公司基本信息 - 公司注册资本为2,831,773,168元，净资本为16,359,290,951.82元，较上年度末增长[15] - 公司经营范围包括证券业务、证券投资咨询、公募证券投资基金销售等多项业务资格[16] - 公司暂不实施利润分配，需提交股东大会审议[5] 子公司业务资格 - 公司全资子公司华英证券主要的单项业务资格包括经营证券业务资格、保荐机构资格、上交所会员资格、深交所会员资格等[17] - 公司全资子公司国联通宝新增的单项业务资格包括中国证券投资基金业协会会员资格和中国保险行业协会会员资格[18] - 公司全资子公司国联证券（香港）的主要单项业务资格包括证券交易、提供意见、资产管理、机构融资提供意见和合格境外投资者资格[18] 财务数据 - 2022年公司营业收入为2,622,939,104.01元，较上一年下降11.59%[24] - 2022年归属于母公司股东的净利润为767,284,571.89元，较上一年下降13.66%[24] - 2022年资产总额为74,381,996,357.05元，较上一年增长12.80%[24] - 2022年净资本为16,359,290,951.82元，较上一年增长10.54%[25] 资产负债情况 - 公司2022年末资产总额为743.82亿元，较2021年末增长12.80%[29] - 公司2022年末负债总额为576.21亿元，较2021年末增长16.27%[29] 营业收入情况 - 公司2022年第一季度营业收入为636,002,769.33元，第二季度为637,720,745.57元，第三季度为781,017,552.50元，第四季度为568,198,036.61元[27] 资金流量 - 公司2022年度经营活动产生的现金流量净额为8.83亿元[30] - 公司2022年度投资活动产生的现金流量净额为-21.64亿元[30] - 公司2022年度筹资活动产生的现金流量净额为15.35亿元[30] 业务发展 - 公司2022年完成财务顾问项目53单，同比提升10.42%，并计划通过再融资业务和综合金融业务促进并购重组业务发展[39] - 公司2022年管理的资产管理计划共计275个，受托资金达1020.48亿元，其中公募基金资产规模较2021年有显著增长[40] 风险管理 - 公司风险治理总体描述：建立全面风险管理体系，确保风险可测、可控、可承受，实现公司长期价值最大化[80] - 公司风险治理组织架构包括董事会、高级管理层、风险管理部门等四个层级，各层级负责不同的风险管理职责[81] 公司治理 - 公司董事会下设了审计委员会、薪酬及提名委员会、战略委员会和风险控制委员会[1] - 公司董事、监事和高级管理人员在报告期内总计获得的税前报酬为2,206.23万元[124] 社会责任 - 公司积极参与社会责任工作，通过捐赠和公益项目总投入54.6万元，其中包括向深圳一线防控和四川抗震捐赠5万元，参与“红十字人道万人捐”合计捐款13.75万元，以及参与慈善“一日捐”合计捐款10.73万元[189][190] - 公司在脱贫攻坚和乡村振兴方面投入184.22万元，其中向结对帮扶的5个脱贫县总计投入70万元，用于开展多领域的公益帮扶行动，支出95.55万元用于购买对口帮扶地区的农产品，积极开展消费帮扶[192][193][195]

公司股权结构 - 国联集团直接及间接持有公司48.60%的股份，为公司控股股东[5] - 国联信托被国联集团直接及间接持有91.87%的股份，持有公司13.78%的股份[5] - 华光环能被国联集团持有72.15%的股份，持有公司1.03%的股份[7] - 民生投资被国联金融投资持有100%的股份，持有公司2.60%的股份[7] - 无锡电力被国联实业持有100%的股份，持有公司9.43%的股份[8] - 一棉纺织被国联集团持有100%的股份，持有公司2.57%的股份[4] - 公司持有国联通宝、国联创新、国联香港、华英证券100%的股权[5][7] - 国联集团持有国联期货54.72%的股份[5] - 国联集团间接持有国联产投45%的股权[5] - 公司持有中海基金部分股权，但文档未明确具体比例[8] 公司财务关键指标变化 - 公司注册资本为人民币2,831,773,168元，净资本为人民币163.59亿元[13] - 2022年加权平均净资产收益率为4.62%，较2021年减少2.65个百分点[19] - 2022年公司收入、净投资收益及其他收入为3,930,127千元，较2021年下降7.12%[20] - 2022年公司所得税前利润为965,433千元，较2021年下降17.72%[20] - 2022年公司年度利润归属本公司股东为767,285千元，较2021年下降13.66%[20] - 2022年基本每股收益和稀释每股收益均为0.27元/股，较2021年下降25.00%[20] - 2022年末公司资产总额为74,381,997千元，较2021年末增长12.80%[21] - 2022年末公司负债总额为57,621,443千元，较2021年末增长16.27%[21] - 2022年末公司归属本公司股东权益为16,760,554千元，较2021年末增长2.32%[21] - 2022年末公司资产负债率为73.64%，较2021年末增加3.56个百分点[21] - 2022年公司净资本为163.59亿元，较2021年末的148.01亿元增长10.53%[27] - 2022年公司实现收入、净投资收益及其他收入合计39.30亿元，同比下降7.12%；归属股东净利润7.67亿元，同比下降13.66%[30] - 2022年基本每股收益0.27，稀释每股收益0.27，加权平均净资产收益率4.62%，资产负债率73.64%，归属股东每股净资产5.92元[24] - 2022年公司各项风险控制指标中，风险覆盖率192.35%，资本杠杆率20.33%，流动性覆盖率160.06%，净稳定资金率143.66%，净资本/净资产99.00%，净资本/负债35.26%，净资产/负债35.62%，自营权益类证券及其衍生品/净资本48.76%，自营非权益类证券及其衍生品/净资本232.66%[28] - 报告期内，集团实现收入、净投资收益及其他收入总额3930.13百万元，同比下降7.12%[67] - 报告期内，集团实现归属于本公司股东的净利润767.29百万元，同比下降13.66%[67] - 报告期内，集团实现每股收益0.27元，同比下降25%[67] - 报告期末，集团资产总额为74382.00百万元，较2021年末增长12.80%[68] - 报告期末，集团负债总额为57621.44百万元，较2021年末增长16.27%[68] - 报告期末集团资产总额中现金类资产13,619.76百万元，占比18.31%；融资类资产12,079.49百万元，占比16.24%；金融投资类资产44,802.01百万元，占比60.23%；运营类资产3,880.74百万元，占比5.22%[69] - 报告期末扣除应付经纪业务客户账款的负债为46,824.16百万元，同比增加8,448.57百万元，增长22.02%；资产负债率为73.64%，较2021年末增加3.56个百分点；经营杠杆率为3.79倍，较2021年末增长13.47%[69] - 报告期内公司通过各类债务工具融资新增122.64亿元，偿还到期债务融资本金103.49亿元；2022年末未到期债务融资余额本金总计202.55亿元，银行间未到期信用拆借4.5亿元[70] - 2022年经营活动现金流量净额为1,954.60百万元，同比增加8,809.29百万元；投资活动现金流量净额为 -2,163.85百万元，同比增加4,158.18百万元；融资活动现金流量净额为1,534.79百万元，同比减少7,640.75百万元；现金及现金等价物净增加额为1,325.54百万元，同比增加5,326.73百万元[72] - 报告期内集团实现所得税前利润965.43百万元，同比下降17.72%[74] - 2022年佣金及手续费收入1,559.94百万元，同比下降6.95%；利息收入1,208.54百万元，同比增长4.40%；净投资收益1,158.72百万元，同比下降16.86%；其他收入2.93百万元，同比下降17.46%[74] - 2022年总支出3,010.25百万元，同比下降1.61%；所得税支出198.15百万元，同比下降30.41%；年度利润767.29百万元，同比下降13.66%；归属于本公司股东的净利润767.29百万元，同比下降13.66%[75] - 报告期内集团实现收入、净投资收益及其他收入总额为3,930.13百万元，同比下降7.12%[73][76] - 