| 董事长声明 | 01 | | --- | --- | | 关于兴业证券 | 03 | | 可持续发展管理体系 | 10 | | 议题重要性评估 | 13 | | 19 | | --- | | 汇聚金融力量，赋能实体经济 | | 坚持党建引领,推动高质量发展 | | --- | | 严守信息安全 | 67 | | --- | --- | | 创新金融科技 | 74 | | 提升客户服务 | 79 | | 保障客户权益 | 82 | | 吸引多元人才 | 86 | | --- | --- | | 助力员工发展 | 88 | | 打造温暖职场 | 93 | | 坚守责任初心,共赴美好生活 | | --- | | ESG数据表及附注 | 123 | | --- | --- | | 对标索引表 | 131 | | 报告编制说明 | 135 | | 夯实治理,奠定发展基石 | | | --- | --- | | 筑牢治理基础 | V3 | | 深化合规经营 | 46 | | 加强风险防范 | ਾਰੇ | | 恪守商业道德 | 57 | | 推进文化建设 | 60 | | 落实责任采购 | 63 | | 应对气候变化 ...

公司代码：601377 公司简称：兴业证券 兴业证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 兴业证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二十二次会议 于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2025 年 4 月 24 日在北 京以现场方式召开。公司现有监事 4 名，张秀凤女士因其他公务安排委托黄浩先 生代为出席本次会议并表决。会议由余志军先生主持，部分高级管理人员列席会 议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章 程》的相关规定。 本次会议审议通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司监事会 2024 年度工作报告》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-007 兴业证券股份有限公司 第六届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 二、《<兴业证券股份有限公司 2024 年年度报告>及其摘要》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 监事会认为,公司 2024 年年度报告及其摘要的编制 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-006 兴业证券股份有限公司 第六届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十九次会议 于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2025 年 4 月 24 日在北京 以现场方式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议由董事长杨华辉 先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 本次会议审议通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司 2024 年度工作报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、《兴业证券股份有限公司董事会 2024 年度工作报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 三、《兴业证券股份有限公司 2024 年度可持续发展报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-010 兴业证券股份有限公司 2024 年度利润分配方案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●每股分配比例：每股派发现金红利 0.10 元（含税） ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日公司总股本为基数，具体日期将 在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变 动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调 整情况 ●公司未触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以 下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他 风险警示的情形 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日，兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中本年度末 未分配利润为人民币 8,696,588,835.44 元。经董事会决议，公司拟以实施权 益分派股权 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于兴业证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 兴业证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度 毕马威华振专字第 2502005 号 兴业证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了兴业证券股份有限公司（以下简称 "兴业证券"）2024年度的财务报表，包 ...

兴业证券股份有限公司 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度财务报表及审计报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2506666 号 兴业证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的兴业证券股份有限公司 (以下简称"兴业证券") 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及 ...

兴业证券股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2508994号 兴业证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了兴 业证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 ...

兴业证券股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：601377 证券简称：兴业证券 兴业证券股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静保证季度 报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 审计师发表非标意见的事项 □适用 √不适用 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 1 / 9 (三)非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 | 非经常性损益项目 | 本期金额 | 说明 | | --- | --- | --- | | 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的 | 147,542.64 | 主要为固定资产处置收益 | | 冲销部分 | | | | 计入当期损益的政府 ...

2024 年度报告 兴业证券股份有限公司 重要提示 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案 公司已实施 2024 年中期分红，每 10 股派送现金红利 0.3 元（含税），共分配现金红利 259,079,618.82 元（含税）。 2024 年年度利润分配预案：以公司分红派息股权登记日的股份数为基数，拟向全体股东每 10 股派送现金红利 1 元（含 税），以公司 2024 年末股本 8,635,987,294.00 股计算，共分配现金红利 863,598,729.40 元（含税）。此预案尚需提交 股东大会审议。 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 002 | 2024 年度报告 | 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚 静声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 九 ...