环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单（授予日） 一、激励对象分配总体情况 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权 | 约占授予期权总 | 占本计划授予时总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（万份） | 数的比例（%） | 股本的比例(%) | | 中层管理人员，核心业务、 | | 1,450.60 | 100.00 | 0.66 | | 技术人员（398 | 人） | | | | | 合计 | | 1,450.60 | 100.00 | 0.66 | 二、中层管理人员和核心业务、技术人员名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 侯咏逵 | 中层管理人员 | | | 2 | 骆婷玉 | 核心业务人员 | | | 3 | 朱红星 | 中层管理人员 | | | 4 | 谢诗咏 | 中层管理人员 | | | 5 | 郭丽萍 | 中层管理人员 | | | 6 | 黄红燕 | 中层管理人员 | | | 7 | 梁雨红 | 中层管理人员 | | | 8 | 钟筑郁 | 中层管 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-099 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 一、本激励计划股票期权授予情况 环旭电子股份有限公司 关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《环旭电子股份有限公司2023年股票期权激励 计划》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）的相关规定，以及公司2023 年第一次临时股东大会的授权，2023年10月13日公司第六届董事会第六次会议审 议通过了《关于向2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，同 意以2023年10月13日为授权日，向符合条件的398名激励对象授予股票期权 1,450.60万份，授予的股票期权的行权价格为14.54元/股。现将有关事 ...

之 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于 环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 调整激励对象名单、授予数量及 向激励对象授予股票期权相关事项 Suite 45/F, K.Wah Centre, 1010 Huaihai Road (M), Xuhui District, Shanghai 200031, China 电话/Tel: +86 21 5404 9930 传真/Fax: +86 21 5404 9931 网址/Website: http://www.jingtian.com 二〇二三年十月 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所上海分所 关于环旭电子股份有限公司 2023 年股票期权激励计划调整激励对象名单、授予数量及 向激励对象授予股票期权相关事项之 法律意见书 致：环旭电子股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）《上市公司股权激励管 ...

1、公司于 2019 年 11 月 18 日召开了 2019 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于公司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东 大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。 对2019年股票期权激励计划预留授予部分历次调整情况的说明 2023 年 10 月 13 日，经环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届 董事会第六次会议审议批准，公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期的行 权条件已达成。现将本激励计划的审议及调整情况说明如下： 2、公司于 2020 年 9 月 9 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了 《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，董事会确定以 2020 年 9 月 9 日 为授予日，向 5 名激励对象授予股票期权共计 114 万份，授予价格为 21.65 元/ 股。独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效， 确定的授予日符合相关规定，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就； 公司监事会对激励对象名单进行了核实 ...

环旭电子股份有限公司关于调整 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-098 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查，并于 2023 年 9 月 8 日出 具了《关于 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说 明》。 4、公司于 2023 年 9 月 15 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会 授权董事会办理 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。2023 年 9 月 16 日， 公司披露了《关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况 的自查报告》《公司 2023 年股票期权激励计划（定稿版）》。 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-100 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司关于 2019 年股票期权激励计划 预留授予部分第三个行权期符合行权条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）《2019 年股票期权激励计划 （草案）》的相关规定和公司 2019 年第二次临时股东大会授权，公司董事会确定 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期已符合行权条件，详细情况 公告如下： 一、2019 年股票期权激励计划批准及实施情况 （一）股票期权激励计划方案 2019 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）激励对象包括公司董事、 高级管理人员、核心管理人员、中层管理人员、核心业务（技术）人员以及公司 董事会认为需要进行激励的相关员工。本激励计划拟向激励对象授予 2,240 万份 股票期 ...

第六届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 | 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-096 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 一、董事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届董事会 第六次会议的召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定， 会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2023 年 10 月 10 日以邮件方式发出。 （三）会议于 2023 年 10 月 13 日以通讯表决的方式召开。 （四）公司董事会会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 （五）本次会议由董事长陈昌益先生主持召开，监事会主席石孟国先生、董 事会秘书史金鹏先生、财务总监刘丹阳先生及相关人员列席会议。 （二）审议通过《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权 的议案》 具体内容详见 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-097 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会议的召 开符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。 （二）会议通知和材料于 2023 年 10 月 10 日以邮件方式发出。 （三）会议于 2023 年 10 月 13 日以通讯表决的方式召开。 （四）公司监事会会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 （五）本次会议由监事会主席石孟国先生主持召开，董事会秘书史金鹏先生、财 务总监刘丹阳先生及相关人员列席会议。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023 年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量 的议案》 监事会经审议上述 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-095 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 环旭电子股份有限公司 关于"环旭转债"回售结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 9 月 15 日召开的"环旭 转债"2023 年第一次债券持有人会议、2023 年第一次临时股东大会分别审议通过 了《关于部分募集资金投资项目结项和调整延期及部分募集资金用途变更的议 案》，根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 的约定，"环旭转债"附加回售条款生效。 "环旭转债"的转债代码为"113045"，转债回售价格为 100.34 元人民币/张 （含当期利息）。"环旭转债"的回售申报期为 2023 年 9 月 25 日至 2023 年 10 月 9 日，回售申报已于 2023 年 10 月 9 日上海 ...

| 证券代码：601231 | 证券简称：环旭电子 | 公告编号：临 | 2023-094 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113045 | 转债简称：环旭转债 | | | 公司 2023 年第三季度（2023 年 7 月至 9 月）合并营业收入为人民币 16,191,371,617.51 元，较去年同期的合并营业收入同比减少 21.36%，较第二季度 （2023 年 4 月至 6 月）合并营业收入环比增加 16.76%。 环旭电子股份有限公司董事会 2023 年 10 月 11 日 1 特别提示：本简报所载财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计， 最终数据以公司定期报告为准，请投资者注意投资风险。 环旭电子股份有限公司 2023 年 9 月营业收入简报 环旭电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 9 月合并营业收入为人 民币 5,713,517,188.64 元，较去年同期的合并营业收入减少 27.34%，较 2023 年 8 月合并营业收入环比增加 5.00%。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内 ...