报告期内佣金及手续费收入占比39.69%，同比增加0.07个百分点；利息收入占比30.75%，同比增加3.39个百分点；净投资收益占比29.48%，同比减少3.46个百分点[76] - 近四年收入结构中，2022年佣金及手续费收入占比39.69%，利息收入占比30.75%，净投资收益占比29.48%，其他收入占比0.08%[77] - 公司2022年佣金及手续费收入总额为15.5994亿元，同比下降6.95%，净收入为12.9755亿元，同比下降3.57%[79] - 2022年资产管理业务收入为1.9402亿元，同比增加0.5177亿元，增长36.39%，公募大集合产品规模突破70亿元[80] - 2022年投资银行承销及保荐收入为4.2777亿元，同比减少0.2894亿元，下降6.34%，完成IPO项目3单，承销金额较去年增长2.5倍[80] - 2022年投资咨询及财务顾问收入为1.3220亿元，同比减少0.4238亿元，下降24.28%[79] - 2022年证券经纪佣金及手续费收入为7.8726亿元，同比减少0.9631亿元，下降10.90%，股票、基金交易金额同比下降10%[79][80] - 2022年利息净收入为1.2069亿元，同比下降44.06%，利息支出为10.8785亿元，同比增加1.4597亿元，增长15.50%[81][82] - 2022年融资业务利息收入为5.7934亿元，同比减少0.2952亿元，下降4.85%，公司两融日均规模同比下降6%，市场两融日均规模同比下降8%[82][83] - 2022年净投资收益为11.5872亿元，同比下降16.86%，处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的已变现收益为5.0353亿元，同比增长116.77%[84][85] - 2022年衍生金融工具的已变现收益净额为 - 7.2411亿元，同比减少9.6765亿元[86] - 2022年公司营业支出（不考虑佣金及手续费支出和利息支出）为16.6000亿元，同比下降7.10%[87] - 2022年营业支出合计16.6亿元，较2021年减少1.2685亿元，同比下降7.10%，其中雇员成本11.0545亿元，同比降11.92%；折旧及摊销1.9199亿元，同比增10.30%；其他经营支出3.5991亿元，同比增9.68%；按预期信用损失模型计算的减值损失扣除转回后为266万元，同比降91.01%[88] - 按预期信用损失模型计算的减值损失扣除转回后，融资客户应收款项238万元，同比降54.75%；买入返售金融资产款 -719万元，较2021年增加114万元；应收账款及其他应收款1万元，较2021年增加4万元；以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的债务工具746万元，同比降77.19%[89] - 2022年末集团资产总额743.82亿元，较2021年末增长12.80%，其中现金类资产136.1976亿元，较2021年末下降3.88%；融资类资产120.7949亿元，较2021年末下降12.15%；金融投资类资产448.0201亿元，较2021年末增长20.70%；其他物业及设备等运营类资产38.8074亿元，较2021年末增长329.71%[90][91] - 2022年末现金类资产较2021年末减少5.492亿元，下降3.88%，占集团资产总额的18.31%，其中现金及银行结余减少5.4076亿元，下降5.11%；结算备付金减少2.7338亿元，下降8.37%；存出保证金增加2.6493亿元，增长80.94%[92][93] - 2022年末融资类资产较2021年末减少16.6998亿元，下降12.15%，占集团资产总额的16.24%，其中融资客户应收款项减少19.7567亿元，下降18.31%；买入返售金融资产款增加3.0569亿元，增长10.33%[94][95] - 2022年末金融投资类资产较2021年末增加76.8431亿元，增长20.70%，占集团资产总额的60.23%，其中于联营公司的权益减少611万元，下降5.94%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产增加47.2575亿元，增长17.05%；以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的权益工具增加3.4699亿元，增长13.45%；以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的债务工具增加21.2284亿元，增长34.02%；衍生金融资产增加4.9484亿元，增长102.02%[96][97] - 2022年末其他物业及设备等运营类资产较2021年末增加29.7764亿元，增长329.71%，占集团资产总额的5.22%[98] - 其他物业及设备等运营类资产合计3880.74百万元，较2021年末增加2977.64百万元，增长329.71%，其中其他流动资产、其他非流动资产增长535.37% [99] - 集团负债总额为57621.44百万元，较2021年末增加8063.27百万元，增长16.27% [100][101] - 应付其他金融机构款项及已发行债券为21094.51百万元，较2021年末增长10.54% [100][101][103] - 卖出回购金融资产款为14992.68百万元，较2021年末增长17.17% [100][101] - 应付经纪业务客户账款为10797.28百万元，较2021年末下降3.45% [100][101] - 其他运营负债为8656.91百万元，较2021年末增长88.27% [100][101][104] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债合计1578.98百万元，较2021年末增长10.44%，其中浮息收益凭证增长57.49% [102] - 集团权益总额为16760.55百万元，较2021年末增长2.32% [105][106] - 留存盈利为3207.06百万元，较2021年末增长11.22% [106] - 递延所得税负债为201.17百万元，较2021年末增长121.36% [104] - 2022年公司总营收39.3013亿元，2021年为42.3127亿元；2022年总支出30.1025亿元，2021年为30.5960亿元；2022年总业绩（所得税前利润/损失）9.6543亿元，2021年为11.7337亿元[108][109][110] 各业务线数据关键指标变化 - 2022年经纪及财富管理业务收入10.48亿元，同比下降9.37%；投资银行业务收入5.26亿元，同比下降11.01%；资产管理及投资业务收入1.97亿元，同比下降24.73%；信用交易业务收入7.25亿元，同比下降1.25%；证券投资业务收入11.55亿元，同比下降12.36%[30] - 2022年沪深市场股票基金成交额247.67万亿元，日均股基成交额10234.33亿元，同比下降9.99%[31] - 2022年公司代理买卖证券业务净收入4.26亿元，同比

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-015 号 国联证券股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 （二）会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） （三）召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 问题征集：投资者可于 2023 年 3 月 27 日（星期一）至 3 月 31 日（星期 五）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过国联证 券股份有限公司（以下简称"公司"）邮箱（glsc-ir@glsc.com.cn）进行提问。公 司将在 2022 年度业绩说明会（以下简称"业绩说明会"）上对投资者普遍关注的 问题进行回答。 公司将于 2023 年 3 月 28 日发布公司 2022 年年度报告。为便于广大投资者 更加全面深入地了解公司 2022 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 4 月 3 日（星期一）15:00—16:00 举行业绩说 ...

