸为中国证券报、上海证券报、证券时报[14] - 登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn[14] - 公司半年度报告备置地点为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼[14] - 2007年2月13日公司注册资本由6.65亿元增至13.98亿元，4月注册资本增至15.03亿元，2012年7月增至16.54亿元，2014年4月增至23.54亿元，10月增至35.30亿元，2016年1月增至45.44亿元，9月增至68.16亿元[150] - 2014年4月21日公司非公开发行股票70,000万股，募集资金375,900万元[150] - 截至报告期末公司有100家分支机构，其中20家分公司、80家证券营业部，员工1,714人，高级管理人员10人[151] - 2007年12月28日公司在上海证券交易所上市[150] - 截至2021年6月30日公司合并财务报表范围内子公司有太证资本管理有限责任公司、太证非凡投资有限公司、广西中垦太证基金管理有限公司[152][153] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止[157] - 公司记账本位币为人民币[159] 财务数据关键指标变化 - 公司本报告期末净资本为7,528,692,450.32元，上年度末为7,467,294,285.50元[10] - 本报告期（1 - 6月）营业收入671,859,021.48元，较上年同期增长35.70%[16] - 本报告期归属于母公司股东的净利润137,585,417.88元，较上年同期增长159.95%[16] - 本报告期末资产总额24,887,457,301.92元，较上年度末增长9.84%[16] - 本报告期基本每股收益0.020元/股，较上年同期增长150.00%[17] - 本报告期末净资本7,528,692,450.32元，较上年度末有所增加[18] - 本报告期末风险覆盖率250.60%，较上年度末的235.30%有所提高[18] - 2021年6月30日货币资金8,132,157,159.00元，较2020年12月31日增长43.45%[22] - 本报告期交易性金融资产期末余额9,211,198,091.07元，较期初增加235,905,274.51元[20] - 本报告期非经常性损益项目合计771,905.05元[19] - 2021年上半年公司营业收入67185.90万元，较上年同期增加17675.38万元，变动比例35.70%[33][34] - 2021年上半年归属于母公司股东的净利润13758.54万元，较上年同期增加8465.68万元[33] - 截至报告期末，公司资产总额2488745.73万元，较上年末增加9.84%；归属于母公司股东的权益972542.53万元，较上年末增加1.26%[33] - 2021年上半年投资活动产生的现金流量净额3799.36万元，较上年同期的15314.89万元下降75.19%[23][34] - 2021年上半年筹资活动产生的现金流量净额 -73901.90万元，上年同期为 -175829.95万元[23][34] - 2021年上半年基本每股收益0.020，较上年同期的0.008增加150.00%[23] - 报告期内公司实现营业收入67,185.90万元，同比上升35.70%；营业成本49,703.79万元，同比下降2.73%[1] - 公司2021年上半年营业利润1647.06万元，较上年同期增加549.85万元[44] - 2021年上半年营业成本49703.79万元，较上年同期下降2.73%，主要因计提的信用减值损失较上年同期减少[46] - 经营活动产生的现金流量净流入28.70亿元，较上年同期减少现金流入4.50亿元，主要因回购业务缩减、代买卖证券款及交易性金融资产投资规模变化[47][48] - 投资活动产生的现金流量净流入0.38亿元，较上年同期减少现金流入1.15亿元，主要因投资规模降低[48] - 筹资活动产生的现金流量净流出7.39亿元，较上年同期减少现金流出10.19亿元，主要因偿还债务支付现金和收到债务融资变化[49] - 本期末货币资金813215.72万元，占总资产32.68%，较上年期末增加43.45%，主要因客户存款增加[51] - 本期末结算备付金125199.71万元，占总资产5.03%，较上年期末减少19.04%，主要因客户结算备付金减少[51] - 截至2021年6月30日，公司资产总额248.87亿元，较上年末增加22.29亿元，增幅9.84%[53] - 截至2021年6月30日，公司负债总额151.13亿元，较上年末增加21.13亿元，增幅16.25%[54] - 本期末客户结算备付金81,323.68万元，较上期减少17.58%[52] - 本期末融出资金238,908.86万元，较上期降低5.49%[52] - 本期末代理买卖证券款809,097.74万元，较上期增加62.00%[52] - 本期末应付短期融资款92,668.95万元，较上期降低43.24%[52] - 截至报告期末，合并财务报表长期股权投资余额29,690.87万元，较上年末减少21.12%[58] - 