陕西北元化工集团股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要 求，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司2023年度任职的独立董事付金科先生、相里六续先生、 李美霞女士、蔡杰先生，现任独立董事蔡杰先生、盛秀玲女士、 刘艳霞女士、李琼女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查，公司 2023 年度任职的独立董事及现任独立董事严 格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以 及《公司章程》对独立董事的任职要求，上述人员未在公司担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 - 1 - 陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年 4 月 18 日 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-014 陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》 的规定，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）编制了截至 2023 年 12 月 31 日期间的《陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与 实际使用情况专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2124 号文批准，并经上海证券 交易所同意，公司已向社会公众公开发行股票（A 股）361,111,112 股，发行价格 10.17 元/股，共募集资金 367,250.00 万元，扣除本次股票发行费用后的募集资金为 343,999.07 万元 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-019 关于开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、交易情况概述 （一）交易目的 近年来，氯碱行业产能过剩，供需失衡情况日趋明显，价格波动频繁。如果 公司主要产品价格发生大幅波动，将直接影响公司的经营业绩。为有效减少因产 品价格波动对公司经营成果造成的影响，提升企业抗风险能力，增强经营稳健性， 公司拟根据相关法律法规及公司《期货及期权套期保值业务管理办法》的规定， 开展聚氯乙烯和烧碱品种套期保值业务。 1 交易目的：为有效应对陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 聚氯乙烯和烧碱产品的价格波动风险，强化经营管理能力，扩大公司营业收 入和利润 交易品种及场所：大连商品交易所聚氯乙烯、郑州商品交易所烧碱 交易工具：期货等金融衍生品工具 交易金额：自董事会审议公司开展期货套期保值业务之日起 12 个月内，公 司拟最高对 10%的产能（对应市场价值约为 9-10 亿元）进行保值 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 网址：http://www.sxbychem.com 电话：0912-8493288 邮箱：Byjt@sxbychem.com 地址：陕西省榆林市神木市锦界工业园区 陕西北元化工集团股份有限公司 Environmental, Social and Governance Report 2023 股票代码: 601568 年度 环境、社会和治理(ESG)报告 2023 关于本报告 报告简介 本报告是陕西北元化工集团股份有限公司（601568）发布的2023年度环境、社会和治理（ESG）报告。报告本着客观、规 范、透明和全面的原则，详细披露了环境保护、社会责任、公司治理等领域的实践和绩效。公司承诺本报告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 时间范围 2023年1月1日至2023年12月31日。为增强报告的可比性和完整性，部分内容超出上述范围。 报告范围 本报告以陕西北元化工集团股份有限公司为主体，涵盖北元集团及其子公司。除特别说明外，本报告范围与本公司年报范围 保持一致。 称谓说明 为了便于表达，在报告表述中分别使用"北元集团" "公司" "我们""总部" 等称谓代替"陕西 ...

目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：陕西北元化工集团股份有限公司 审计单位：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：029-88275903 关于陕西北元化工集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 希会其字(2024)0034 号 | | | | . 40 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 800 000 000 | | --- | 关于陕西北元化工集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 二、附 表 …………………………………………………………………………………( 3 ) 三、证书复印件 (一) 注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 (三)会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会其字(2024) 0034 号 关于陕西北元化工集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 陕西北元 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 关于陕西煤业化工集团财务有限公司 的风险持续评估报告 2023 年，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）及控股子公司与陕西煤业化工集团财务有限公司（以 下简称"财务公司"）关联交易的日存款最高余额为 9.48 亿 元，12 月末存款余额为 9.48 亿元；应收票据日最高余额 8.93 亿元，应付票据日最高余额为零。公司与财务公司发生关联 存贷款等金融业务的风险主要体现在相关存款的安全性和 流动性。根据财务公司提供的有关资料和财务报表，并经公 司调查、核实，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司系由中国银监会 2012 年 6 月 28 日出具的关于 陕西煤业化工集团财务有限公司开业的批复（银监复〔2012〕 332 号）同意开业，并颁布《金融许可证》，并于 2012 年 7 月 3 日办理了工商登记，取得《营业执照》，财务公司的基 本情况如下： 统一社会信用代码为：91610000598794107W 金融许可证机构编码：L0155H261010001 注册资本：叁拾亿元人民币 法定代表人：杨璇 住所：陕西省西安市高新区锦业一路二号陕煤化大楼 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-012 陕西北元化工集团股份有限公司 第三届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 18 日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于 2024 年 4 月 8 日发送至全体董事。会议应出席董事 11 名，实际现场出席董事 9 名，公司董事 孙俊良先生、薛海龙先生因工作原因未能现场出席，已分别委托董事孙志忠先生代为 出席并行使表决权。公司监事、董事会秘书、高级管理人员等有关人员列席了会议， 公司董事长史彦勇先生为本次会议主持人。本次会议的召开程序及出席董事人数符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事一致同意，会议形成决议如下： 1. 审议通过了《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 对希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况评估报告 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"希格玛事务 所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国务院国资委 及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对希格玛事务所在 2023 年审 计中的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、希格玛事务所基本情况 希格玛事务所是 1998 年在原西安会计师事务所（全国成立 最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性 会计师事务所。2013 年6 月27日经陕西省财政厅陕财办会〔2013〕 28 号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013 年 6 月 28 日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛事务所登记设立。 经评估，近一年希格玛事务所的各项资质合规有效，履职能 够保持独立性，公允表达意见，切实履行了审计机构应尽的职责。 具体情况如下： (一)人力及其他团队资源配备 在 2023 年审计中，希格玛事务所配备了专属审计工作团队， ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-021 陕西北元化工集团股份有限公司 2024年第一季度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据上海证券交易所 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》有关规定， 将公司2024年第一季度主要经营数据披露如下： 一、2024年第一季度主要产品的产量、销量及收入实现情况 单位：元/吨（不含税） | 主要产品 | 2024年1-3月均价 | 2023年1-3月均价 | 变动幅度（%） | | --- | --- | --- | --- | | 聚氯乙烯 | 5,022.60 | 5,588.53 | -10.13 | | 烧碱 | 2,334.32 | 2,907.00 | -19.70 | | 水泥 | 242.29 | 294.83 | -17.82 | （二）主要原材料价格变动情况 单位：元/吨（不含税） | 主要原材料 | 2024年1-3月均价 | 2023年1 ...

关于陕西北元化工集团股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的 （一）金融服务协议条款内容 依据北元集团与财务公司签署的《金融服务协议》，财务公司向北元集团提 供金融服务，该协议的主要条款如下： 1、交易内容 财务公司向公司提供的金融服务包括：（1）办理财务和融资顾问服务、信 用鉴证及相关的咨询、代理业务；（2）协助公司实现交易款项的收付；（3）对 公司提供担保；（4）吸收公司的存款；（5）办理公司与公司全资、控股子公司 之间的委托贷款及委托投资（固定收益类有价证券投资、股票投资以外的有价证 券投资）；（6）为公司办理票据签发、承兑及贴现服务；（7）办理公司与公司 全资、控股子公司之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（8）向 公司办理贷款及融资租赁；（9）承销公司与公司全资、控股子公司的企业债券； 1 （10）办理经批准的保险经纪业务；（11）提供公司产品的买方信贷、融资租赁 服务；（12）根据公司的需求和实际情况，为公司提供不同主题的金融培训和信 息咨询服务；（13）其他服务：财务公司将与公司共同探讨新的服务产品和新的 服务领域，并积极进行金融创新，为公司提供 ...