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为7.81亿元人民币，同比下降15.45%[4] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为2.06亿元人民币，同比下降25.77%[4] - 年初至报告期末营业收入为20.55亿元人民币，同比微增0.04%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为6.44亿元人民币，同比下降2.03%[4] - 前三季度营业总收入20.55亿元，与去年同期20.54亿元基本持平[15] - 净利润从6.57亿元下降至6.44亿元，降幅2.0%[15] - 归属于母公司股东的净利润为6.435亿元人民币，较上年同期的6.569亿元人民币下降2.0%[17] - 公司2022年前三季度营业总收入为17.11亿元，同比增长7.5%[24] - 净利润同比增长32.7%至7.12亿元[24] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入从1.62亿元下降至0.89亿元，降幅45.1%[15] - 利息净收入同比下降52.5%至6101.76万元[24] 各业务线表现 - 手续费及佣金净收入从8.94亿元增长至10.18亿元，增幅13.9%[15] - 手续费及佣金净收入同比下降1.9%至5.89亿元[24] - 投资收益从9.23亿元下降至4.85亿元，降幅47.5%[15] - 投资收益同比下降31.5%至5.48亿元[24] - 公允价值变动收益从0.64亿元增长至4.52亿元，增幅606.5%[15] - 公允价值变动收益大幅增长872.3%至5.03亿元[24] 资产和负债变化 - 融出资金从107.91亿元下降至86.83亿元，降幅19.5%[12] - 交易性金融资产从277.10亿元增长至303.79亿元，增幅9.6%[12] - 融出资金期末余额86.831亿元人民币，较期初107.913亿元人民币下降19.5%[22] - 交易性金融资产期末余额268.262亿元人民币，较期初244.498亿元人民币增长9.7%[22] - 应付债券期末余额204.336亿元人民币，较期初160.817亿元人民币增长27.1%[22] 现金流表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-16.88亿元人民币，主要由于融出资金规模下降[7] - 经营活动现金流量净额流出16.876亿元人民币，较上年同期流出46.370亿元人民币改善63.6%[19] - 投资活动现金流量净额流出4329.21万元人民币，较上年同期流出51.822亿元人民币改善99.2%[19] - 筹资活动现金流量净额流入19.787亿元人民币，较上年同期流入99.338亿元人民币下降80.1%[20] - 经营活动现金流量净额为负10.66亿元，较去年同期改善74.6%[27] - 筹资活动现金流量净额20.31亿元，同比下降79.6%[28] 其他财务数据 - 第三季度基本每股收益为0.07元/股，同比下降41.67%[5] - 年初至报告期末基本每股收益为0.23元/股，同比下降17.86%[5] - 基本每股收益0.23元/股，较上年同期0.28元/股下降17.9%[17] - 其他综合收益税后净额亏损5960.91万元人民币，较上年同期收益1.075亿元人民币下降155.5%[17] - 货币资金余额105.91亿元，较年初105.74亿元基本持平[12] - 货币资金期末余额99.847亿元人民币，较期初96.251亿元人民币增长3.7%[22] - 期末现金及现金等价物余额133.22亿元，较期初增长5.4%[28] 股东和权益信息 - 报告期末普通股股东总数为100,226户，其中A股股东100,123户，H股登记股东103户[9] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为166.82亿元人民币，较上年度末增长1.84%[5] - 所有者权益合计164.15亿元，较年初增长2.2%[23]

营业收入变化 - 本报告期营业收入781,017,552.50元，同比减少15.45%；年初至报告期末营业收入2,054,741,067.40元，同比增加0.04%[4] - 2022年前三季度公司营业总收入为20.55亿元，较2021年的20.54亿元略有增长[22] - 2022年前三季度公司营业总收入为17.11亿元，2021年同期为15.92亿元[29] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润206,298,283.75元，同比减少25.77%；年初至报告期末643,534,947.46元，同比减少2.03%[4] - 2022年前三季度净利润为6.44亿元，较2021年的6.57亿元略有下降[23] - 2022年前三季度公司净利润为7.12亿元，2021年同期为5.37亿元[30] 每股收益变化 - 本报告期基本每股收益0.07元/股，同比减少41.67%；年初至报告期末0.23元/股，同比减少17.86%[4] - 2022年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.23元，较2021年的0.28元有所下降[24] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产68,806,722,430.94元，较上年度末增加4.35%；归属于上市公司股东的所有者权益16,681,816,832.03元，较上年度末增加1.84%[5] - 截至2022年9月30日，公司货币资金为10,591,411,687.42元，较2021年12月31日的10,573,545,683.78元略有增加[17] - 截至2022年9月30日，公司融出资金为8,683,061,618.43元，较2021年12月31日的10,791,338,961.33元有所减少[17] - 截至2022年9月30日，公司交易性金融资产为30,379,410,503.66元，较2021年12月31日的27,710,091,437.19元有所增加[18] - 截至2022年9月30日，公司资产总计为68,806,722,430.94元，较2021年12月31日的65,939,237,816.69元有所增加[18] - 截至2022年9月30日，公司负债合计为49,558,169,528.79元[20] - 截至2022年9月30日，公司所有者权益（或股东权益）合计为16,681,816,832.03元，较2021年12月31日的16,381,068,287.90元有所增加[21] - 2022年9月30日货币资金为99.85亿元，2021年12月31日为96.25亿元[27] - 2022年9月30日融出资金为86.83亿元，2021年12月31日为107.91亿元[27] - 2022年9月30日衍生金融资产为11.44亿元，2021年12月31日为4.85亿元[27] - 2022年9月30日应付短期融资款为1.31亿元，2021年12月31日为21.25亿元[28] - 2022年9月30日应付债券为204.34亿元，2021年12月31日为160.82亿元[28] - 2022年9月30日资产总计为680.50亿元，2021年12月31日为646.23亿元[27] 经营活动现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -1,687,632,397.02元，主要因融出资金规模下降[4][8] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计为73.15亿元，较2021年的71.05亿元略有增长[25] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 16.88亿元，较2021年的 - 46.37亿元有所改善[25] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 10.66亿元，2021年同期为 - 41.96亿元[31] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计940,836.92元；年初至报告期末合计7,033,044.75元[6] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数100,226人[9] - 无锡市国联发展（集团）有限公司持股543,901,329股，持股比例19.21%[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有无限售条件流通股442,490,790股[11] - 截至报告期末，公司控股股东直接持有19.21%股份，间接持有29.40%股份，合计持有48.60%股份[13] - 截至2022年9月30日，公司股东共100,226户，其中A股股东100,123户，H股登记股东103户[13] 加权平均净资产收益率变化 - 本报告期加权平均净资产收益率1.24%，较上年减少1.32个百分点；年初至报告期末3.88%，较上年减少2.17个百分点[4] 非公开发行A股股票相关 - 公司于2022年9月28日、10月20日分别召开会议，审议通过非公开发行A股股票方案等相关议案，目前该事宜正在积极推进[15] - 截至2022年9月30日，因筹划非公开发行A股股票，处于员工持股计划交易限制期，尚未在二级市场购买公司H股股票[14] 各业务收入变化 - 2022年前三季度利息净收入为8901.58万元，较2021年的1.62亿元大幅下降[22] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入为10.18亿元，较2021年的8.94亿元有所增长[22] - 2022年前三季度投资收益为4.85亿元，较2021年的9.23亿元大幅下降[22] - 2022年前三季度其他综合收益的税后净额为 - 5960.91万元，较2021年的1.07亿元大幅下降[23] - 2022年前三季度综合收益总额为5.84亿元，较2021年的7.64亿元有所下降[24] - 