华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司"）首次公开 发行股票的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 规定，对北元集团拟继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、 审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2020 年 9 月 8 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准陕西北元化工 集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号），核准 陕西北元化工集团股份有限公司公开发行不超过 361,111,112 股新股。2020 年 10 月 20 日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本 为 325,000.00 万股，首次公开发行后的总股本为 361,111.1112 万股， ...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司"）首次公开 发行股票（以下简称"IPO"）的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对北元集团募集资金投资项目延期 事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2020 年 9 月 8 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准陕西北元化工 集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号），核准 陕西北元化工集团股份有限公司公开发行不超过 361,111,112 股新股。2020 年 10 月 20 日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本 为 325,000.00 万股，首次公开发行后的总股本为 361,111.1112 万股，发行价格 10.17 元/股，共募集资金 367,250.00 万元，扣除本次股票发行 ...

第一章 总则 第一条 为规范陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称 "公司"或"本公司")信息披露行为，保证公司真实、及时、 准确、合法、完整地披露信息，保护广大投资者特别是中小投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司信息披露管理 办法》等有关法律、法规以及《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号--信息披露事务管理》的规定和《陕西北元化工集 团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，结合公司 信息披露的实际情况，特制定本信息披露管理制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其 衍生产品的交易价格产生重大影响的重大事件的有关信息以及 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")、上海证券 交易所（以下简称"上交所"）要求披露的其他信息。 第三条 本制度所称"信息披露"是指将上述信息在规定的 时间内、在规定的媒体(包括网站)上、以规定的方式向社会公众 公布前述的信息，并送达上市地的证券监管部门和上交所登记备 案或审批的行为。 - 1 - 陕西北元化 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 章 程 二〇二五年五月 | 目 | 录 | 1 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 2 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | | 第六节 | 股东会的召开 14 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 16 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 19 | | 第一节 | 董事的一般规定 19 | | | 第二节 | 董事会 | 22 | | 第三节 | 独立董事 | 26 | | 第四节 | 董事会专门委员会 28 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 29 | | 第七章 | 党委 | 31 | | 第八章 | ...

陕西北元化工集团股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第五条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分公司、 控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好 内幕信息的保密工作，不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公 司内幕信息或按照有关规定需要进行公开披露但尚未披露的内 容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及公司内幕信息及 信息披露内容的资料，须经相关职能部门的主要负责人批准，经 董事会秘书审核同意(视重要程度呈报董事长或董事会审核)，并 报证券法务部备案后，方可对外报道、传送。 第六条 本制度适用于公司及公司各部门、分公司、控股子 公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 - 2 - 第七条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄 露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第一条 为规范陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称 "公司")的内幕信息管理，加强内幕信息保密，维护信息披露 的公平原则,保护公司及其股东、债权人及其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 募集资金管理制度 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用 或者挪用公司募集资金,不得利用公司募集资金及募集资金投资 - 1 - 第一章 总则 第一条 为了规范陕西北元化工集团股份有限公司(以下简 称"公司")募集资金的管理和运用，保护广大投资者特别是中 小投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司募集 资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关法律法规的规定及《陕西北元化工集团股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍 生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金涉及信息披露事宜的，按照相关法律法规 及《陕西北元化工集团股份有限公司信息披露管理制度》执行。 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东会、董事会决议及审 批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用 效果。 项 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引（2025 年修订）》等法 律法规和规范性文件，2025 年 5 月 28 日，陕西北元化工集团股份有限公司（以 下简称"公司"）召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第七次会议， 审议通过了《关于取消公司监事会并修订<公司章程>的议案》，同意公司取消监 事会，由审计委员会行使《中华人民共和国公司法》规定的监事会的职权，对《陕 西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）进行修订，并同 意将该议案提交公司股东大会审议。《公司章程》的具体修订内容如下： | 原章程 | | 修订后章程 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 第一章 | 总则 | | | 第一条 | 为维护陕西北元化工集团股份 | 第一条 为维护陕西北元化工集团股份有限公 | | | | 有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 | | 司（以下简称"公司"）、股东、职工和债权人的 | | | | 人的合法权益，规范公司的组织和行为， | | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 | | | | 根据《中华人民共和 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2025-035 陕西北元化工集团股份有限公司 关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2124 号文批准，并经上海证券交易 所同意，公司已向社会公众公开发行股票（A 股）361,111,112 股，发行价格 10.17 元/ 股，共募集资金 3,672,500,009.04 元，扣除本次股票发行费用后的募集资金为 3,439,990,700.00 元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（希会验字〔2020〕0046 号）。 为规范募集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资 金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。 1 现金管理金额：陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2025-037 陕西北元化工集团股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩说明会的预告公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 4 月 24 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露《陕西北元化工集团股 份有限公司 2024 年年度报告》。为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年度的经营成果、财务状况等，公司计划举行 2024 年度业绩说明会，就投资者 关心的问题进行交流。 公司董事长史彦勇，董事、总经理刘建国，独立董事刘艳霞，财务总监石鸿 战，董事会秘书刘娜等。 四、 投资者参加方式 1、投资者可以在 2025 年 6 月 6 日 17:00 前将需要了解的情况和关注问题预 先发送至公司邮箱（Byjt@sxbychem.com），公司将在说明会上就投资者普遍关 注的问题进行回答。 一、 说明会类型 本次业绩说明会采用网络文字交流及视频 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2025-032 陕西北元化工集团股份有限公司 关于高级管理人员离任及聘任高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 高级管理人员离任情况 （一）提前离任的基本情况 2025 年 5 月 28 日，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 收到公司董事、总经理、董事会秘书刘建国先生和副总经理、财务总监郭建先生、副 总经理陈鹏先生的书面辞职报告，刘建国先生因工作调整原因申请辞去公司董事会秘 书职务，郭建先生因工作变动原因申请辞去公司副总经理、财务总监职务，陈鹏先生 因工作变动原因申请辞去公司副总经理职务，具体情况如下： 2025 年 5 月 28 日，公司召开第三届董事会审计委员会 2025 年第二次会议，审议 通过《关于解聘公司财务总监的议案》，同意郭建不再担任公司财务总监，自董事会审 议通过之日起生效，并同意将该议案提交公司董事会审议。 三、 高级管理人员聘任情况 | | | | | | 是否继续在 | | 是否存在 | | - ...