母公司层面，长期股权投资期末余额89,022.10万元，较上年末增加0.04%[58] - 本报告期末流动比率为2.93，较上年度末的2.60增长12.69%，原因是流动性负债规模下降[120] - 本报告期末资产负债率为41.81%，较上年度末的45.32%下降7.74%，因应付短期融资款减少致负债规模下降[121] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为136,813,512.83元，较上年同期的49,915,396.03元增长174.09%[121] - 本报告期EBITDA全部债务比为4.89%，较上年同期的1.83%增长167.21%，因本期利润增加[121] - 本报告期利息保障倍数为2.73，较上年同期的0.95增长187.37%，因本期利润增加[121] - 本报告期现金利息保障倍数为30.33，较上年同期的13.14增长130.82%，因本期现金利息支出减少[121] - 本报告期贷款偿还率和利息偿付率均为100%，无逾期未偿还贷款和利息[121] - 2021年6月30日公司资产总计24,887,457,301.92元，较2020年12月31日的22,658,540,429.10元有所增加[125] - 2021年6月30日公司负债合计15,113,157,259.89元，较2020年12月31日的13,000,116,506.44元有所增加[125] - 2021年6月30日公司资产总计249.26亿元，较2020年12月31日的226.92亿元增长9.84%[128][129] - 2021年6月30日公司负债合计151.18亿元，较2020年12月31日的130.15亿元增长16.16%[128] - 2021年6月30日公司所有者权益合计98.08亿元，较2020年12月31日的96.77亿元增长1.35%[128] - 2021年半年度公司营业总收入6.72亿元，较2020年半年度的4.95亿元增长35.62%[130] - 2021年半年度公司利息净收入0.66亿元，2020年半年度为-0.19亿元[130] - 2021年半年度公司手续费及佣金净收入3.31亿元，较2020年半年度的4.00亿元下降17.28%[130] - 2021年半年度公司投资收益3.56亿元，较2020年半年度的3.42亿元增长4.15%[130] - 2021年半年度公司营业总支出4.97亿元，较2020年半年度的5.11亿元下降2.73%[130] - 2021年半年度公司营业利润1.75亿元，2020年半年度为-0.16亿元[130] - 2021年半年度公司净利润1.39亿元，较2020年半年度的0.39亿元增长254.09%[130] - 2021年上半年持续经营净利润为1.3916790062亿元，2020年为3930.231178万元[131] - 2021年上半年归属于母公司股东的净利润为1.3758541788亿元，2020年为5292.860276万元[131] - 2021年上半年基本每股收益为0.02元/股，2020年为0.008元/股[131] - 2021年上半年营业总收入为6.7490257605亿元，2020年为4.6264120534亿元[133] - 2021年上半年手续费及佣金净收入为3.2842647974亿元，2020年为3.9820551046亿元[133] - 2021年上半年投资收益为3.6070397602亿元，2020年为3.2015729312亿元[133] - 2021年上半年营业总支出为4.9464734079亿元，2020年为4.9185931399亿元[133] - 2021年上半年营业利润为1.8025523526亿元，2020年亏损2921.810865万元[133] - 2021年上半年经营活动现金流入小计为40.4190137823亿元，2020年为49.0929888888亿元[135] - 2021年上半年收取利息、手续费及佣金的现金为7.3646373225亿元，2020年为8.6218429822亿元[135] - 2021年上半年公司经营活动产生的现金流量净额为28.70亿元，2020年同期为33.20亿元[136] - 2021年上半年公司投资活动产生的现金流量净额为3799.36万元，2020年同期为1.53亿元[136] - 2021年上半年公司筹资活动产生的现金流量净额为 -7.39亿元，2020年同期为 -17.58亿元[136] - 2021年上半年公司支付的各项税费为1.25亿元，2020年同期为8161.78万元[136] - 2021年上半年母公司经营活动产生的现金流量净额为28.94亿元，2020年同期为34.04亿元[138] - 2021年上半年母公司投资活动产生的现金流量净额为1415.77万元，2020年同期为1.35亿元[139] - 2021年上半年母公司筹资活动产生的现金流量净额为 -7.32亿元，2020年同期为 -17.56亿元[139] - 2021年上半年母公司支付的各项税费为1.25亿元，2020年同期为8146.62万元[138] - 2021年上半年公司发行债券收到现金3.39亿元，2020年同期为23.70亿元[136] - 