担保决策 - 公司对外担保统一管理，未经决议任何人无权签署[2] - 对全资证券子公司担保按比例扣减核心净资本[8] 审议条件 - 多项担保情形须经股东会审议通过[11] 流程要求 - 被担保人提前15个工作日提交申请[13] - 多部门审查担保合同内容[25] - 法定代表人依决议签署担保文件[26] - 需登记的由资金财务部办理[27] 监督管理 - 董事会每年核查并披露担保情况[20] - 独立董事专项说明并发表意见[21] - 资金财务部日常管理担保风险[23] 责任追究 - 越权签订合同追究当事人责任[26] - 违规操作或怠职造成损失将被问责[26]

制度审批 - 办法经2018年度股东大会和2025年第xx次临时股东会审议通过[2] 董事考核 - 公司对董事实施年度考核，每年一次，由董事会组织[3][7] - 考核内容包括履职勤勉程度等[8] 薪酬管理 - 董事薪酬与公司效益等结合，标准由董事会提方案报股东会批准[3][5] - 不在公司兼任其他职务的董事薪酬为年度津贴[10] - 董事会有权决定减少特定情形下相关董事薪酬[10]

股东会议事规则修订 - 红塔证券股东会议事规则经2008、2013、2016、2019、2020、2022、2025年多次修订[1] 股东会召开情形 - 单独或合计持有公司10%以上股份股东书面请求时应召开临时股东会[13] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意后5日内发通知[7] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意后5日内发通知[7] 股东会召集要求 - 审计委员会或股东自行召集股东会，会前召集股东持股比例不得低于10%[9] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[11] - 审议单一项目对外捐赠超1000万元、一年内累计超2000万元的事项[11] 股东会授权 - 可授权董事会对发行公司债券作出决议[12] 股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行；临时股东会不定期召开，符合特定情形应在事实发生之日起2个月内召开[13] 提案相关 - 董事会、审计委员会以及单独或合并持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案[18] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发出补充通知[19] 通知相关 - 召开年度股东会，应在会议召开20日前通知股东；临时股东会应在会议召开15日前通知股东[21] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[21] 延期或取消 - 发出股东会通知后，若延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[22] 表决权限制 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后36个月内不得行使表决权[26] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[15] 决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[27] 董事选举 - 选举2名以上独立董事或单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例超30%时，董事选举采用累积投票制[28] 表决相关 - 对提案表决前推举两名股东代表计票和监票，表决结果当场公布[29] - 审议影响中小投资者利益重大事项，对中小投资者表决单独计票并及时披露结果[30] 决议公告与实施 - 决议应及时公告，列明出席股东及代理人人数、持股总数及占比等信息[30] - 通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后2个月内实施[32] 股东权利 - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的决议[32] 会场纪律 - 董事会应制订会场纪律，主持人可责令扰乱秩序人员退场[35] 规则生效与解释 - 本规则经公司股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[39]

独立董事候选人声明与承诺 本人王伊琳,已充分了解并同意由提名人红塔证券股份 有限公司董事会提名为红塔证券股份有限公司第八届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职 资格,保证不存在任何影响本人担任红塔证券股份有限公司 独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-065 红塔证券股份有限公司关于取消监事会 并修订《公司章程》及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《公司法（2023 年修订）》、《上市公司章程指引（2025 年修订）》、《证 券公司治理准则（2025 年修正）》《上市公司股东会规则（2025 年修订）》《上海 证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》等法律法规、规范性文件的相关 规定，结合公司实际情况，公司不再设置监事会和监事，由董事会审计委员会行 使《公司法》规定的监事会职权。《公司章程》附件《监事会议事规则》等监事 会相关制度相应废止，并对《公司章程》、《公司股东会议事规则》、《公司董事会 议事规则》进行修订，具体修订内容详见附件。 上述议案尚需提交公司股东大会审议。修订后的公司章程及附件自公司股东 大会审议通过之日起生效。 修订后的《公司章程》及附件全文将于同日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 特此公告。 附件：1.《红塔证券股份有限 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定(如适用); 独立董事提名人声明与承诺 提名人红塔证券股份有限公司董事会,现提名廖珂为红 塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出 任红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立 董事任职资格,与红塔证券股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上 ...

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定: 独立董事候选人声明与承诺 本人廖珂,已充分了解并同意由提名人红塔证券股份有 限公司董事会提名为红塔证券股份有限公司第八届董事会 独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任红塔证券股份有限公司独 立董事独立性的关系。具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证 券交易 所 自 律 监 管 规 则 以 及 公 司 章 程 有 关 独 立 董 事 任 职 资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人红塔证券股份有限公司董事会,现提名王伊琳为 红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意 出任红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与红塔证券股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证 券交易 所 自 律 监 管 规 则 以 及 公 司 章 程 有 关 独 立 董 事 任 职 资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 于部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定: (五)中共中央组织 ...

红塔证券股份有限公司 2025 年 12 月 红塔证券股份有限公司 2025 年第五次临时股东大会 会议文件 | | 目 录 | | --- | --- | | | 股东大会会议议程 1 | | 议案 | 1：关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案 3 | | 议案 | 2：关于不再设置监事会的议案 213 | | 议案 | 3：关于修订《红塔证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案 214 | | 议案 | 4：关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案 237 | | 议案 | 5：关于修订《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案 249 | | 议案 | 6：关于修订《红塔证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案 255 | | 议案 | 7：关于修订《红塔证券股份有限公司独立董事制度》的议案 289 | | 议案 | 8：关于修订《红塔证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理办法》的 | | | 议案 305 | | 议案 | 9：关于调整公司董事津贴的议案 312 | | 议案 | 10：关于选举公司非独立董事的议案 313 | | 议案 | 11：关于选举公司独立董事的 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-066 红塔证券股份有限公司 关于召开2025年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第五次临时股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 5 日 9 点 30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼会议室 股东大会召开日期：2025年12月5日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至2025 年 12 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网 ...