江苏江南水务股份有限公司 董事会战略与ESG委员会工作制度 （经2025年10月28日第八届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总则 1 第一条 为适应江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司可持续发展能力，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高决策的质量，提升公司环境、社会责任和公司治理（ESG） 绩效，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等其他有关 法律、行政法规、规范性文件和《江苏江南水务股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司董事会设立董事会战略与ESG委员会（以下简称"战 略与ESG委员会"），并制订本工作制度。 第二条 战略与ESG委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责分析经济和 行业形势，结合企业实际，研究公司的发展战略，为公司对外公共政策、可持续发 展和环境、社会及管治政策等提出建议和意见，对公司长期发展战略、重大投资决 策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战 ...

江苏江南水务股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度 （经 2025 年 10 月 28 日第八届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为建立防范控股股东、实际控制人及其关联方占用江苏江南水务股份有 限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其关联 方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性 文件和《江苏江南水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司、公司控股子公司及下属分公司与控股股东、实际控制人及其关联 方发生的经营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按照《股 票上市规则》《公司章程》和公司有关关联交易管理制 ...

江苏江南水务股份有限公司 总经理工作制度 （经2025年10月28日第八届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司内部运作，确保公司经理人员勤勉高效地履行职责，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏江南水务股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用的人员范围包括总经理、副总经理、财务总监及《公司章程》 规定的其他高级管理人员。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 公司设财务总监一名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第四条 董事可受聘兼任总经理、副总经理等高级管理人员，但兼任高级管理人 员的董事以及由职工代表担任的董事人数不得超过公司董事总数的二分之一。 第五条 总经理每届任期三年，可以连聘连任。总经理对董事会负责。 第六条 总经理任职应当具备下 ...

江苏江南水务股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易活动， 保证公司与各关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，保障公司、股东 和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件和 《江苏江南水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司 的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关 联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害公司、全体股东特别 是中小股东的合法权益。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其 他组织 ...

江苏江南水务股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息 质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国 注册会计师法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《江苏江南水务股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规、中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所等的要求，聘任会计 师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由公司董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股 东会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司主要股 ...

外部信息报送和使用管理制度 （经2025年10月28日第八届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、临 时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息 报送管理，确保信息披露公平、公正、公开，杜绝内幕信息泄露、内幕交易等违法 违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《江 苏江南水务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏江南水务股份有 限公司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各职能部门、全资或控股子公司， 公司董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个 人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生 影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数 据、统计数据及需报批的重大事项。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督管理委 员会、上海证券交易所指定的 ...

第一条 为进一步建立健全江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《江苏江南水务股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规 定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作制度。 江苏江南水务股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 （经2025年10月28日第八届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工作机构，主 要负责拟定董事、高级管理人员的选任程序和标准，对董事、高级管理人员人选及 其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以上提 名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名 ...

江苏江南水务股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （经2025年10月28日第八届董事会第五次会议审议通过） （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏江南水 务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏江南水务股份有限公司独 立董事工作制度》及其他有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事应当按照法律、行政法规、《公司章程》及其他有关规定，认 真履行职责，在独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责权限 第四条 独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专门会议审 ...

江苏江南水务股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度 第一章 总则 第一条 为推动江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）战略目标和年 度经营业绩指标实现，规范公司董事、高级管理人员得薪酬及绩效考核管理，充分 调动和发挥董事、高级管理人员的主动性、积极性和创造性，建立业绩成果与薪酬 分配相匹配的激励机制，科学合理确定薪酬水平及支付方式，推动公司高质量发展， 根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《江苏江南水务股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本管理制度。 （一）战略引导、价值创造原则。根据公司战略规划及年度工作目标确定考核 内容，按所创造价值贡献考核结算薪酬。 （二）绩效导向、有效激励原则。按照责权利相统一的要求，建立科学合理的 激励约束机制相结合的考核制度。 （三）依法依规、规范运作原则。实事求是，客观公正，规范运作。 第三条 本制度适用对象： （一）董事会成员：非独立董事（包括职工代表董事）、聘请的独立董事； （二）高级管理人员：公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监和《公 司章程》规定的其他高级管理人员。 适用对象 ...

江苏江南水务股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 （经2025年10月28日第八届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全江苏江南水务股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《江苏江南水务股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文 件规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）， 并制定本工作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。 第三条 本工作制度所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及《公司章程》认定的其他 高级管理人员，未在公司领取薪酬的董事不在本工作制度的考核范围内。 第 ...