2022年前三季度利息净收入为6101.76万元，2021年同期为1.29亿元[29] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入为5.89亿元，2021年同期为6.01亿元[29] - 2022年前三季度投资收益为5.48亿元，2021年同期为8.00亿元[29] - 2022年前三季度公允价值变动收益为5.03亿元，2021年同期为5168.30万元[29] 投资与筹资活动现金流量变化 - 2022年前三季度收回投资收到的现金为59.99亿元，2021年同期为31.28亿元[26] - 2022年前三季度取得投资收益收到的现金为3.89亿元，2021年同期为2.69亿元[26] - 2022年前三季度处置子公司及其他营业单位收到的现金净额为63.89亿元，2021年同期为34.05亿元[26] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为19.79亿元，2021年同期为99.34亿元[26] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2.86亿元，2021年同期为 - 54.10亿元[32] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为20.31亿元，2021年同期为99.66亿元[32]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年6月30日，公司资产总额为78,681,770千元，较上年期末增长19.32%[4] - 截至2022年6月30日，公司负债总额为62,121,893千元，较上年期末增长25.35%[4] - 截至2022年6月30日，归属于公司股东的权益为16,559,877千元，较上年期末增长1.09%[4] - 截至2022年6月30日，公司股本为2,831,773千股，与上年期末相比无变化[4] - 截至2022年6月30日，归属于公司股东每股净资产为5.85元/股，较上年期末增长1.21%[4] - 截至2022年6月30日，公司资产负债率为74.96%，较上年期末增加4.88个百分点[4] - 2022年1 - 6月公司收入、收益及其他收入为16.67亿元[6] - 2022年1 - 6月期间利润归属于公司股东为3.79亿元[6] - 2022年1 - 6月公司净资产收益率为3.52%[6] - 截至2022年6月30日，集团资产总额786.82亿元，较2021年末增长19.32%；归属股东权益165.60亿元，较2021年末增长1.09%[9] - 报告期内，集团收入、收益及其他收入总额19.45亿元，同比增长16.69%；归属股东净利润4.37亿元，同比增长15.37%[9] - 2022年上半年总收入为13.72871亿元，2021年同期为11.58497亿元[93] - 2022年上半年收入、收益及其他收入总额为19.45197亿元，2021年同期为16.66923亿元[93] - 2022年上半年总支出为14.1379亿元，2021年同期为11.70634亿元[93] - 2022年上半年除所得税前利润为5.45652亿元，2021年同期为5.08644亿元[93] - 2022年上半年期间利润为4.37237亿元，2021年同期为3.78997亿元[93][94] - 2022年上半年基本每股盈利为0.15元，2021年同期为0.16元[93] - 2022年上半年期间其他全面收益（开支），税后净额为2474.8万元，2021年同期为 - 5385.3万元[94] - 2022年上半年期间全面收益总额为4.61985亿元，2021年同期为3.25144亿元[94] - 2022年6月30日资产总额为78,681,770千元，较2021年12月31日的65,939,239千元增长约19.32%[95] - 2022年6月30日非流动资产总额为8,265,190千元，较2021年12月31日的10,686,120千元下降约22.65%[95] - 2022年6月30日流动资产总额为70,416,580千元，较2021年12月31日的55,253,119千元增长约27.44%[95] - 2022年6月30日流动负债总额为46,479,300千元，较2021年12月31日的35,863,194千元增长约29.59%[95] - 2022年6月30日净流动资产为23,937,279千元，较2021年12月31日的19,389,925千元增长约23.45%[96] - 2022年6月30日本公司股东应占权益为16,559,877千元，较2021年12月31日的16,381,069千元增长约1.09%[96] - 2022年6月30日非流动负债总额为15,642,593千元，较2021年12月31日的13,694,976千元增长约14.22%[96] - 2022年上半年期间利润为437,237千元[98] - 2022年上半年期间全面收益总额为461,985千元[98] - 2022年上半年分派股利283,177千元[98] - 2022年上半年除所得税前利润为545,652千元，2021年同期为508,644千元[99] - 2022年上半年折旧及摊销为92,508千元，2021年同期为85,543千元[99] - 2022年上半年经营活动产生的净现金为 - 1,761,497千元，2021年同期为 - 3,233,015千元[99] - 2022年上半年投资活动产生的净现金为3,115,322千元，2021年同期为 - 3,386,238千元[100] - 2022年上半年融资活动产生的净现金为2,371,552千元，2021年同期为 - 3,675,668千元[100] - 2022年上半年期末现金及现金等价物为4,770,631千元，2021年同期为2,722,876千元[100] - 2022年上半年已收到利息802,935千元，已支付利息206,233千元，已收到股利13,848千元[100] - 2022年上半年佣金及手续费收入为7610.26万元，2021年同期为6417.33万元[93] - 2022年上半年实际利率法下的利息收入为6118.45万元，2021年同期为5167.64万元[93] - 2022年上半年净投资收益为571011千元，2021年同期为507165千元，同比增长12.6%[112] - 2022年上半年其他收入为1315千元，2021年同期为1261千元，同比增长4.2%[113] - 2022年上半年佣金及手续费支出为142141千元，2021年同期为130462千元，同比增长9%[115] - 2022年上半年利息支出为541694千元，2021年同期为417645千元，同比增长29.7%[116] - 2022年上半年工资及奖金为386,609千元，2021年同期为318,144千元[117] - 2022年上半年其他经营支出为144,606千元，2021年同期为115,102千元[119] - 2022年上半年信用减值损失扣除转回后为 -7,644千元，2021年同期为19,830千元[120] - 2022年上半年其他收益净额为8,936千元，2021年同期为9,171千元[121] - 2022年上半年所得税支出为108,415千元，2021年同期为129,647千元[122] - 2022年上半年每股基本盈利为0.15元，2021年同期为0.16元[124] - 2022年上半年已公告但未支付股息为283,177千元，2021年同期支付股息为285,374千元[125] - 2022年上半年新增物业及设备为7,182千元，2021年同期为16,289千元[127] - 2022年上半年固定资产处置收益为22千元，2021年同期为1,309千元[127] - 2022年上半年确认使用权资产和租赁负债为20,455千元，2021年同期为55,975千元[127] - 2022年6月30日现金及现金等价物为4770631千元，2021年6月30日为2722876千元[174] - 2022年上半年提供承销服务收益849千元，与2021年同期持平[179] - 2022年6月30日代经纪业务客户持有之现金不足1千元，与2021年末情况相同[180] 各业务线数据关键指标变化 经纪及财富管理业务 - 经纪及财富管理业务收入5.25亿元，同比增长8.12%[9] - 2022年上半年，公司代理买卖证券业务净收入2.15亿元，同比增长7.24%[11] - 报告期内，公司股基代理买卖交易额12,622.58亿元，较上年同期增长19.52%，市场占有率0.51%，同比增长10.87%[11] - 截至报告期末，公司客户总数148.59万户，同比增长10.79%[11] - 报告期内，公司金融产品销售额216.26亿元，同比增长2.50%[11] - 其中，自主研发资管产品销售额61.02亿元，同比下降44.23%；证券投资基金产品销售额108.52亿元，同比增长67.86%；第三方信托产品销售额9.69亿元，同比下降53.59%；其他金融产品销售额37.06亿元，同比增长130.62%[11] - 截至报告期末，公司基金投顾业务签约总户数20.17万户，授权账户资产规模74.13亿元[11] - 截至2022年6月30日止六个月期间，经纪及财富管理外部佣金及手续费收入为427,405千元[107] - 截至2022年6月30日，经纪及财富管理总资产为11,791,830千元[107] - 2021年上半年各业务板块中，经纪及财富管理营业利润为135189千元[108] 投资银行业务 - 投资银行业务收入2.72亿元，同比增长30.29%[9] - 2022年上半年华英证券完成IPO项目1单，承销金额10.38亿元，IPO承销金额排名全行第29位[14] - 2022年上半年华英证券累计完成债券主承销（含联合主承销）项目45单，政府债券分销17单，合计承销金额207.18亿元[18] - 2022年上半年华英证券合计完成财务顾问项目（不含新三板）21单[22] - 2022年上半年华英证券完成新三板挂牌业务1单，定向发行业务3单，并购重组业务1单，持续督导企业数量95家[24] 资产管理及投资业务 - 资产管理及投资业务收入1.01亿元，同比下降6.06%[9] - 截至报告期末，公司资产管理业务受托资金1039.72亿元，同比增长35.11%；业务收入7318.60万元，同比增长34.31%[27] - 