2021年上半年公司偿还债务支付现金10.30亿元，2020年同期为39.41亿元[136] - 2021年上半年归属于母公司所有者权益中，实收资本为6,816,316,370元[141] - 2021年上半年资本公积为2,797,725,236.82元[141] - 2021年上半年其他综合收益较期初增加9,310,506.32元[141] - 2021年上半年未分配利润较期初增加113,789,872.80元[141] - 2021年上半年少数股东权益较期初减少5,043,461.56元[141] - 2021年上半年所有者权益合计较期初增加118,056,917.56元[141] - 2020年上半年归属于母公司所有者权益中，实收资本为6,816,316,370元[143] - 2020年上半年资本公积为2,797,845,236.82元[143] - 2020年上半年其他综合收益较期初增加13,847,394.22元[143] - 2020年上半年未分配利润较期初增加52,9

活动基本信息 - 活动名称：2021 年云南辖区上市公司投资者网上集体接待日暨集体业绩说明会 [2] - 主办方：云南省上市公司协会、深圳全景网络有限公司 [2] - 举办方式：在深圳全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程方式 [2] - 参与途径：登录“全景•路演天下”网站（http://rs.p5w.net/）或关注微信公众号“全景财经”或下载全景路演 APP [2] - 活动时间：2021 年 5 月 17 日（星期一）15:30 至 17:00 [2] 公司参与情况 - 参与公司：太平洋证券股份有限公司 [2] - 参与人员：公司董事会秘书及证券事务代表 [2] - 沟通内容：公司 2020 年年报、公司治理、发展战略、经营状况、可持续发展等投资者关注的问题 [2]

财务数据关键指标变化 - 2020年营业收入11.72亿元，较2019年减少34.07%[35] - 2020年归属于母公司股东的净利润为 -7.61亿元，2019年为4.63亿元[35] - 2020年经营活动产生的现金流量净额40.51亿元，较2019年减少13.80%[35] - 2020年末资产总额226.59亿元，较2019年末减少26.26%[36] - 2020年末负债总额130.00亿元，较2019年末减少35.91%[36] - 2020年末归属于母公司股东的权益96.05亿元，较2019年末减少7.16%[36] - 2020年末所有者权益总额96.58亿元，较2019年末减少7.52%[36] - 2020年基本每股收益为-0.112元/股，2019年为0.068元/股；稀释每股收益2020年为-0.112元/股，2019年为0.068元/股[37] - 2020年末净资本为74.67亿元，上年度末为90.09亿元；净资产2020年末为96.77亿元，上年度末为103.48亿元[38] - 2020年风险覆盖率为235.30%，上年度末为220.35%；资本杠杆率2020年为42.06%，上年度末为31.89%[38] - 2020年第一季度至第四季度营业收入分别为3.29亿元、1.67亿元、3.03亿元、3.73亿元[40] - 2020年第一季度至第四季度归属于上市公司股东的净利润分别为0.98亿元、-0.45亿元、0.46亿元、-8.60亿元[40] - 2020年非流动资产处置损益为-27.12万元，2019年为-39.89万元，2018年为-19.61万元[41] - 2020年计入当期损益的政府补助为233.50万元，2019年为924.27万元，2018年为735.51万元[41] - 2020年交易性金融资产期初余额为141.10亿元，期末余额为89.75亿元，当期变动为-51.35亿元[42] - 2020年其他债权投资期初余额为6.48亿元，期末余额为1.96亿元，当期变动为-4.52亿元[42] - 2020年采用公允价值计量的项目合计期初余额为149.32亿元，期末余额为92.45亿元，当期变动为-56.87亿元[42] - 2020年末结算备付金为15.46亿元，较2019年末增长38.10%[44] - 2020年末应收款项为6.51亿元，较2019年末增长66.36%[44] - 2020年末买入返售金融资产为11.61亿元，较2019年末下降68.54%[44] - 2020年手续费及佣金净收入为8.39亿元，较2019年增长39.43%[45] - 2020年利息支出为4.50亿元，较2019年下降49.19%[45] - 2020年营业外支出为4.12亿元，较2019年增长2692.85%[45] - 2020年投资活动产生的现金流量净额为7.03亿元，较2019年下降45.94%[45] - 2020年基本每股收益为 -0.112，较2019年下降[45] - 2020年公司营业收入11.72亿元，较上年减少6.05亿元，降幅34.07%；归属于母公司股东的净利润-7.61亿元，较上年减少12.23亿元[60][61] - 截至报告期末，公司资产总额226.59亿元，较上年末减少80.69亿元，减少比例26.26%；归属于母公司股东的所有者权益96.05亿元，同比减少7.16%[56][60] - 