债券代码：252240 债券简称：23 江南 01 证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临 2024-013 江苏江南水务股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引（2023 修改）》《上市公司监 管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》《上市公司股份回购规则（2023 修订）》以及上海证券交易所颁布的相关配套规定，结合公司实际情况，江苏江南水 务股份有限公司（以下简称"公司"）拟对《江苏江南水务股份有限公司章程》部分 条款进行修订，具体修订情况如下： | 序号 | 原章程条款 | 修订后章程条款 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 为维护公司、股东和债权人的 | 第一条 为维护公司、股东和债权人的 | | | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 | | | 华人民共和国公司法》（以下简称《公司 | 华人民共和国公司 ...

江苏江南水务股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人于 2018 年 9 月经股东大会选举为公司第六届董事会独立董事；2022 年 1 月 经股东大会选举为公司第七届董事会独立董事。本人简历如下：林红，女，1965 年 7 月生，硕士研究生毕业，一级律师。曾任张家港律师事务所律师；江阴市律师事 务所律师；无锡暨阳律师事务所律师；江苏春申律师事务所副主任。现任江南水务 独立董事；江苏信卓律师事务所主任。 （二）独立性说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 报告期内，本人积极参加公司召开的董事会会议、股东大会会议、董事会专门 委员会会议，本着勤勉尽责的态度，认真审阅会议议案及相关资料，积极参与各项 议案讨论和表决，为董事会的科学、正确决策发挥积极作用。 （一）出席会议情况 作为江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"或"江南水务"）的独立 董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范 ...

（经 2024 年 4 月 23 日第七届董事会第十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的管理， 促进公司规范运作和健康发展，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规和规范性文件及《江苏江南水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），结合公司的实际情况，制定本制度。 江苏江南水务股份有限公司 子公司管理制度 第二条 本制度所称"子公司"是指公司根据战略规划、为提高公司核心竞争力 和持续经营能力为目的而依法设立、投资的、具有独立法人主体资格的公司，包括 控股子公司和参股子公司。 其中，控股子公司指： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在 50%以上的 子公司； （三）公司持股虽未达到 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或 者通过协议或其他安排能够实际控制的子公司。 参股子公司指：公司持股比例未达到5 ...

投资分类与原则 - 公司对外投资分短期和长期，短期不超一年，长期超一年[3] - 投资决策应符合国家产业政策和公司经营宗旨等原则[5] 审批规定 - 交易资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况需股东大会审议[8][9] - 交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况需董事会审议[11][12] - 除需董事会和股东大会审议的投资事项外，其他由总经理办公会审批[13] 信息披露 - 若交易标的为股权，公司应披露标的资产经审计的最近一年又一期财报[12] - 公司购买或出售交易标的少数股权，满足条件可免于披露审计报告[14] - 公司对外投资应按规定履行信息披露义务[45] 关联交易与委员会职责 - 关联交易按《上市规则》等规定及公司《关联交易管理制度》执行[15][16] - 董事会战略与ESG委员会负责评估重大投资项目并监督执行进展[18] 额度预计与期限 - 公司可对未来12个月内证券交易的范围、额度及期限等进行合理预计，相关额度使用期限不超12个月[26] - 公司进行委托理财，可对投资范围、额度及期限等进行合理预计，相关额度使用期限不超12个月[27] 部门职责 - 财务部负责将投资预算纳入预算管理体系，协同办理出资等相关工作[20] - 法务职能部门负责对外投资项目协议等的法律审核[20] - 董事会办公室负责对外投资相关文件资料归档和保管[20] - 董事会审计委员会及其内部审计部门负责投资项目事前效益审计和定期审计[20] 投资实施与控制 - 短期投资计划需按规定审批权限履行审批程序后实施[22] - 从事期货和衍生品交易应控制现货与衍生品匹配，设定止损限额并严格执行[25] 长期投资分类 - 长期投资分为新项目和已有项目增资[30] 项目报告与核算 - 投资项目实行季报制，投资管理部门每季度向公司领导报告项目情况[33] - 财务部门应对对外投资活动全面记录和核算，按项目建明细账[39] 检查与监督 - 公司年末对长、短期投资全面检查，对子公司定期或专项审计[39] - 子公司每月向公司财务部报送财务会计报表[39] - 公司可向被投资单位委派财务负责人监督财务状况[39] - 投资资产由内部审计等人员定期盘点或与保管机构核对[40] 投资收回与转让 - 投资项目经营期满等情况公司可收回对外投资[42] - 投资项目有悖经营方向等情况公司可转让对外投资[43] - 对外投资转让需总经理会同多部门提报告，报董事会或股东大会批准[43] 子公司信息管理 - 子公司信息应及时报董事会秘书，内幕信息知情人须保密[47]