截至报告期末，公募基金（含大集合）4个，资产规模58.84亿元；集合资产管理计划71个，资产规模131.30亿元；单一资产管理计划145个，资产规模487.85亿元；专项资产管理计划34个，资产规模361.72亿元[27] - 截至报告期末，国联宝存续备案基金10只，存续管理规模为32.66亿元[31] 信用交易业务 - 信用交易业务收入3.68亿元，同比增长7.99%[9] - 截至报告期末，沪深两市融资融券总余额达16033.31亿元，与2021年12月末相比，环比下降12.49%[33] - 截至报告期末，公司客户信用账户开户总数为24645户，同比增长4.67%；客户融资融券总授信额度为675.20亿元，同比增长9.01%；融资融券期末余额为94.38亿元，同比下降6.85%；融资融券业务实现息费收入2.86亿元，同比增长0.70%[34] - 截至报告期末，公司股票质押式回购业务本金余额37.44亿元，较2021年底规模下降1.86%[37] - 截至报告期末，投资类（表内）股票质押式回回购业务余额20.14亿元，较2021年底规模下降12.01%，平均履约保障比例为318.86%[37] - 截至报告期末，管理类（表外）股票质押式回回购业务余额17.30亿元，较2021年底规模增长13.37%，平均履约保障比例为363.43%[37] - 截至报告期末，公司行权融资业务融资金额为4.43亿元[37] - 截至2022年6月30日止六个月期间，信用交易外部利息收入为361,202千元[107] - 截至2022年6月30日，信用交易总负债为12,475,275千元[107] 证券投资业务 - 证券投资业务收入5.61亿元，同比增长19.88%[9] - 2022年上半年权益证券投资业务整体扭亏，收益率大幅跑赢沪深300指数[41] - 截至2022年6月30日止六个月期间，证券投资外部净投资收益为478,399千元[107] 市场环境相关数据 - 2022年上半年，沪深市场股基成交额124.56万亿元，日均股基成交额10,646亿元，同比增长8.55%；上证指数区间跌幅6.63%，深证成指区间跌幅13.20%[10] - 2022年上半年沪深A股合计完成股权募资项目368个，较去年同期减少204个，融资总额6753.30亿元，同比下降7.50%[13] - 2022年上半年各类债券项目合计24746单，较去年同期减少1366单，债券发行规模合计31.51万亿元，同比增长6.55%[17] - 2022年上半年我国并购重组市场（不含境外并购）公告交易金额9634.52亿元，较去年同期下降27.40%；完成交易金额2158.31亿元，较去年同期下降58.90%[21] - 2022年上半年末新三板市场挂牌企业共6720家，总市值18345.47亿元，总成交金额290.19亿元，完成股票发行募集资金总额126.64亿元[

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为12.74亿元人民币，同比增长12.71%[21] - 归属于母公司股东的净利润为4.37亿元人民币，同比增长15.37%[21] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.31亿元人民币，同比增长15.85%[21] - 营业收入12.74亿元人民币，同比增长12.71%[34] - 归属于股东净利润4.37亿元人民币，同比增长15.37%[34] - 营业收入12.74亿元，同比增长12.71%[72] - 公司营业收入为12.74亿元人民币，同比增长12.71%[74] - 净利润同比增长15.4%至4.37亿元[172] - 扣除非经常性损益后净利润从3.72亿元增至4.31亿元，增长15.85%[164] - 营业总收入同比增长12.7%至12.7亿元[170] - 净利润为5.37亿元人民币，同比增长77.6%[174] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本为7.30亿元人民币，同比增长17.26%[75] - 利息支出为5.49亿元人民币，同比增长29.9%[174] - 支付给职工及为职工支付的现金5.54亿元，同比增长41.4%[177] 各条业务线表现：经纪及财富管理业务 - 经纪及财富管理业务收入3.75亿元人民币，同比增长5.49%[34] - 代理买卖证券交易额12,622.58亿元人民币，同比增长19.52%[36] - 金融产品销售额216.26亿元人民币，同比增长2.50%[37] - 基金投顾业务授权账户资产规模74.13亿元人民币[37] - 证券经纪服务收入342.82万元[134] - 资产管理服务收入87.89万元[134] - 与中海基金证券经纪服务收入53.40万元[135] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入2.66亿元人民币，同比增长32.49%[34] - 2022年上半年债券发行规模31.51万亿元同比增长6.55%但发行单数减少1,366单至24,746单[44] - 公司债发行规模下降9.13%至15,144.34亿元发行单数减少200单至1,734单[44] - 华英证券债券承销金额207.18亿元含45单主承销和17单政府债券分销[45][46] - 公司债承销金额同比增长32.6%至187.08亿元发行数量从30单增至43单[46] - 承销收入267.92万元[134] - 财务顾问收入56.60万元[134] - 投资咨询收入89.76万元[134] - 关联自然人投资咨询收入4.50万元[136] 各条业务线表现：证券投资业务 - 证券投资业务收入3.08亿元人民币，同比增长14.45%[34] - 公允价值变动收益5.97亿元，同比增长437.10%[73] - 投资收益及公允价值变动收益为5.76亿元人民币，同比增长12.93%[74] - 公允价值变动收益激增437.1%至5.97亿元[172] - 投资收益由盈转亏：从盈利3.99亿元转为亏损2087万元[170] - 公允价值变动收益为6.18亿元人民币，同比增长988.3%[174] - 投资收益为8016.96万元人民币，同比下降77.4%[174] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理规模同比增长35.11%至1,039.72亿元业务收入增长34.31%至7,318.60万元[56] - 专项资管计划规模同比激增130.7%至361.72亿元集合资管计划规模增长37.1%至131.30亿元[57] 各条业务线表现：信用交易业务 - 融资融券余额环比下降12.49%至16,033.31亿元其中融券余额935.62亿元[62] - 客户信用账户开户总数24,645户，同比增长4.67%[63] - 融资融券总授信额度675.20亿元，同比增长9.01%[63] - 融资融券期末余额94.38亿元，同比下降6.85%[63] - 融资融券业务息费收入2.86亿元，同比增长0.70%[63] - 股票质押式回购业务本金余额37.44亿元，较2021年底下降1.86%[66] - 投资类股票质押业务余额20.14亿元，较2021年底下降12.01%[66] - 管理类股票质押业务余额17.30亿元，较2021年底增长13.37%[67] - 行权融资业务融资金额4.43亿元[67] 各条业务线表现：私募股权及其他业务 - 私募股权存续管理规模32.66亿元涵盖10只备案基金[60] - 期货交易手续费支出15.65万元[134] - 衍生品交易投资损失116.54万元[135] 各地区表现：分支机构及子公司 - 华英证券上半年实现营业收入2.64亿元，净利润4210.46万元[87] - 国联通宝总资产人民币27,851.35万元，净资产人民币25,915.19万元，上半年营业收入人民币588.62万元，净利润人民币152.68万元[88] - 国联创新总资产人民币19,464.19万元，净资产人民币19,386.37万元，上半年营业收入人民币-1,800.87万元，净利润人民币-1,415.27万元[88] - 国联证券（香港）总资产人民币46,256.53万元，净资产人民币23,677.62万元，上半年营业收入人民币558.40万元，净利润人民币-335.25万元[88] - 中海基金总资产人民币42,026.12万元，归属于母公司净资产人民币32,416.67万元，上半年营业收入人民币9,720.94万元，净利润人民币1,548.11万元[88] - 境外资产规模为4.63亿元人民币，占总资产比例0.59%[81] 管理层讨论和指引：风险管理 - 公司面临市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险，2022年上半年受疫情影响宏观经济及证券市场不确定因素增多[90] - 公司建立覆盖各类业务及全流程的全面风险管理体系，运用量化指标确保风险可控可测可承受[91] - 董事会承担公司风险管理最终责任，审批风险偏好、风险容忍度及重大风险限额等事项[94] - 高级管理层及风险管理委员会负责制定风险管理制度，建立风险管理架构并定期评估整体风险状况[95] - 公司通过每日计算损益、敞口、久期等指标监测市场风险，完善VAR和压力测试计量机制[98] 管理层讨论和指引：资本和流动性 - 公司净资本为人民币152.17亿元，较上年度末的人民币148.01亿元增长2.3%[12] - 报告期末净资本较上年度末增加4.16亿元[12] - 净资本为152.17亿元人民币，较上年度末增长2.81%[25] - 风险覆盖率为174.03%，较上年度末下降32.75个百分点[25] - 流动性覆盖率为269.94%，较上年度末增长50.66个百分点[25] - 利息保障倍数从2.27降至2.05，下降9.69%[164] 其他没有覆盖的重要内容：公司治理和股东结构 - 公司法定代表人及总经理均为葛小波[11] - 公司2022年6月1日选举葛小波为董事长，聘任尹磊为副总裁兼财务负责人[111] - 公司2022年度员工持股计划实际参与人数342人，认购总金额6811万元人民币，其中董事、监事和高级管理人员认购金额合计占比22.29%[113] - 