公司主要资产中金融投资减少55.09亿元，买入返售金融资产减少25.30亿元[56] - 公司部分资产项目变动幅度超20%，如结算备付金增38.10%、衍生金融资产降100.00%、应收款项增66.36%等[57] - 公司营业成本18.58亿元，同比上升55.57%，主要因信用业务确认大额减值损失和证券投资业务收益降低[62][64] - 公司经营、投资、筹资活动产生的现金流量净额分别为40.51亿元、7.03亿元、-52.69亿元，较上年变动-13.80%、-45.94% [62] - 2020年营业成本18.58亿元，较2019年增加55.57%，主要因信用减值损失增加[76] - 2020年业务及管理费用10.77亿元，同比减少8.76%，主要因人员及运营费用减少[77][78] - 2020年经营活动现金流量净流入40.51亿元，较上年减少6.48亿元[79] - 2020年投资活动现金流量净流入7.03亿元，较上年减少5.97亿元[80] - 2020年筹资活动现金流量净流出52.69亿元，较上年增加14.44亿元[81] - 2020年末资产合计226.59亿元，较上期减少26.26%；负债合计130亿元，较上期减少35.91%[83] - 2020年末预计负债4.13亿元，较上期增加5940.04%，因计提低流动性资产预计亏损[83] - 2020年末应付债券15.16亿元，较上期减少77.28%，因偿还次级债[83] - 截至2020年末公司资产总额226.59亿元，较上年末减少80.69亿元，下降26.26%[84] - 截至2020年末公司负债总额130.00亿元，较上年末减少72.84亿元，下降35.91%[85] - 截至2020年末自有负债80.06亿元，其中流动负债64.90亿元，占比81.07%；长期负债15.16亿元，占比18.93%[86] - 合并财务报表长期股权投资余额较上年末减少7163.63万元，减少15.99%[94] - 母公司层面长期股权投资期末余额较上年末减少23368.79万元，减少20.80%，主要为对太证资本减资7000万元，对太证非凡减资16000万元[94] - 2020年末债券类投资信用风险敞口合计802,060.35万元，较2019年末的1,289,485.03万元下降约37.8%[115] - 2020年末融资融券信用风险敞口为253,180.43万元，较2019年末的225,250.63万元增长约12.4%[116] - 2020年末股票质押式回购信用风险敞口为83,459.18万元，较2019年末的294,194.09万元下降约71.6%[116] - 2020年末公司自营债券持仓规模为802,060.35万元，自营股票持仓规模为58,260.57万元[117] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务营业收入47080.66万元，毛利率31.94%，收入较上年增17.65%，毛利率增加15.89个百分点[65] - 信用业务营业收入11426.50万元，毛利率 - 573.05%，收入较上年降21.07%[65] - 证券投资业务营业收入13658.03万元，毛利率29.67%，收入较上年降87.68%，毛利率减少51.34个百分点[65] - 投资银行业务营业收入20343.65万元，毛利率20.83%，收入较上年增55.45%，毛利率增加19.96个百分点[65] - 资产管理业务营业收入10610.51万元，毛利率43.23%，营业成本较上年降23.74%[65] - 截至2020年末，公司信用业务融出资金35.40亿元，较上年末降35.79%，两融业务融出资金余额24.95亿元，较上年末增10.89%，表内股票质押式回购业务融出资金余额10.45亿元，较上年末降68.29%，表外股票质押式回购业务规模为11.18亿元，较上年末降62.68%[68] - 2020年公司累计发行信用债32只，累计承销规模161亿元，同比增长155%，实现2个再融资项目发行，2个创业板IPO项目通过审核[72] - 截至2020年末，公司资产管理规模合计457.46亿元，较上年末降45%，其中单一（定向）产品管理规模340.27亿元，集合产品管理规模99.11亿元，资产证券化资产管理规模18.08亿元[74] - 2020年公司证券经纪业务实现营业利润15035.46万元，较上年增加8611.39万元[67] - 2020年公司投资银行业务实现营业利润4237.82万元，较上年增加4124.33万元[72] - 2020年受托管理资产规模合计457.46亿元，较2019年减少374.25亿元，降幅45%[75] - 2020年公司资产管理业务营业收入1.06亿元，较上年增加3.41亿元；营业利润4587.23万元，较上年增加3.59亿元[75] - 2020年经纪业务手续费净收入为4.96亿元，较2019年增长50.26%[45] - 2020年投资银行业务手续费净收入为2.03亿元，较2019年增长89.09%[45] - 公司营业收入构成中，证券经纪业务手续费净收入4.96亿元，占比42.30%，同比增50.26%；投资银行业务手续费净收入2.03亿元，占比17.36%，同比增89.09%[63] 公司基本信息 - 