证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-011 暨 2025 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 5 月 5 日(星期一)至 5 月 9 日(星期五)16:00 前登录上证路 演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 xyzqdmc@xyzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 4 月 26 日发布公 司 2024 年年度报告和 2025 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了 解公司 2024 年度和 2025 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 5 月 12 日下午 16:00-17:00 举行 2024 年度暨 2025 年第一季度业绩说明会，就 投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年度以及 2025 年第一季度的 ...

兴业证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，兴业证券股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事潘越女士、董希淼先生和姚辉先生分别向公司董事会 提交了《独立性自查情况的报告》，经进一步核查、评估，董事会认为：独立董 事潘越女士、董希淼先生和姚辉先生均不存在影响独立的情形，满足独立性要求。 具体评估意见如下： | 序号 | 事项 | 潘越 | | | 董希淼 | | 姚辉 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 核查结果 | | | 核查结果 | | 核查结果 | | | 是否为"在上市公司或者其附属企业任职的 | | | | | | | | 1 | 人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系" | □是 | √否 | □是 | √否 | □是 | √否 | | | 是否为"直接或者间接持有上市公司已发行 | | | | | | | | 2 | 股份百分之一以上或者是上市公司前十名 | □是 | √否 | □是 | √否 | □是 | √否 | | | 股东中的自然人股东及其配偶、父母 ...

兴业证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度工作报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《兴业证券股份有限公司章程》的规 定，2024 年度兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着忠实、勤勉、尽责的原则，认真履行公司章程及董事会赋予的职责，有效发挥 监督及决策支持的作用。现将 2024 年度主要工作情况及 2025 年重点工作报告如 下： 一、董事会审计委员会组成情况 2024 年，吴世农先生因在公司董事会连续任职已满六年，申请辞去公司独 立董事及相关董事会专门委员会委员职务。2024 年 2 月 22 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，选举董希淼先生为公司独立董事，接替吴世农先生履行 公司第六届董事会独立董事以及薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、风 险控制委员会委员职责，吴世农先生不再继续履职。 截至目前，公司董事会审计委员会成员由 3 名成员构成，具体人员为：潘越 （会计专业独立董事，召集人）、叶远航（股权董事）、董希淼（独立董事）。公 司审计委员会的专业构成、独立董事比例及任命程序等均符合监管要求及《公司 章程》的相关规定。 二、2024 年度会议召开情 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-008 兴业证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十九次会议 审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意继续选聘毕马威华振会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司提供 2025 年度财务报告和内部控制审计等服务。现 将有关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 (一）基本信息 毕马威华振2023年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务 收入超过人民币39亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其 1 他证券服务业务收入约人民币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿 元）。 毕马威华振2023年上市公司年报审计客户家数为98家，上市公司财务报表审 计收费总额约为人民币5.38亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业， 信息传输 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-009 兴业证券股份有限公司 关于预计 2025 年日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律法 规、规范性文件的规定，以及兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）管理 制度相关要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2025 年日常关联 交易进行预计。具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1 本次日常关联交易预计需提交公司股东大会审议 本次日常关联交易预计不会导致公司对关联方形成较大的依赖 （二）公司 2024 年日常关联交易情况 1.与福建省财政厅的关联交易 单位：人民币万元 | 交易类别 | 交易内容 | 相关业务或事项简介 | 实际金额 | | --- | --- | --- | --- | | 证券和金融 产品服务 | 客户 ...

兴业证券股份有限公司董事会审计委员会 对外部审计机构履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，兴业证券股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对公司 2024 年度的财务报表及 审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"） 履行监督职责情况报告如下： 审计委员会对毕马威华振的资质条件、执业质量、质量管理水平、人员配备、 工作方案、独立性、诚信状况、信息安全管理和审计费用报价等进行了严格核查和 评价，认为其具备为公司提供审计工作应有的资质和专业能力，能够满足公司审计 工作的要求。 2024 年 4 月 25 日，第六届董事会第二十一次会议审议通过《关于续聘审计机 构的议案》，同意继续选聘毕马威华振为公司提供 2024 年度财务报告和内部控制审 计等服务，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 2024 年 12 月 5 日，审计委员会通过线上方式召开了 2024 年度审计计划汇报会， 由负责公司财务报表及内部控制审计工作的毕马威华振合伙人黄小熠、签字注册会 计师张楠和蔡晓晓以及项目经理许雯，就 2024 年度年报审计工作的审计范围、审计 ...