控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司持股543,901,329股，占比19.21%[149] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股442,490,290股，占比15.63%[149] - 国联信托股份有限公司持股390,137,552股，占比13.78%[149] - 无锡市国联地方电力有限公司持股266,899,445股，占比9.43%[149] - 控股股东及其关联方合计持股比例达48.60%[151][153] - 公司总股本无变化，仍为2,831,773,168股[144] - 有限售条件股份减少453,654,168股（-24.5%），从1,853,813,022股降至1,400,158,854股[143] - 无限售条件流通股份增加453,654,168股（+46.4%），从977,960,146股增至1,431,614,314股[143] - 非公开发行限售股453,654,168股于2022年4月15日全部解禁上市流通[144][146] 其他没有覆盖的重要内容：资产和负债结构 - 资产总额为786.82亿元人民币，较上年度末增长19.32%[21] - 负债总额为621.22亿元人民币，较上年度末增长25.35%[21] - 公司总资产786.82亿元人民币，较2021年底增长19.32%[34] - 归属于股东权益165.60亿元人民币，较2021年底增长1.09%[34] - 交易性金融资产达396.19亿元人民币，同比增长42.98%[78] - 衍生金融资产达6.68亿元人民币，同比增长37.64%[78] - 买入返售金融资产达46.67亿元人民币，同比增长57.78%[78] - 公司总资产为人民币786.82亿元，较上年末增加127.43亿元，增幅19.32%[79] - 交易性金融资产为人民币396.19亿元，占总资产比例50.35%[79] - 卖出回购金融资产款大幅增加至220.93亿元，增幅72.66%[79] - 应付债券增加至188.47亿元，增幅17.01%[79] - 总负债为人民币621.22亿元，较上年末增加125.64亿元，增幅25.35%[80] - 其他债权投资减少至38.35亿元，降幅38.54%[79] - 代理买卖证券款增加至125.39亿元，增幅12.13%[79] - 交易性金融资产增加119.09亿元，对当期利润影响6.36亿元[85] - 公司总资产从6593.92亿元增至7868.18亿元，增长19.3%[165][166] - 货币资金从105.74亿元增至111.76亿元，增长5.7%[165] - 交易性金融资产从277.10亿元增至396.19亿元，增长43.0%[165] - 应付债券从161.07亿元增至188.47亿元，增长17.0%[165] - 融出资金从107.91亿元降至99.17亿元，减少8.1%[165] - 卖出回购金融资产款从127.96亿元增至220.93亿元，增长72.7%[165] - 其他债权投资从62.40亿元降至38.35亿元，减少38.5%[165] - 公司总资产同比增长20.6%至779.4亿元（2022年半年度）[169] - 负债总额增长26.9%至616.1亿元[169] - 应付债券增长17.1%至188.2亿元[169] - 卖出回购金融资产款大增73.5%至219.6亿元[169] 其他没有覆盖的重要内容：现金流 - 经营活动现金流量净额为-12.25亿元人民币[75] - 投资活动现金流量净额为31.15亿元人民币[75] - 筹资活动现金流量净额为10.18亿元人民币[75] - 经营活动产生的现金流量净额为-12.25亿元人民币，同比改善28.4%[176] - 投资活动产生的现金流量净额为31.15亿元人民币，同比改善192.0%[176] - 筹资活动产生的现金流量净额为10.18亿元人民币，同比下降65.4%[176] - 期末现金及现金等价物余额为162.38亿元人民币，同比增长20.2%[176] - 收取利息、手续费及佣金的现金为13.54亿元人民币，同比增长20.2%[175] - 经营活动产生的现金流量净额为负3.27亿元，较上年同期负139.11亿元大幅改善[177] - 投资活动产生的现金流量净额26.55亿元，上年同期为负33.64亿元[177] - 筹资活动产生的现金流量净额10.17亿元，较上年同期29.44亿元减少65.4%[177] - 期末现金及现金等价物余额159.86亿元，较期初增长26.5%[177] - 收取利息、手续费及佣金的现金10.80亿元，同比增长17.1%[177] - 回购业务资金净增加额95.77亿元，同比增长76.6%[177] 其他没有覆盖的重要内容：诉讼和监管事项 - 公司涉及宜华企业公司债券纠纷案要求赔偿本金2211.036414万元及相应利息[125] - 华英证券涉山东龙力生物证券虚假陈述责任纠纷案涉及1628名投资者索赔[129] - 华英证券因可转债业务违规于2022年5月10日被江苏证监局出具警示函[130] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项（涉案金额超1000万元且占净资产10%以上）[124] 其他没有覆盖的重要内容：关联交易和承诺 - 公司2022年1-6月日常关联交易执行情况已通过董事会及股东大会审议[133] - 国联集团承诺股票锁定期满后两年内减持价格不低于A股首发发行价格且累计减持数量不超过公司股份总数5%[120] - 国联信托等承诺股票锁定期满后两年内减持价格不低于A股首发发行价格且累计减持数量不超过公司股份总数1%[121] - 公司非公开发行A股股票23名发行对象承诺6个月内不得转让股份[121] - 公司承诺若股价连续20个交易日低于每股净资产将启动股价稳定措施[121] 其他没有覆盖的重要内容：社会责任和捐赠 - 公司向深圳南山区慈善会捐款5万元人民币用于抗疫工作[118] - 公司向无锡多所学校及社区累计捐赠口罩4.92万只[118] - 公司向无锡东亭街道、太湖街道及宜兴红十字会合计捐赠7.32万元人民币抗疫物资[118] - 公司支出95.55万元人民币购买青海、陕西、新疆等对口帮扶地区农产品[118] - 公司参加"红十字人道万人捐"活动总计捐款5.58万元人民币[118]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为6.36亿元人民币，同比增长35.15%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为1.89亿元人民币，同比增长20.05%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.85亿元人民币，同比增长21.20%[4] - 加权平均净资产收益率为1.14%，同比减少0.33个百分点[4] - 基本每股收益为0.07元/股[4] - 营业总收入从4.71亿元增至6.36亿元，增长1.69亿元（增幅35.9%）[14] - 归属于母公司股东的净利润从1.57亿元增至1.89亿元，增长0.32亿元（增幅20.0%）[15] - 营业总收入同比增长78.9%至6.08亿元，其中利息净收入增长33.6%至5906万元，手续费及佣金净收入增长9.9%至1.85亿元[21] - 净利润同比增长171.8%至3.19亿元，所得税费用增长16.2%至4608万元[21] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费增长34.6%至2.44亿元，信用减值损失转回280万元[21] 手续费及佣金收入表现 - 手续费及佣金净收入从2.42亿元增至3.47亿元，增长1.05亿元（增幅43.4%）[14] - 投资银行业务手续费净收入从0.85亿元增至1.63亿元，增长0.78亿元（增幅91.5%）[14] 公允价值变动和投资收益表现 - 公允价值变动收益从0.50亿元增至2.84亿元，增长2.35亿元（增幅471.2%）[14] - 公允价值变动收益大幅增长646%至2.98亿元，投资收益下降25%至6176万元[21] 资产类项目变化 - 货币资金从2021年末105.74亿元降至2022年3月末103.55亿元，减少2.19亿元（降幅2.1%）[11] - 融出资金从107.91亿元降至99.18亿元，减少8.73亿元（降幅8.1%）[12] - 交易性金融资产从277.10亿元增至338.79亿元，增长61.70亿元（增幅22.3%）[12] - 买入返售金融资产从29.58亿元增至51.70亿元，增长22.12亿元（增幅74.8%）[12] - 资产总额从659.39亿元增至723.72亿元，增长64.33亿元（增幅9.8%）[12] - 融出资金为99.18亿元，较期初107.91亿元下降8.1%[19] - 交易性金融资产为305.23亿元，较期初244.98亿元增长24.6%[19] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-50.58亿元人民币[4] - 收取利息、手续费及佣金的现金为7.78亿元，同比增长47.8%[16] - 回购业务资金净增加额为21.05亿元，同比下降67.4%[16] - 经营活动产生的现金流量净额为-50.58亿元，较去年同期-2.04亿元大幅下降[17] - 投资活动产生的现金流量净额为28.93亿元，去年同期为-5.25亿元[17] - 发行债券收到的现金为50.04亿元，同比增长141.8%[17] - 期末现金及现金等价物余额为125.14亿元，同比下降9.8%[17] - 经营活动现金流量净额为负47.94亿元，同比扩大3167%，主要因交易性金融资产净增加76.81亿元[23] - 投资活动现金流量净额转正为26.80亿元，因收回投资收到37.01亿元[23] - 筹资活动现金流量净额转正为13.61亿元，因发行债券收到50.04亿元[24] - 现金及现金等价物净减少7.53亿元，期末余额降至118.87亿元[24] - 回购业务资金净增加27亿元，同比减少59.4%[23] 负债和权益变化 - 应付债券为182.25亿元，较期初160.82亿元增长13.3%[19] - 未分配利润为29.65亿元，较期初25.48亿元增长16.4%[20] 非经常性损益 - 非经常性损益合计为340.62万元人民币，主要来自政府补助460.96万元人民币[6] 其他综合收益 - 其他综合收益亏损扩大至5882万元，其中权益工具投资公允价值变动亏损3159万元[21][22] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为86,738户[8]

