2024 年 1 月 10 日 2023 年度第一期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 9 月 20 日成功发行了 红塔证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行总额为人民币 4 亿元，发行利率为 2.42%，期限为 111 天，兑付日期为 2024 年 1 月 10 日（详见公司于 2023 年 9 月 22 日登载于上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公司 2023 年度第 一期短期融资券发行结果公告》）。 2024 年 1 月 10 日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 402,935,737.70 元。 特此公告。 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-003 红塔证券股份有限公司董事会 红塔证券股份有限公司 ...

2024 年 1 月 5 日 红塔证券股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司董事李 双友先生提交的书面辞呈。李双友先生因个人原因，申请辞去公司第七届董事会 董事职务、公司第七届董事会发展战略与 ESG 委员会委员职务以及公司第七届董 事会审计委员会委员职务。辞职后，李双友先生将不在公司及公司控股子公司担 任任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》及《红塔证券股份有限公司章程》的有关规 定，李双友先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职自辞 职报告送达公司董事会时生效。公司将按照法定程序尽快完成新任董事的补选工 作。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-002 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-001 红塔证券股份有限公司 股份解除质押公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）股东云南省投资控股集团 有限公司（以下简称"云投集团"）持有公司股份 817,238,839 股，占公司总股 本的 17.33%，本次解除质押 102,040,000 股后，累计剩余质押公司股份 138,468,651 股。 近日，公司接到股东云投集团通知，云投集团质押给天津信托有限责任公司 的 102,040,000 股公司股份已于近日在中国证券登记结算有限责任公司办理了 证券质押登记解除手续。具体情况如下： 2024 年 1 月 3 日 | 股东名称 | 云南省投资控股集团有限公司 | | --- | --- | | 本次解质（解冻）股份（股） | 102,040,000 | | 占其所持股份比例 | 12.49% | | 占公司总股本比例 | 2.16% | | 解质（解冻）时间 | 2024 年 1 月 2 ...

红塔证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议文件 红塔证券股份有限公司 2024 年 1 月 | 目 | 录 | | --- | --- | | 股东大会会议议程 1 | | | 股东大会会议须知 2 | | | 议案 1：关于修订《红塔证券股份有限公司章程》的议案 3 | | | 议案 2：关于修订《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》的议案 100 | | | 议案 3：关于修订《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》的议案 115 | | | 议案 4：关于修订《红塔证券股份有限公司独立董事制度》的议案 126 | | 红塔证券股份有限公司（601236.SH） 2024 年第一次临时股东大会会议文件 股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 1 月 15 日（星期一）9:30 现场会议地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼公司 会议室 会议召集人：红塔证券股份有限公司董事会 会议主持人：董事长 景峰 一、主持人宣布现场会议开始 二、主持人宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、主持人介绍现场参会人员、列席人员 四、推举现场计票人、监票人 五、审议议案 | ...

关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-064 红塔证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 15 日 9 点 30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年1月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

红塔证券股份有限公司监事会议事规则 (经 2002 年 10 月 16 日公司股东大会 2002 年临时会议审议通过；经 2007 年 12 月 28 日公司股东大会 2007 年第三次临时会议审议通过进行第一次修订；经 2012 年 6 月 8 日公司股东大会 2012 年第一次临时会议审议通过进行第二次修订；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第三次修 订；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第四次修订；经 2017 年 9 月 1 日公司股东大会 2017 年第三次临时会议审议通过进行第五次修 订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第六次 修订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第七 次修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第 八次修订；经 20**年*月*日公司 20**年第*次股东大会审议通过进行第九次修 订) 第一章 总则 第一条 为进一步规范红塔证券股份有限公司(以 ...

红塔证券股份有限公司独立董事制度 (经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第 2 次临时会议审议通过；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第 4 次临时会议审议通过进行第一次修订； 经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第二次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第四次修订；经 2022 年 8 月 18 日公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 20** 年*月*日公司 20**年第*次临时股东大会审议通过进行第六次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，充分发挥独立董事的作 用，促进公司规范运作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《红塔证券股份有限公司章程》(下称"公司章程")的规定，制定本 制度。 第二条 公 ...

红塔证券股份有限公司 章程 （经 2017 年 12 月 5 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过，于 2019 年 7 月 5 日公司在上海证券交易所上市后生效；经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年 第二次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2021 年 11 月 15 日公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2022 年 9 月 20 日公 司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第四次修订；经 20**年*月*日公 司 20**年第*次股东大会审议通过进行第五次修订） | 第一章 总 | 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 股 | 份 6 | | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | 股份转让 | 9 | | 第四节 | 股权管理事务 | 11 | | 第四章 | 股东和股东大会 12 | | | 第一节 | 股东 | ...

红塔证券股份有限公司董事会议事规则 (经 2001 年 12 月 5 日公司第一届董事会第一次会议审议通过；经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第二次临时会议审议通过进行第一次修订；经 2012 年 6 月 8 日公司股东大会 2012 年第一次临时会议审议通过进行第二次修订；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第三次修订； 经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第四次修订；经 2017 年 9 月 1 日公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 2017 年 12 月 5 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过进行第六次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第七次修订；经 2020 年 9 月 21 日公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过进行第八次修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第九次修订；经 20** 年*月*日公司 20**年第*次股东大会审议通过进行 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-063 2023 年 12 月 22 日 2.《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表 3.《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表 红塔证券股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第七 届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<红塔证券股份有限公司章程> 的议案》、《关于修订<红塔证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》。同日， 公司召开第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于修订<红塔证券股份有 限公司监事会议事规则>的议案》。根据《上市公司独立董事管理办法》、《证券基 金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交 易所股票上市规则》等监管规定，结合公司实际，公司拟对《公司章程》、《公司 董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》进行修订，具体修订内容详见附件。 本次修订《公司 ...