公司2020年末注册资本为6,816,316,370元，与上年度末持平[10] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[10] - 公司拥有证券经纪业务资格、证券投资咨询资格等34项单项业务资格[10][11] - 董事会秘书为唐卫华，证券事务代表为栾峦[12] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼，邮政编码为650224[13] - 公司网址为http://www.tpyzq.com，电子信箱为tpy@tpyzq.com[14] - 公司2004年1月6日注册成立，注册资本6.65亿元，后经多次增资扩股，2007年4月10日变更为股份有限公司时注册资本14.01亿元[17] - 2007年2月13日，公司由12家新老股东现金增资7.33亿元，注册资本从6.65亿元增至13.98亿元[17] - 2007年，公司向四家新股东定向增资1.02亿元，股本增至1,503,313,349股[17] - 2007年换股后，公司股东总数由20人增至28,995人[18] - 2012年7月，公司实施利润分配，送股150,331,335股，股本增至1,653,644,684股[18] - 2014年4月，公司完成定向增发，非公开发行7亿股，股本增至2,353,644,684股[18] - 2014年10月，公司实施资本公积金转增股本，转增1,176,822,342股，股本增至3,530,467,026股[18] - 2016年1月，公司完成配股发行，配售1,013,743,887股，股本增至4,544,210,913股[18] - 2016年9月，公司实施资本公积金转增股本，转增2,272,105,457股，股本增至6,816,316,370股[18] - 公司一级全资子公司太证资本管理有限责任公司注册资本60,000万元，太证非凡投资有限公司注册资本26,000万元；参股公司老 - 中证券有限公司持股比例39%，注册资本1,000亿基普[23][24][25] - 公司共有20家分公司[26] - 公司共有80家证券营业部[28] - 云南省内有33家证券营业部，是云南省内营业网点最多的证券公司[28] - 云南省外营业部数量为47家，分布于多地[28] - 厦门分公司负责人变更为涂荣和[27] - 内蒙古分公司负责人变更为曹健[27] - 辽宁分公司负责人变更为宫长臣[27] - 青岛分公司负责人变更为陈征[27] - 武汉分公司负责人变更为叶正康[27] 公司分支机构变动 - 报告期内公司撤销6家营业部[31] - 多家营业部因地址变更更名[31][32] 审计相关信息 - 公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为段奇、胡晓辉[34] - 境内会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），报酬95万元，审计年限2年[148] - 内部控制审计会计师事务所为大华会计师事务所（特殊普通合伙），报酬40万元[148] - 经2019年度股东大会审议通过，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任2020年度审计机构[148] 公司业务发展与战略 - 证券行业牌照红利衰弱，佣金率下降，传统中介业务模式受挑战，竞争格局呈集中化、差异化趋势[104] - 监管引导证券公司差异化、专业化、特色化发展，未来差异化经营将成趋势[105] - 2020年创业板改革并试点注册制，健全退市制度，有助于行业打开盈利空间[106] - 2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制，外资金融机构进入将加剧国内证券行业竞争[107] - 2020年公司工作重点为保持流动性、化解业务风险，保持稳定经营[110] - 2

财务数据关键指标变化 - 资产相关 - 本报告期末总资产229.61亿元，较上年度末增长1.33%[4] - 2021年3月31日公司资产总计229.78亿元，较2020年12月31日的226.92亿元增长1.26%[18] - 2021年1月1日资产总计较2020年12月31日增加5126.18万[32] - 公司资产总计22,691,917,073.18元，较上期减少51,261,790.60元[36] 财务数据关键指标变化 - 净资产相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产96.09亿元，较上年度末增长0.05%[4] - 2021年3月31日公司所有者权益合计96.62亿元，较2020年12月31日的96.58亿元增长0.03%[16] - 2021年1月1日归属于母公司所有者权益合计较2020年12月31日减少159.06万[33] - 2021年1月1日所有者权益合计较2020年12月31日减少159.06万[33] - 公司所有者权益合计9,676,518,624.98元，较上期增加1,590,598.19元[37] 财务数据关键指标变化 - 