营业收入相关 - 本报告期营业收入6.36亿元，同比增长35.15%[4] - 2022年第一季度营业总收入636,002,769.33元，2021年第一季度为470,589,947.35元[17] - 2022年第一季度营业总收入6.08亿元，较2021年第一季度的3.40亿元增长78.87%[24] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润1.89亿元，同比增长20.05%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.85亿元，同比增长21.20%[4] - 2022年第一季度净利润为1.89亿元，2021年第一季度为1.57亿元，同比增长约20.05%[18] - 2022年第一季度净利润3.19亿元，较2021年第一季度的1.17亿元增长171.87%[25] 经营活动现金流量净额相关 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -50.58亿元[4] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 50.58亿元，2021年第一季度为 - 2.04亿元，亏损大幅增加[20] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 47.94亿元，较2021年第一季度的 - 1.47亿元缺口扩大[26] 总资产相关 - 本报告期末总资产723.72亿元，较上年度末增长9.76%[5] - 2022年3月31日资产总计72,371,982,469.17元，2021年12月31日为65,939,237,816.69元[15] - 2022年3月31日资产总计为709.66亿元，2021年12月31日为646.23亿元，同比增长约9.82%[22] 所有者权益相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益166.14亿元，较上年度末增长1.42%[5] - 2022年3月31日所有者权益（或股东权益）合计16,614,007,632.77元，2021年12月31日为16,381,068,287.90元[16] 加权平均净资产收益率相关 - 加权平均净资产收益率为1.14%，减少0.33个百分点[4] 股东数量相关 - 报告期末普通股股东总数86,738人[9] - 截至2022年3月31日，公司股东共86,738户，其中A股股东86,634户，H股登记股东104户[13] 股东持股相关 - 无锡市国联发展（集团）有限公司持股5.44亿股，持股比例19.21%[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有境外上市外资股4.42亿股[11] - 截至报告期末，控股股东直接持有公司19.21%股份，间接持有29.40%股份，合计持有48.60%股份[13] 货币资金相关 - 2022年3月31日货币资金为10,355,335,910.01元，2021年12月31日为10,573,545,683.78元[14] 负债合计相关 - 2022年3月31日负债合计55,757,974,836.40元，2021年12月31日为49,558,169,528.79元[15] - 2022年3月31日负债合计545.39亿元，较2021年12月31日的485.54亿元增长12.32%[23] 营业总支出相关 - 2022年第一季度营业总支出385,518,564.96元，2021年第一季度为265,293,656.87元[17] 营业利润相关 - 2022年第一季度营业利润250,484,204.37元，2021年第一季度为205,296,290.48元[17] 利润总额相关 - 2022年第一季度利润总额250,310,704.86元，2021年第一季度为206,711,706.15元[17] 其他综合收益的税后净额相关 - 2022年第一季度其他综合收益的税后净额为 - 6100.78万元，2021年第一季度为 - 452.52万元[18] 综合收益总额相关 - 2022年第一季度综合收益总额为1.28亿元，2021年第一季度为1.53亿元，同比下降约16.32%[19] - 2022年第一季度综合收益总额2.60亿元，较2021年第一季度的1.13亿元增长129.57%[25] 基本每股收益和稀释每股收益相关 - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.07元/股，与2021年第一季度持平[19] 经营活动现金流入小计相关 - 2022年第一季度经营活动现金流入小计为47.79亿元，2021年第一季度为81.63亿元，同比下降约41.46%[20] - 2022年第一季度经营活动现金流入小计46.48亿元，较2021年第一季度的82.20亿元减少43.45%[26] 经营活动现金流出小计相关 - 2022年第一季度经营活动现金流出小计为98.37亿元，2021年第一季度为83.68亿元，同比增长约17.55%[20] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计94.42亿元，较2021年第一季度的83.67亿元增长12.84%[26] 投资活动产生的现金流量净额相关 - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为2.89亿元，2021年第一季度为 - 5.25亿元，由负转正[21] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为26.80亿美元，2021年第一季度为 - 5.30亿美元[27] 筹资活动产生的现金流量净额相关 - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为1.36亿元，2021年第一季度为 - 10.61亿元，由负转正[21] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为13.61亿美元，2021年第一季度为 - 10.59亿美元[27] 利息净收入相关 - 2022年第一季度利息净收入5906.47万元，较2021年第一季度的4422.46万元增长33.56%[24] 手续费及佣金净收入相关 - 2022年第一季度手续费及佣金净收入1.85亿元，较2021年第一季度的1.69亿元增长9.94%[24] 公允价值变动收益相关 - 2022年第一季度公允价值变动收益2.98亿元，较2021年第一季度的3991.53万元增长646.00%[24] 收回投资收到的现金相关 - 2022年第一季度收回投资收到的现金为37.01亿美元，2021年第一季度为1.85亿美元[27] 取得投资收益收到的现金相关 - 2022年第一季度取得投资收益收到的现金为2.19亿美元，2021年第一季度为0.17亿美元[27] 投资活动现金流入小计相关 - 2022年第一季度投资活动现金流入小计为39.22亿美元，2021年第一季度为2.03亿美元[27] 投资活动现金流出小计相关 - 2022年第一季度投资活动现金流出小计为12.42亿美元，2021年第一季度为7.33亿美元[27] 发行债券收到的现金相关 - 2022年第一季度发行债券收到的现金为50.04亿美元，2021年第一季度为20.69亿美元[27] 筹资活动现金流出小计相关 - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计为36.43亿美元，2021年第一季度为31.28亿美元[27] 现金及现金等价物净增加额相关 - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 7.53亿美元，2021年第一季度为 - 17.35亿美元[27] 期末现金及现金等价物余额相关 - 2022年第一季度期末现金及现金等价物余额为118.87亿美元，2021年第一季度为130.32亿美元[27]

公司股权结构 - 国联集团持有一棉纺织100%股权，一棉纺织持有公司2.57%股份[3] - 国联集团持有华光环能72.15%股权，华光环能持有公司1.03%股份[5] - 国联金融投资持有民生投资100%股权，民生投资持有公司2.60%股份[5] 公司基本信息 - 公司注册资本为人民币2,831,773,168元，净资本为人民币148.01亿元[14] - 公司香港联交所H股股份代号为01456，上海证券交易所A股股份代号为601456[14] - 公司H股于2015年7月6日在香港联交所主板上市，A股于2020年7月31日在上交所主板上市，是国内证券行业第13家A+H两地上市公司[131] - 公司成立于1999年，是目前我国证券公司中成立以来（1999年至今）连续盈利的少数券商之一[133] 公司整体财务关键指标变化 - 公司加权平均净资产收益率为7.27%，较之前增加0.86个百分点[18] - 2021年度公司收入、净投资收益及其他收入42.31亿元，同比增长57.76%；归属股东净利润8.89亿元，同比增长51.16%[19][29] - 2021年末公司资产总额659.39亿元，较2020年末增长42.66%；负债总额495.58亿元，增长39.11%[20] - 2021年基本每股收益0.36元，同比增长28.57%；加权平均净资产收益率7.27%[19][23] - 2021年末公司净资本148.01亿元，较2020年末增长48.33%[26] - 报告期内集团实现收入、净投资收益及其他收入总额42.3127亿元，同比增长57.76%；归属股东净利润8.8864亿元，同比增长51.16%；每股收益0.36元，同比增长28.57%；加权平均净资产收益率7.27%，同比增加0.86个百分点[66] - 报告期末集团资产总额659.3924亿元，较2020年末增长42.66%；负债总额495.5817亿元，较2020年末增长39.11%；归属股东权益163.8107亿元，较2020年末增长54.62%[67] - 