第一章 总则 第一条 为促进江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，提 高股东会议事效率，保障股东合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规 范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性 文件及《江苏江南水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并 结合公司实际情况，特制定本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本规则的规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》 第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内 ...

江苏江南水务股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律、行政法规、规范性文件和《江苏江南水务股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募集文 件所列用途和股东会、董事会决议及审批程序使用募集资金，不得擅自改变用途。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 第六条 募集资金的使用坚持周密计划、切实可行、规范运作、公开透明的原则。 公司应对募集 ...

江苏江南水务股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为规范江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《江苏江南水务股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司和纳入合并会计报表范围的子公司依照 法律规定或者当事人的约定，以第三人的身份为债务人对于债务人所负的债务提供 担保，当债务人不履行债务时，由公司或纳入合并会计报表范围的子公司按照约定 履行债务或者承担责任的行为。对外担保的方式一般为保证、抵押、质押、留置四 种。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票及商业承兑 汇票、保函等。 第三条 本制度适用于公司总部、控股子公司及其下属企业的对外担保。公司 为控股子公司提供担保、控股子公司为其下属企业提供担保视同对外担保。 第 ...

江苏江南水务股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《江苏江南水务股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 1 第二章 董事会的职权与组成 第二条 公司设立董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由9名董事组成，设董事长一人。 公司董事会成员中包括3名独立董事，独立董事中应当至少包括一名会计专 业人士；1名职工董事，职工董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经 ...

江苏江南水务股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （三）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的； （四）业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标存在重 大差异且不能提供合理解释的； 1 （五）中国证监会或上海证券交易所认定的其他年度报告信息披露存在重大差 错的情形。 （经 2025 年 10 月 28 日第八届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量 和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》等法律、行 政法规、规范性文件以及《江苏江南水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《江苏江南水务股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管 理制度》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"责任追究制度"是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人 ...

江苏江南水务股份有限公司 财务管理制度 （三）效益优先原则：财务管理应以提高经济效益为核心，合理配置资源，努 力降低成本费用，提高经济效益。 第二章 财务组织架构及职责 第四条 公司股东会、董事会依据《公司章程》规定的职责权限，负责审议批准 或实施财务管理与会计核算工作中的有关重大事项。公司董事会审计委员会依据 《公司法》等法律法规及《公司章程》对财务会计工作进行监督。公司财务管理工 作在董事会领导下由总经理组织实施，公司财务负责人对董事会和总经理负责。 （经 2025 年 10 月 28 日第八届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）财务管理，规 范公司财务行为，保护公司及其相关方的合法权益，推进现代企业制度建设，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》 《企业财务通则》《企业会计准则》等相关法律、法规、规范性文件及《江苏江南 水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各级子公司的财务管理活动。子公司包括公司直接 和间接持股比例 ...

江苏江南水务股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第五章 | 党委会 | 24 | | 第六章 | 董事会 | 25 | | 第七章 | 高级管理人员 | 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 39 | | 第一节 | 财务会计制度 | 39 | | 第九章 | 通知和公告 | 43 | | --- | --- | --- | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 44 | | 第十一章 | 修改章程 | 48 | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公司章程指引》（2025 年修订）（以下 简称《章程指引》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）等其他有关规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法 ...

第一章 总则 江苏江南水务股份有限公司 重大信息内部报告制度 （经 2025 年 10 月 28 日第八届董事会第五次会议审议通过） 第一条 为规范江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部 报告工作，及时、准确、充分地收集、整理与信息披露相关的重大信息，确保及时、 准确、完整、充分履行信息披露义务，加强投资者关系管理，保护公司、股东、债 权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规、部门 规章、规范性文件以及《江苏江南水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格发生较大影响的情况或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的单位、部门、人员，在第一时间将有关信息向公司董事长和董事会秘书报 告的制度。 第三条 重大信息报告义务人包括： 1、公司董事、高级管理人员、各部门负责人； 2、公司控股子公司、分支机 ...

江苏江南水务股份有限公司 董事会秘书工作制度 （经2025年10月28日第八届董事会第五次会议审议通过） 为了促进江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《江苏 江南水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定 本制度。 公司设董事会秘书一名，作为公司与上海证券交易所之间的指定联络 人，对公司和董事会负责。 公司设董事会办公室为负责公司信息披露事务的主要部门，由董事会秘书负责 管理。 公司董事会秘书是公司的高级管理人员，享有法律、法规及《公司章 程》对公司高级管理人员赋予的职权并承担相应的法律责任。 公司董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 1 （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海 ...

江苏江南水务股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，切实保 护全体股东特别是中小股东及相关者利益，促进公司的规范运作，充分发挥独立董 事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关法律、 法规、规范性文件及《江苏江南水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断的关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包括一名 会计 ...