现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -3.67亿元，较上年同期减少134.16%[4] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为 -36,668.49万元，上年度为107,345.54万元[11] - 投资活动产生的现金流量净额本报告期为3,480.29万元，上年度为11,152.54万元，减少68.79%[11] - 2021年第一季度经营活动现金流入小计为16.62亿元，2020年同期为23.09亿元[25] - 2021年第一季度经营活动现金流出小计为20.29亿元，2020年同期为12.36亿元[26] - 2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 3.67亿元，2020年同期为10.73亿元[26] - 2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 5.23亿元，2020年同期为 - 4.25亿元[26] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 8.55亿元，2020年同期为7.60亿元[26] - 2021年第一季度发行债券收到现金1.2亿，上年同期为14.4亿[29] - 2021年第一季度偿还债务支付现金6.2亿，上年同期为17.75亿[29] - 2021年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付现金2294.66万，上年同期为7999.84万[29] - 2021年第一季度筹资活动现金流量净额为 -5.23亿，上年同期为 -4.15亿[29] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为 -8.58亿，上年同期为7.39亿[29] - 2021年第一季度末现金及现金等价物余额为62.78亿，上年同期为83.32亿[29] 财务数据关键指标变化 - 营业收入相关 - 年初至报告期末营业收入1.27亿元，较上年同期减少61.26%[4] - 2021年第一季度营业总收入为127,279,306.18元，2020年同期为328,552,550.47元，同比下降61.26%[20] 财务数据关键指标变化 - 净利润相关 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润467.46万元，较上年同期减少95.25%[4] - 2021年第一季度净利润为3,471,529.49元，2020年同期为88,741,339.53元，同比下降96.09%[20] 财务数据关键指标变化 - 净资产收益率相关 - 加权平均净资产收益率为0.05%，较上年减少0.9个百分点[4] 财务数据关键指标变化 - 每股收益相关 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.001元/股，较上年减少92.86%[4] - 基本每股收益本报告期为0.001元/股，上年度为0.014元/股，减少92.86%[11] - 稀释每股收益本报告期为0.001元/股，上年度为0.014元/股，减少92.86%[11] - 2021年第一季度基本每股收益为0.001元，2020年同期为0.014元，同比下降92.86%[21] - 2021年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.001元/股，2020年同期均为0.015元/股[24] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益相关 - 非经常性损益合计147.52万元，所得税影响额 -49.19万元[5][6] 财务数据关键指标变化 - 股东相关 - 股东总数为350,103户，北京嘉裕投资有限公司持股比例10.92%[7] - 北京嘉裕投资有限公司累计质押股份5.81亿股，占其所持股份的78.06%；累计冻结股份3.49亿股，占其所持股份的46.85%[8] 财务数据关键指标变化 - 具体资产项目相关 - 结算备付金本报告期末为102,513.39万元，上年度末为154,644.11万元，减少33.71%[10] - 2021年3月31日结算备付金为10.25亿元，较2020年12月31日的15.46亿元减少33.71%[18] - 应付短期融资款本报告期末为112,546.87万元，上年度末为163,277.19万元，减少31.07%[10] - 2021年3月31日应付短期融资款为11.25亿元，较2020年12月31日的16.33亿元减少31.06%[16][19] - 卖出回购金融资产款本报告期末为492,190.99万元，上年度末为364,474.77万元，增加35.04%[10] - 2021年3月31日卖出回购金融资产款为49.22亿元，较2020年12月31日的36.45亿元增长34.99%[16][19] - 2021年3月31日代理买卖证券款为45.87亿元，较2020年12月31日的49.95亿元减少8.17%[16][19] - 2021年3月31日货币资金为53.00亿元，较2020年12月31日的56.37亿元减少5.97%[18] - 