报告期末现金类资产141.6896亿元，占比21.49%；融资类资产137.4947亿元，占比20.85%；金融投资类资产371.1770亿元，占比56.29%；其他运营类资产9.0310亿元，占比1.37%[67] - 报告期末扣除应付经纪业务客户账款的负债为383.7559亿元，同比增长45.92%；资产负债率为70.08%，较2020年末减少1.20个百分点；经营杠杆率为3.34倍，较2020年末下降4.02%[68] - 报告期内公司通过非公开发行A股股票募集资金50.9亿元；通过各类债务工具融资新增145.55亿元，偿还到期债务本金100.75亿元；2021年末未到期债务融资余额本金183.4亿元[69] - 2021年经营活动现金流量净额为 -68.5469亿元，同比减少14.8385亿元；投资活动现金流量净额为 -63.2203亿元，同比减少49.8938亿元；融资活动现金流量净额为91.7554亿元，同比增加0.3863亿元；现金及现金等价物净增加额为 -40.0119亿元，同比减少64.3461亿元[71] - 报告期内集团实现所得税前利润11.7337亿元，同比增长48.92%[72] - 2021年公司收入、净投资收益及其他收入总额423127万元，同比增长57.76%[74][75] - 2021年公司总支出305960万元，同比增长60.60%；除所得税前利润117337万元，同比增长48.92%；年度利润88864万元，同比增长51.16%[74] - 2021年佣金及手续费收入167644万元，同比增长51.38%；利息收入115763万元，同比增长29.90%；净投资收益139365万元，同比增长105.29%；其他收入355万元，同比下降22.66%[73] - 2021年利息净收入21575万元，同比下降29.41%；利息收入中，银行存款利息收入26518万元，同比下降3.71%；买入返售金融资产款利息收入14242万元，同比下降15.73%；融资业务利息收入60886万元，同比增长42.03%；以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的债务工具产生的利息收入14117万元，同比增长680.81%[81][82] - 2021年利息支出94188万元，同比增长60.86%[82] - 2021年佣金及手续费支出33087万元，同比增长42.66%；佣金及手续费净收入134557万元，同比增长53.69%[79] - 2021年佣金及手续费收入占比39.62%，同比减少1.67个百分点；净投资收益占比32.94%，同比增加7.63个百分点；利息收入占比27.36%，同比减少5.87个百分点[75] - 近四年中，佣金及手续费收入占比从2018年的44.16%降至2021年的39.62%；利息收入占比从2018年的59.04%降至2021年的27.36%；净投资收益占比从2018年的 - 3.64%升至2021年的32.94%；其他收入占比从2018年的0.44%降至2021年的0.08%[76] - 2021年处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产变现收益232.29，同比增长26.51%[84] - 2021年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具利息收入570.93，同比增长40.95%[84] - 2021年衍生金融工具变现收益净额243.54，同比增长488.12%[84] - 2021年集团营业费用1786.85百万元，同比增长64.29%[85][86] - 2021年按预期信用损失模型计算的减值损失扣除转回后为29.60百万元，同比增长142.42%[86][87] - 2021年末集团资产总额65939.24百万元，同比增长42.66%[88][89] - 2021年末现金类资产14168.96百万元，同比增长5.12%，占资产总额21.49%[88][89][90] - 2021年末融资类资产13749.47百万元，同比增长9.64%，占资产总额20.85%[88][89][92] - 2021年末金融投资类资产37117.70百万元，同比增长97.27%[88][89] - 2021年末其他物业及设备等运营类资产903.10百万元，同比下降34.80%[88][89] - 报告期末，集团金融投资类资产同比增加183.02亿元，增长97.27%，占集团资产总额的56.29%[94] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产同比增加107.55亿元，增长63.43%[95] - 以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的债务工具同比增加45.6241亿元，增长271.89%[95] - 衍生金融资产同比增加4.0739亿元，增长524.65%[95] - 报告期末，集团其他物业及设备等运营类资产同比减少4.8196亿元，下降34.80%，占集团资产总额的1.37%[96] - 其他流动资产、其他非流动资产因衍生合约保证金减少同比减少46.333亿元，下降45.31%[97] - 报告期末，集团负债总额为495.5817亿元，同比增加139.3239亿元，增长39.11%[98] - 卖出回购金融资产款同比增加40.8831亿元，增长46.95%[99] - 其他运营负债同比增加21.0291亿元，增长84.28%[99] - 报告期末，集团权益总额为163.8107亿元，同比增长54.62%[104] - 2021年末股本2831.77百万元，较2020年末增长19.08%；股份溢价8189.05百万元，增长123.76%；储备2476.72百万元，增长20.13%；留存盈利2883.53百万元，增长15.59%；合计16381.07百万元，增长54.62%[105] 各业务线数据关键指标变化 - 2021年经纪及财富管理业务收入11.57亿元，同比增长23.20%[29] - 2021年投资银行业务收入5.91亿元，同比增长63.13%[29] - 2021年资产管理及投资业务收入2.61亿元，同比增长150.87%[29] - 2021年信用交易业务收入7.34亿元，同比增长26.29%[29] - 2021年证券投资业务收入13.18亿元，同比增长95.25%[29] - 2021年沪深市场股票基金成交额276.30万亿元，日均股基成交额11370.24亿元，同比增长25.33%[30] - 2021年代理买卖证券业务净收入4.94亿元，同比上涨5.27%[31] - 2021年股票、基金代理买卖证券交易额27230.58亿元，市场占有率0.49%，同比上涨2.08%[31] - 截至2021年末，客户总数138.56万户，较上年同期增长8.46%[31] - 2021年金融产品销售额457.49亿元，同比增长5.84%[32] - 截至2021年末，基金投顾签约总户数15.03万户，签约资产规模102.63亿元[33] - 2021年华英证券完成股权承销保荐项目9单，合计承销金额134.61亿元，同比增长300.15%[37] - 2021年各类债券发行合计61.75万亿元，同比增长8.54%[40] - 2021年华英证券累计完成债券承销项目86单、政府债分销55单，合计承销金额431.38亿元，同比增幅49.70%[41] - 2021年公司债全年发行量3.45万亿元，同比增长2.46%；企业债全年发行量0.44万亿元，同比增长12.05%[40] - 2021年沪深A股市场完成股权募资项目1212个，融资总金额18177.85亿元[36] - 2021年公司债券承销合计金额431.38亿元，发行数量141单，较2020年的288.16亿元和67单有增长[42] - 2021年公司完成财务顾问项目（不含新三板）48单，其中上市公司财务顾问项目1单，其他顾问项目47单[44] - 2021年末新三板市场挂牌企业6932家，总市值19574.94亿元，全年总成交金额819.99亿元，完成股票发行募集资金总额313.25亿元；新三板成指较2020年末上升12.61%，做市指数上升35.64%[45] - 2021年公司完成新三板定增7单，持续督导企业数量94家[46] - 截至2021年12月末，证券公司受托资产管理总规模达10.88万亿元，较2020年末增长3.53%；业务净收入达317.86亿元，同比增长6.10%[48] - 截至报告期末，公司资产管理业务受托规模排名第23，净收入排名第34；管理的资产管理计划238个，受托资金1024.12亿元，同比增长169.28%；资产证券化业务规模371.19亿元，同比增长2262.76%[49] - 2021年集合、单一、专项资产管理计划规模分别为130.36亿元、522.57亿元、371.19亿元，业务收入分别为4980.99万元、5564.11万元、4059.75万元[50] - 2021年私募股权市场总计9350支基金完成新一轮募集，同比增长70.53%；投资规模增长至2330亿美元，投资案例数量同比增长17%[52] - 截至报告期末，国联通宝累计注册完成12支基金产品，累计备案完成10支基金，2021年度新增3支基金产品，规模为3.27亿元[53] - 2021年末A股融资融券总余额达18321.91亿元，同比上涨13.17%，其中融资余额17120.51亿元，融券余额1201.40亿元[55] - 2021年末公司客户信用账户开户总数为24219户，同比增长5.57%；融资融券总授信额度为663.72亿元，同比增长16.03%；期末余额为104.07亿元，同比增长20.65%；业务息费收入6.13亿元，同比增长41.24%[56] - 2021年末公司股票质押式回购业务本金余额为38.15亿元，较2020年底增长23.74%，其中投资类余额22.89亿元，平均履约保障比例376.70%；管理类余额15.26亿元，平均履约保障比例405.53%[60] - 2021年末公司行权融资业务融资金额为4.8亿元，较2020年底增长207.69%[60] - 2021年中证500指数较上年末上涨15.6%，沪深300指数较上年末下跌5.2%[62] - 2021年公司权益投资业务收益率大幅跑赢沪深300指数和同期偏股混合型基金中位数水平[64] - 2021年公司在银行间本币市场优秀会员机构评选中获市场创新奖，发布“中债—国联证券长三角精选短期债券