红塔证券股份有限公司关于公司 2023 年度 会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定，公司对 2023 年 年审会计师事务所审计过程中的履职情况进行评估，现将有 关事项汇报如下。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信 永中和"）成立于 2012 年 3 月，注册地址为北京市东城区朝 阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小 青先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，拥有财 政部和中国证监会颁发的证券、期货相关业务许可证，是我 国首批获准从事金融审计相关业务的会计师事务所之一。截 止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 名，注 册会计师 1656 名；注册会计师中，签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师超过 660 名。 (二)聘任会计师事务所履行的程序 公司根据国有企业、上市公司相关规定，采用邀请招标 方式选聘会计师事务所，并履行相关审批程序。公司于 2023 年 8 月 29 日召开第七届董事 ...

红塔证券股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （张永卫） （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称《独董办法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"红塔证券"）独立董事，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一)本人工作履历及专业背景 张永卫，1971年1月出生，工学学士，中国国籍，无境外永久居留权。中国 资产评估师，土地估价师。1993年8月至1997年1月任上海上菱天安电冰箱有限公 司职员；1997年2月至1998年1月任京华投资顾问公司职员；1998年2月至1999年 5月任上海新华资产评估事务所项目经理；1999年6月至2023年4月任上海东洲资 产评估有限公司首席评估师、合伙人（2012年-2017年间曾任中国证券监督管理 委员会主板发审委第十四届、十五届、十六届发审委委员）；2023年4月至今任上 海东洲资产评估有限公司常务副总裁、合伙人；2021年6月至今任红塔证券独 ...

中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 1111020005202400267 | | --- | --- | | 合同编号: | 中同华合同字(2023) 2921号 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 中同华评报字(2024)第080184号 | | 报告名称: | 红塔证券股份有限公司拟处置部分房屋所涉及的6 项房地产市场价值评估项目 | | 评估结论: | 283.578.700.00元 | | 评估报告日: | 2024年02月23日 | | 评估机构名称: | 北京中同华资产评估有限公司 | | 答名人员: | 杨丽娟 (资产评估师) 会员编号:53220062 | | | 品 脂 (资产评估师) 会员编号:53200066 | 本报告依据中国资产评估准则编制 红塔证券股份有限公司拟处置部分房屋所涉及的 6 项房地产市场价值评估项目 资产评估报告 中同华评报字(2024)第 080184 号 共壹册 第壹册 北京中同华资产评估有限公司 China Alliance Appraisal Co.,Ltd. 日期:2024年2月23日 地址: ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-008 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届董事会第二十二次会议通 知和议案于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 3 月 28 日以 现场结合通讯方式召开，现场会议地点为云南弥勒。本次会议应出席董事 8 名， 实际出席董事 8 名。会议由公司董事长景峰主持。公司监事和高级管理人员列席 了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 一、审议通过《关于审议公司 2023 年度经营工作报告的议案》 公司第七届董事会发展战略与 ESG 委员会已审议通过本项议案。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需 ...

二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年，董事会审计委员会按照有关法律法规的要求，充分发挥了审查、监 督作用，勤勉尽责地开展工作，认真审议会议文件，并结合各位委员的专业背景 提出建议，为完善公司治理结构、提高内部及外部审计质量，维护公司及全体股 东的整体利益发挥了重要作用。报告期内，审计委员会共召开 8 次会议，具体如 | 召开 日期 | | | | 会议届次 | 会议内容 | 会议 出席 情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 | 1 | 会 2023 | 第七届董事会审计委员 年第一次会议 | 听取会计师事务所对公司 2022 年年报的审计工作 计划，听取公司 2022 年度经营成果汇报并进行沟 | 全体 | | | | | | | | 委员 | | 月 | 20 | 日 | 暨 2022 | 年度审计沟通 会 | 通讨论。 | 出席 | | 2023 | | | | 第七届董事会审计委员 | 听取会计师事务所相关人员汇报 2022 年度目前审 | 全体 | | 月 日 | 年 2 | 3 | 会 2023 暨 2022 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-015 红塔证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 1.基本信息 事务所名 称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2012 年 3 月 2 日 组织形式 特殊普通合伙企业 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙 人 谭小青先生 上年末合伙人数量 245 人 2023 年 末 执业人员 数量 注册会计师 1,656 人 签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师 超过 660 人 2022 年 度 业务收入 业务收入总额 39.35 亿元 审计业务收入 29.34 亿元 | | 证券业务收入 | 8.89 亿元 | | --- | --- | --- | | | 客户家数 | 366 家 | | | 审计收费总额 | 4.62 亿元 | | 2022 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-014 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过在产权交易中心挂牌 转让方式处置公司部分房屋，该房屋评估价值为 28,357.87 万元人民币，最终评 估结果以经国资监管部门备案后为准。 本次资产处置相关议案已经公司 2024 年 3 月 28 日召开的第七届董事会 第二十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 本次资产处置拟采用挂牌方式转让，暂不构成关联交易，也未构成《上 市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在抵押、质押、查封 冻结、或者妨碍权属转移的权利受限情况。 本次资产处置通过产权交易中心挂牌方式转让，交易对手方根据实际挂 牌后确定，具有不确定性，可能出现没有交易对手方导致交易失败的情况，或出 现部分资产实现交易的情况。敬请广大投资者注意投资风险。 一、交易概述 红塔证券股份有限公司 关于公司处置部分资产的公告 为盘活内部闲置资产，公司拟通过在产权交易中心挂牌转让方 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-010 红塔证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")期末可供股东分配的利润为人民币 2,789,124,255.59 元。经董事会决议，综合考虑公司未来发展和投资者利益， 公司 2023 年度利润分配方案如下： 1.公司 2023 年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记 日登记在册的股东派发红利。以截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 4,716,787,742 股为基数计算，每 10 股派发现金红利 0.60 元(含税)，拟派发现金红利总额 283,007,264.52 元(含税)，占 2023 年合并报表归属于母公司股东的净利润比例 为 90.63%。本次分配后，剩余可供股东分配的利润结转至下一年度。 2.公司在实 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-013 红塔证券股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准红塔证券股份有限公司配股的 批复》(证监许可〔2021〕603 号)核准，公司向原股东配售不超过 1,090,021,619 股新股。本次配股以股权登记日 2021 年 7 月 26 日（T 日）上海证券交易所（以 下简称"上交所"）收市后公司 A 股股本总数 3,633,405,396 股为基数，按每 10 股配售 3 股的比例向全体 A 股股东配售，可配售股份总额为 1,090,021,619 股。 全部为无限售条件流通股，采取网上定价方式发行，配股价格为 7.33 元/股。本 次公司实际配股发行人民币普通股（A 股）1,083,382,346 股，募集资金总额为 人民币 7,941,192,596.18 元，扣除承销费 87,353,118.56 元（含税）、保荐费 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-009 红塔证券股份有限公司 第七届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届监事会第十七次会议通知 和议案于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 3 月 28 日以 现场结合通讯方式召开，现场会议地点为云南弥勒。本次会议应出席监事 5 名， 实际出席监事 5 名。会议由公司监事会主席李石山主持。公司部分高级管理人员 列席了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。经与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 一、审议通过《关于审议公司 2023 年度经营工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 监事会发表如下意见： 本次利润分配方案遵 ...