柏诚系统科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护 投资者合法权益和柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）的财务安全， 根据《公司法》《担保法》等法律、法规、规范性文件以及《柏诚系统科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本管理制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制公司对外 担保产生的债务风险。 第五条 公司控股子公司的对外担保视同为本公司行为，需参照本制度相关 规定执行。 第六条 公司不得以公司资产为本公司的股东、股东的控股子公司（除本公 司及本公司的控股子公司）、股东的附属企业或者个人债务提供担保。 第七条 公司对外担保应遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的基本原则。 第八条 任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得采取任何非法 形式强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行 为有权拒绝。 第九条 公司对外担保由公司统一管理，非经本制度规定的程序、批准和授 权，任何人不得以公司的名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 1 下属部门也不得 ...

柏诚系统科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，着力加强公司募集资金安全性和使用规范性，提升募集资金使用效率， 公司依照《公司法》《证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券 发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 和规范性文件，以及《柏诚系统科技股份有限公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的控股子公司或公司控 制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司董事会负责对募集资金存储、管 理、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策 程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定，并确保有效实施。 第四条 公 ...

柏诚系统科技股份有限公司 章 程 | | . 1 | | --- | --- | | 1 1 | K | | 第一章 | 总则 - | 1 | - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 | - | | 第三章 | 股份 - | 3 | - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 6 | - | | 第三节 | 股东会的一般规定 - | 10 | - | | 第四节 | 股东会的召集 - | 13 | - | | 第五节 | 股东会的提案与通知 - | 15 | - | | 第六节 | 股东会的召开 - | 16 | - | | 第七节 | 股东会表决和决议 - | 19 | - | | 第五章 | 董事会 - | 24 | - | | 第一节 | 董事 - | 24 | - | | 第二节 | 董事会 - | 28 | - | | 第三节 | 独立董事 - | 33 | - | | 第四节 | 董事会专门会议 - | 36 | - | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 - | 38 | - | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 ...

柏诚系统科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理机构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和 监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证监 会颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 市公司治理准则》以及《柏诚系统科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任独立董事，并 ...

柏诚系统科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》 《证券法》等有关规定和《柏诚系统科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名，职工董事 1 名，设董 事长一名，由全体董事过半数选举产生。 （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）除《公司章程》第四十七条之外的其他担保事项； 1 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （十七）法律、行政法规、部门规 ...

柏诚系统科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的权益，完善公司法人治理结构，规范公司选举董 事行为，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《柏诚 系统科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本 实施细则。 第二条 本细则所称的累积投票制是指公司召开股东会选举两名以上董事 时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权 股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权数，股东拥有的投票权数等 于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权数集 中投票选举一位候选董事，也可以分散投票给数位候选董事。 第三条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和股东代表董事，但不包括 职工董事。由职工担任的董事由公司职工代表大会选举产生或更换，不适用于本 实施细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司依照法律、法规和有关规定制定董事候选人提名的方法和程序， 保证选举的公开、公平、公正。公司董事候选人提名应符合《公司法》《上市公 ...

会计师事务所选聘 - 1/2以上独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[5] - 选聘由审计委员会审议同意，经董事会审议，股东会决定[3] - 采用竞争性谈判、公开招标等方式，结果及时公示[7] - 聘期一年，可续聘[10] 评价标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[12] - 以满足要求报价平均值为选聘基准价[14] 审计费用 - 较上一年度下降20%以上（含20%）应说明金额、定价原则等[12] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[13] - 上市后连续执行审计业务期限不得超两年[15] - 发生重大资产重组等服务期限合并计算[14] 改聘情况 - 出现执业质量重大缺陷等六种情况应改聘[16][17] - 年报审计期间特定情形应尽职调查后提议委任其他事务所并提交股东会审议[17] - 除特定情形外不得在年报审计期间改聘[17] 其他要求 - 审计委员会至少每年向董事会提交履职评估报告及监督职责报告[5] - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[15] - 应在被审计年度第四季度结束前完成改聘选聘工作[18] - 审核改聘提案应约见前后任事务所并发表审核意见[17] - 解聘或不再续聘应及时通知并提供陈述意见便利[17] - 监督检查选聘结果涵盖在年度审计评价意见中[20] - 违规出具不实报告由审计委员会通报处罚[21]

柏诚系统科技股份有限公司 重大投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大投 资经营管理程序，建立完善的决策机制，确保公司决策的合理性、科学性、有效 性，防范规避投资风险，强化决策责任，实现公司资产保值增值及股东利益最大 化的目标，根据《公司法》等法律、行政法规、规范性文件及《柏诚系统科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司投资应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、 注重投资效益，符合国家产业政策及公司经营发展战略。 第三条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度，下属分公司无权 决策对外投资，子公司在公司授权范围内进行投资决策。 第四条 公司重大投资包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事 项： （二） 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的， 以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元的交易； （三） 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最 近一个会计年度经审计营业收入的 10%以 ...

第一章 总则 第一条 为规范柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行 为，根据《公司法》《企业会计准则》等有关法律法规及《柏诚系统科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本关联交易管理制度（以下简称 "本制度"）。 第二条 本制度规定了公司关联交易行为的基本原则，决策权限和程序，规定了 关联交易应履行的信息披露义务，是维护公司和全体股东利益，处理关联交易活动的 行为准则。 柏诚系统科技股份有限公司 关联交易管理制度 第三条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司 的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联 关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第四条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）公开、公正、公平的原则； （二）诚实信用的原则； （三）回避表决的原则，包括：享有公司股东会表决权的关联方，在股东会上回 避表决；董事会会议审议某关联交易事项时，与关联方有任何利害关系的董事，应当 回避表决； （四）聘请专业机构或人士发表独立意见的原则。 第五条 公司关联方与公司签署涉及关联交易的 ...

关于减少注册资本、取消监事会、修订《公司章程》及 其附件并办理工商变更登记、制定及修订公司部分治理 制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 柏诚系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月3日召开第七 届董事会第十三次会议，审议通过《关于减少注册资本、取消监事会、修订<公 司章程>及其附件并办理工商变更登记的议案》和《关于制定及修订公司部分治 理制度的议案》，具体情况如下： 一、减少注册资本情况 证券代码：601133 证券简称：柏诚股份 公告编号：2025-036 柏诚系统科技股份有限公司 由于公司回购注销2024年限制性股票激励计划部分限制性股票，公司股份总 数减少57,600股，公司总股本由527,274,460股变更为527,216,860股，注册资本由 人民币527,274,460.00元减少至人民币527,216,860.00元。具体内容详见公司2025 年3月25日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《柏诚系统科技股 份有限公司关于回购注销2024年限制性股票 ...