兴业证券股份有限公司 2024年度外部审计机构履职情况评估报告 毕马威华振 2023 年经审计的业务收入总额超过人民币 41 亿 元，其中审计业务收入超过人民币 39 亿元（包括境内法定证券 服务业务收入超过人民币 9 亿元，其他证券服务业务收入约人民 币 10 亿元，证券服务业务收入共计超过人民币 19 亿元）。毕马 威华振 2023 年上市公司年报审计客户家数为 98 家，上市公司财 务报表审计收费总额约为人民币 5.38 亿元。毕马威华振 2023 年 本公司同行业上市公司审计客户家数为 20 家。 二、人员资源配置 毕马威华振为 2024 年度公司审计项目配备了专属工作团队， 人员配备合理、充足，核心团队成员相对稳定且具备多年证券、 大型金融企业和上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师等相 关专业资质。毕马威华振承做兴业证券股份有限公司 2024 年度 财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控 制复核人的基本信息如下： 本项目的项目合伙人张楠女士，2013 年取得中国注册会计 师资格。2005 年开始在毕马威华振执业，2006 年开始从事上市 公司审计，从 2024 年开始为公司提供审 ...

业绩数据 - 2024年全年服务企业境内外直接融资超1.1万亿元[14] - 截至2024年末绿色投融资服务规模累计超3700亿元[15] - 2024年末集团总资产3010.16亿元，净资产629.19亿元[20] - 累计挂牌台企141家、展示台企3523家，助台企融资23.43亿元[74] - 兴证投资新增福建区域出资0.5亿元，累计投资14.60亿元[75] - 兴证资管2024年买入福建省内债券约15.43亿元[75] - 兴证资本完成4只“专精特新”基金设立，累计实缴3.1亿元[83] - 海峡股交“专精特新”专板2024年入板企业284家，融资10.34亿元[83][85] - 贝隆精密2024年上市募资3.86亿元[86] - 投资银行部门完成8单新三板挂牌，融资4800万元[98] 荣誉奖项 - 2024年明晟（MSCI）ESG评级升至A级[14] - 社会责任专项评价连续7年满分[16] - 获中国证券业上市公司品牌价值榜TOP30称号[16][26] - 公司及旗下子公司获众多业务相关奖项[26][29][30] 市场布局 - 在全国31个省、市、区设有291个分支机构[21] - 2019年兴证国际金融集团在香港联交所主板上市[21] - 2023年集团旗下新加坡子公司注册成立[21] ESG战略 - 将ESG理念融入长期发展战略，完善管理体系[31] - 2024年董事会战略与ESG委员会召开2次会议[33] - 制定并发布多项ESG相关声明[33] - 官网设“可持续发展”专栏披露进展[36] - 2024年连续4年发布《环境信息披露报告》[37] - 2024年Wind ESG评级获A级评价[40] - 开展议题重要性评估，确定2024年度重要议题[44] - 与利益相关方定期沟通并回应关切[46] 业务活动 - 2024年举办2024年度党务干部专题培训班[62] - 党委班子和党员高管深入21家直属党组织[63] - 2024年集团围绕五篇大文章提升金融服务实体经济能力[68] - 兴证全球基金旗下7只产品纳入个人养老金产品目录[95][96] - 2024年12月兴证全球基金举办活动，直播等观看、曝光量超7500万人次[100] 社会责任 - 2024年实施乡村振兴项目超40个，投入帮扶资金1200余万元[107] - 2024年开展15个产业帮扶项目，投入资金超500万元[109] - 2024年7月与联合国开发计划署启动联合研究[97] - 涉农“保险 + 期货”项目赔付超200万元[112] - 落地5个生态振兴项目，投入资金超130万元[119] - 资助18个人才振兴项目，投入资金近480万元[126] - 举办2期乡村振兴培训班，96名基层干部参加[127] - 资助1个文化振兴项目，投入资金35万元[135] 公司治理 - 2024年召开股东大会3次，审议议案15项[165] - 2024年召开董事会专门委员会会议14次，审议事项42项[165] - 2024年召开董事会会议10次，审议议案47项[167] - 2024年召开监事会会议5次，审议或听取议案22项[167] - 2024年披露定期报告4次、各类临时公告及文件82份[166] - 2024年首次实施一年2次分红[169][170] 合规与风控 - 2024年修订完善从业等多项合规管理制度[178] - 2024年制定及修订9项反洗钱内控制度[180] - 2024年开展反洗钱宣传活动47场，覆盖超120万人次[182] - 2024年公司累计获得发明专利授权19件[189] - 2024年实现债权类项目ESG尽职调查覆盖率100%[193] - 新增或修订多项制度，明确禁止不正当竞争[186][194] - 建立全面风险管理体系和组织架构[194] - 将ESG因素纳入投融资业务各环节[197]

公司代码：601377 公司简称：兴业证券 兴业证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 兴业证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二十二次会议 于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2025 年 4 月 24 日在北 京以现场方式召开。公司现有监事 4 名，张秀凤女士因其他公务安排委托黄浩先 生代为出席本次会议并表决。会议由余志军先生主持，部分高级管理人员列席会 议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章 程》的相关规定。 本次会议审议通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司监事会 2024 年度工作报告》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-007 兴业证券股份有限公司 第六届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 二、《<兴业证券股份有限公司 2024 年年度报告>及其摘要》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 监事会认为,公司 2024 年年度报告及其摘要的编制 ...