2021年3月31日融出资金为25.97亿元，较2020年12月31日的25.28亿元增长2.75%[18] - 2021年3月31日交易性金融资产为97.15亿元，较2020年12月31日的86.56亿元增长12.23%[18] - 交易性金融资产为8,655,660,699.95元[36] - 买入返售金融资产为1,161,165,114.45元[36] - 应付短期融资款为1,632,771,895.88元[36] - 卖出回购金融资产款为3,644,747,657.24元[36] - 代理买卖证券款为4,994,540,742.61元[36] 财务数据关键指标变化 - 利息收支相关 - 利息收入年初至报告期末为8,700.37万元，上年初至上 年报告期末为13,862.48万元，减少37.24%[10] - 利息支出年初至报告期末为6,500.51万元，上年初至上 年报告期末为14,629.64万元，减少55.57%[10] - 2021年第一季度利息净收入为21,998,627.94元，2020年同期为 - 7,671,599.84元，同比增长386.77%[20] 财务数据关键指标变化 - 手续费及佣金净收入相关 - 投资银行业务手续费净收入年初至报告期末为948.75万元，上年初至上 年报告期末为3,788.66万元，减少74.96%[10] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入为139,022,475.93元，2020年同期为184,633,746.03元，同比下降24.70%[20] 财务数据关键指标变化 - 其他收益相关 - 2021年第一季度投资收益为195,696,969.46元，2020年同期为311,579,729.56元，同比下降37.20%[20] - 2021年第一季度公允价值变动收益为 - 231,551,884.71元，2020年同期为 - 161,437,850.17元，同比下降43.43%[20] 财务数据关键指标变化 - 营业支出相关 - 2021年第一季度营业总支出为213,275,871.49元，2020年同期为269,313,241.26元，同比下降20.80%[20] 财务数据关键指标变化 - 营业利润相关 - 2021年第一季度营业利润为 - 85,996,565.31元，2020年同期为59,239,309.21元，同比下降245.17%[20] 财务数据关键指标变化 - 利润总额相关 - 2021年第一季度利润总额为8,146,424.22元，2020年同期为54,195,092.38元，同比下降84.97%[20] 财务数据关键指标变化 - 综合收益总额相关 - 2021年第一季度综合收益总额为766.17万元，2020年同期为1.02亿元[24] 财务数据关键指标变化 - 其他现金收支相关 - 2021年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为3.22亿元，2020年同期为3.70亿元[25] - 2021年第一季度回购业务资金净增加额为12.77亿元，2020年同期为13.12亿元[25] 财务数据关键指标变化 - 负债相关 - 2021年3月31日公司负债合计132.99亿元，较2020年12月31日的130.00亿元增长2.29%[16] - 2021年1月1日负债合计较2020年12月31日增加5285.24万[32] - 公司负债合计13,015,398,448.20元，较上期减少52,852,388.79元[37] 财务数据关键指标变化 - 实收资本相关 - 实收资本为6,816,316,370.00元[37] 财务数据关键指标变化 - 未分配利润相关 - 未分配利润为 -994,814,796.45元，较上期增加1,590,598.19元[37]

收入和利润（同比环比） - 营业收入7.98亿元人民币，同比下降43.22%[4] - 归属于上市公司股东的净利润9917.34万元人民币，同比下降75.25%[4] - 扣除非经常性损益净利润8013.77万元人民币，同比下降79.57%[4] - 加权平均净资产收益率0.95%，同比下降3.03个百分点[4] - 基本每股收益0.015元/股，同比下降74.58%[4] - 归属于母公司净利润同比大幅减少至0.99亿元[13] - 2020年前三季度营业总收入为7.98亿元，较2019年同期的14.06亿元下降43.2%[21] - 2020年前三季度净利润为9575.35万元，较2019年同期的4.32亿元下降77.8%[22] - 归属于母公司股东的净利润2020年前三季度为9917.34万元，较2019年同期的4.01亿元下降75.3%[22] - 2020年第三季度基本每股收益为0.006元/股，较2019年同期的0.015元下降60%[24] - 2020年前三季度基本每股收益为0.059元/股，较2019年同期下降[24] - 公司2020年前三季度营业总收入7.61亿元，同比下降43.2%[25] - 2020年前三季度净利润8261万元，同比下降78.8%[26] - 基本每股收益0.012元/股，同比下降78.9%[26] 成本和费用（同比环比） - 