会议召开情况 - 2023年召开9次董事会会议和3次股东大会[5][6] - 2023年审计委员会召开7次会议[7] - 2023年提名委员会召开2次会议[7] - 2023年战略与ESG委员会召开4次会议[7] - 2023年薪酬与考核委员会召开1次会议[7] 人事变动 - 2023年7月提名马健峰为副总经理候选人并聘任[19] - 2023年11月提名尤勇军为独立董事候选人并补选[19][20] 战略与制度 - 2023年7月调整战略与ESG委员会委员并通过工作细则[7] 关联交易 - 2023年4月独立董事对关联交易议案发表认可意见[12] - 2023年9月独立董事对关联交易议案发表认可意见[12] 其他 - 报告期内公司等遵守承诺，无变更豁免情况[13] - 报告期内未发现公司被收购情况[13] - 独立董事认为财务数据真实准确[14] - 会计师事务所和独立董事认可内部控制[15] - 独立董事同意续聘审计服务机构[16] - 审核董高薪酬认为方案合理[21] - 2024年独立董事将继续为公司提供建议[22]

审计机构变更 - 公司拟将审计机构由公证天业变更为中兴华[4] - 变更议案已获董事会通过，尚需股东大会审议[14] 新审计机构情况 - 2023年末中兴华合伙人189人、注会969人、签过证券审计报告注会489人[6] - 2022年度业务收入184,514.90万元，审计业务收入135,088.59万元，证券业务收入32,011.50万元[6] - 2022年度上市公司年报审计115家，收费总额14,809.90万元[6] - 中兴华计提职业风险基金13,602.43万元，职业保险累计赔偿限额12,000万元[7] - 近三年中兴华受行政处罚2次、监管措施15次、自律监管措施2次[7] 审计费用 - 2024年度审计费用48.80万元（含税），较2023年降21.2万元，同比降30.29%[10]

债券代码：252240 债券简称：23 江南 01 证券代码：601199 证券简称：江南水务 公告编号：临 2024-009 江苏江南水务股份有限公司 委托理财公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 投资种类：投资合法金融机构发行的风险较低、流动性较好的理财产品。不 用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。 ● 投资风险：公司购买的理财产品为风险较低、流动性较好的理财产品，但仍 不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。 一、委托理财概况 （一）投资目的 （二）投资金额及期限 公司及全资子公司拟使用额度不超过人民币20,000万元自有资金购买理财产品。 使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，资金可以进行循环滚动使用，在期限 内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过投资额度。 （三）资金来源 1 ● 投资金额：闲置自有资金 20,000 万元人民币。 ● 履行的审议程序：经公司第七届董事会第十五次会议审议通 ...

江苏江南水务股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》和《公 司章程》等规定和要求，江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对公证 天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"） 2023年度履行监督 职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）资质条件 公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格 及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013 年 9 月 18 日，转制为特殊普通合伙 企业。注册地址为无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室，执行事务合伙人/首席合 伙人为张彩斌。 截至 2023 年 12 月 31 日，公证天业合伙人数量 58 人，注册会计师人数 334 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 142 人。 公证天业 2023 年度经审计的收入总额 ...

江苏江南水务股份有限公司 内部控制审计报告 2023年度 ! : " : " ·证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Tianye Certified Public Accountants, SGP Gongzheng L苏 无锡 6 (510)68798988 86 (510)68567788 箱: mail(agztycpa.cn Wuxi . Jiangsu . China 86 (510)68798988 Tel: Fax: 86 (510)68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 内部控制审计报告 苏公WI2024IE1203号 江苏江南水务股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了江苏江南水务股份有限公司(以下简称江南水务公司)2023年12月31日的财务报 告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是江南水务公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 ...

会议召开情况 - 2023年召开9次董事会会议、3次股东大会[5][6] - 2023年审计、提名等委员会分别召开7、2、4、1次会议[7] 人事变动 - 2023年7月聘任马健峰为副总经理[19] - 2023年11月提名尤勇军为独立董事候选人[19] 其他事项 - 2023年4月和9月独立董事对关联交易发表同意意见[12] - 报告期内公司、控股股东等未变更承诺事项[13] - 报告期内未发现公司被收购等情况[14] - 独立董事认为财务数据真实准确[15] - 同意续聘公证天业为审计服务机构[17] - 审核董事、高管薪酬认为方案合理[21]