支付职工现金6.04亿元，同比增长6.9%[27] - 支付职工现金593.37百万元（2020年）对比549.46百万元（2019年），增长8.0%[30] 各业务线表现 - 经纪业务手续费净收入增长44.87%至3.67亿元[10] - 投行业务手续费净收入激增150.73%至1.41亿元[10] - 2020年第三季度手续费及佣金净收入为2.18亿元，同比增长59.2%[21] - 经纪业务手续费净收入2020年前三季度为3.67亿元，较2019年同期的2.53亿元增长44.9%[21] - 投资银行业务手续费净收入2020年前三季度为1.41亿元，较2019年同期的5623.75万元增长150.7%[21] - 手续费及佣金净收入6.15亿元，同比增长44.1%，其中投行业务收入1.41亿元，同比增长150.7%[25] 投资和公允价值表现 - 公允价值变动收益亏损3.59亿元[11] - 2020年前三季度投资收益为5.45亿元，较2019年同期的5.95亿元下降8.4%[21] - 公允价值变动收益2020年前三季度为-3.59亿元，较2019年同期的6.27亿元下降157.3%[21] - 投资收益5.25亿元，同比下降5.4%[25] - 公允价值变动损失3.72亿元，去年同期为收益6.01亿元[25] - 信用减值损失287万元，去年同期为收益5504万元[25] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额35.92亿元人民币，同比下降6.86%[4] - 收取利息及佣金现金12.40亿元，同比增长23.2%[27] - 经营活动现金流量净额3581.68百万元（2020年）对比3475.35百万元（2019年），增长3.1%[30] - 投资活动现金流量净额412.03百万元（2020年）对比1052.56百万元（2019年），下降60.8%[28] - 筹资活动现金流量净额-4809.99百万元（2020年）对比-3141.87百万元（2019年），净流出扩大53.1%[28] - 期末现金及现金等价物余额6877.17百万元（2020年）对比7276.27百万元（2019年），下降5.5%[28] - 收取利息及手续费现金1232.49百万元（2020年）对比998.53百万元（2019年），增长23.4%[29] - 现金及现金等价物净增加额-806.42百万元（2020年）对比1767.46百万元（2019年），由正转负[28] - 分配股利及偿付利息支付现金383.20百万元（2020年）对比545.99百万元（2019年），下降29.8%[28] 资产和负债变化 - 总资产250.07亿元人民币，较上年度末减少18.62%[4] - 归属于上市公司股东的净资产104.65亿元人民币，较上年度末增长1.15%[4] - 客户备付金增加47.83%至10.63亿元[10] - 衍生金融资产下降91.95%至1472万元[10] - 存出保证金增长65.40%至2.02亿元[10] - 应收款项大幅增加167.60%至10.48亿元[10] - 买入返售金融资产下降55.98%至16.25亿元[10] - 应付债券规模下降69.69%至20.22亿元[10] - 总资产从2019年底的307.28亿元人民币下降至2020年9月30日的250.07亿元人民币，降幅为18.6%[17] - 总负债从2019年底的202.84亿元人民币下降至2020年9月30日的144.87亿元人民币，降幅为28.6%[17] - 应付债券从2019年底的66.72亿元人民币大幅下降至2020年9月30日的20.22亿元人民币，降幅达69.7%[17][20] - 货币资金从2019年底的65.21亿元人民币下降至2020年9月30日的55.79亿元人民币，降幅为14.4%[19] - 交易性金融资产从2019年底的137.38亿元人民币下降至2020年9月30日的103.67亿元人民币，降幅为24.5%[19] - 买入返售金融资产从2019年底的36.91亿元人民币下降至2020年9月30日的16.25亿元人民币，降幅为56%[19] - 衍生金融资产从2019年底的1.83亿元人民币下降至2020年9月30日的0.15亿元人民币，降幅达91.9%[19] - 应收款项从2019年底的3.51亿元人民币增加至2020年9月30日的10.16亿元人民币，增幅达189.4%[19] - 拆入资金从2019年底的1.35亿元人民币增加至2020年9月30日的3.15亿元人民币，增幅达133.3%[17][20] - 归属于母公司所有者权益从2019年底的103.46亿元人民币微增至2020年9月30日的104.65亿元人民币，增幅为1.2%[17] - 发行债券收到现金2710百万元，同比增长17.8%（2020年）对比2300百万元（2019年）[28][30] - 偿还债务支付现金7098.19百万元（2020年）对比4891.89百万元（2019年），增幅45.1%[28] 非经常性损益 - 非经常性损益项目贡献1903.57万元人民币，主要为违约金及政府补助[5] 股东和股权结构 - 第一大股东北京嘉裕持股7.44亿股（占比10.92%），其中质押5.81亿股、冻结3.49亿股[7][8]