(二)是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事之外的 - 1 - 任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为 公司及其控股股东、实际控制人或者其控制的附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》及《独立董事工作制度》所要求的任职资格和独立性， 能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 一、独立董事的基本情况 2023 年度，本人作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件 和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）《陕西北元化工集团股份有限公司独立董事工作制度》等 规定，本着独立、客观、公正的原则，谨慎、认真地行使职权， 按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项 发表公正、客观的独立意见，有效促进了公司的规范运作。现就 2023 年度履职情况报告如下： (一)工作履历 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会职权 3 | | 第三章 | 董事会会议的召集和召开 7 | | 第四章 | 董事会表决程序及决议 10 | | 第五章 | 董事会对董事长的授权 14 | | 第六章 | 附则 15 | 陕西北元化工集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《陕西北元化工集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规 定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东大会负责，在法律、行政法规、《公司章程》和股 东大会授予的职权范围内行使决策权。 第二章 董事会职权 第三条 董事会由 11 名董事组成，包括 4 名独立董事，7 名非独立董事， 均由公司股东大会选举产生。公司设董事长 ...

根据财政部、国务院国资委及中国证券监督管理委员会颁布 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕 4 号）等相关法律法规及《陕西北元化工集团股份有限公司章程》 《陕西北元化工集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则》 等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对希格玛会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"希格玛事务所"）2023 年度审计工 作履行监督职责的情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 希格玛事务所是 1998 年在原西安会计师事务所（全国成立 最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性 会计师事务所。2013年6月 27 日经陕西省财政厅陕财办会〔2013〕 28 号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013 年 6 月 28 日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛事务所登记设立。 注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦 六层 希格玛事务所首席合伙人：吕桦；截至 2023 年末合伙人数 - 1 - 公司于 2023 年 4 月 18 日、2023 年 6 月 8 日分别召开第二届 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟使 用自有资金利用期货开展聚氯乙烯、烧碱套期保值业务，现结合 工作实际，将开展期货套期保值可行性分析报告如下： 一、套期保值业务开展的目的及必要性 近年来，氯碱行业产能过剩，供需失衡情况日趋明显，价格 波动频繁。如果公司主要产品价格发生大幅波动，将直接影响公 司的经营业绩。为有效减少因产品价格波动对公司经营成果造成 的影响，提升企业抗风险能力，增强经营稳健性，公司拟根据相 关法律法规及公司《期货及期权套期保值业务管理办法》的规定， 充分利用期货套期保值功能，开展聚氯乙烯和烧碱品种套期保值 业务。 公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范 产品价格波动风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套 利交易。 二、公司拟开展的套期保值业务概述 1.套期保值的范围：公司开展的套期保值业务范围仅限于与 公司生产经营相关的聚氯乙烯、烧碱等商品品种。 2.业务开展期间：自第三届董事会第二次会议审议通过之日 起 12 个月。 - 1 - 3.预计投入资金：目前公司聚氯乙烯产能 110 万吨/年 ...

2023 年度，本人作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件 和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《陕西北元化工集团股份有限公司独立董事工作制度》等 规定，本着独立、客观、公正的原则，谨慎、认真地行使职权， 按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项 发表公正、客观的独立意见，有效促进了公司的规范运作。现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 (一)工作履历 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事之外的 任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为 公司及其控股股东、实际控制人或者其控制的附属企业提供财务、 法律、咨询等服务，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》及《独立董事工作制度》所要求的任职资格和独立性， 能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 (一)出席董事会及股东大会情况 2023 年度 ...

公司财务表现 - 公司2023年度拟向全体股东每股派发现金红利0.1元（含税），共计拟派发现金红利397,222,222.40元（含税）[5] - 公司2023年度营业收入为10,966,537,115.67元，较上年同期下降12.89%[14] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润为372,569,940.91元，较上年同期下降74.25%[14] - 2023年末，公司归属于上市公司股东的净资产为118.02亿人民币，同比下降13.56%[15] - 2023年第四季度营业收入为26.05亿人民币，归属于上市公司股东的净利润为-5.76亿人民币[15] - 非经常性损益项目中，政府补助金额为19.32亿人民币，资产减值准备冲销部分为1.07亿人民币[16] - 采用公允价值计量的项目中，交易性金融负债当期变动为1.77亿人民币，应收款项融资当期变动为1.55亿人民币[18] 公司生产经营 - 公司实施生产系统自动化改造项目，产品PVC、烧碱、水泥产量均创历史新高[20] - 全年营业成本同比下降7.58%，PVC、片碱直销同比分别增长48.07%和142.04%[20] - 公司推进数字化、智能化转型升级，完成智能工厂建设总体规划，打造智慧生活区等智能化平台[20] - 公司主要从事聚氯乙烯、烧碱等产品的研发、生产和销售，主营产品包括聚氯乙烯和烧碱，配套热电、电石、电石渣制水泥等[23] 公司产品销售情况 - 公司主营业务分行业情况中，基础化学原料制造业营业收入较上年减少13.22%，毛利率减少4.18个百分点[29] - 公司主营业务分产品情况中，聚氯乙烯营业收入较上年减少13.09%，烧碱营业成本减少5.81%，水泥毛利率减少16.45个百分点[29] - 公司主营业务分地区情况中，国外营业成本较上年增加17.77%[30] - 公司主营业务分销售模式情况中，经销收入较上年降低15.95%，直销毛利率减少7.07个百分点[30] 公司财务状况 - 公司现金流量净额较上年同期大幅下降，经营活动产生的现金流量净额为472,853,154.66元，投资活动产生的现金流量净额为-555,299,008.44元，筹资活动产生的现金流量净额为-2,241,128,880.42元[38] - 公司资产负债状况发生变化，货币资金较上期减少34.08%，在建工程投入增加114.79%，使用权资产增加652.67%[39-45] - 公司未分配利润金额较上年增加，为3,017,541,393.54元[56] 公司行业发展趋势 - 公司行业为化学原料和化学制品制造业，主要从事聚氯乙烯及烧碱的生产与销售，产品出口覆盖亚洲、欧洲、非洲、南美洲等80余个国家和地区[57] - 2023年中国聚氯乙烯产能连续三年净减少，行业开工率逐步提升至70%以上[60] - 2023年我国烧碱表观消费量为3854万吨，较2022年增长约5%[66] - 2023年我国烧碱产能达4841万吨，规模在50万吨及以上的企业有27家，产能占比40%[66] 公司治理与社会责任 - 公司严格按照法律法规要求，持续加强和完善法人治理结构和内控管理体系[99] - 公司高度重视投资者关系管理，通过多种方式搭建与投资者沟通交流的平台，及时解答投资者提出的问题[100] - 公司2023年第一次临时股东大会修订了《独立董事工作制度》，进一步提升独立董事履职能力，促进独立董事充分发挥作用[100]

陕西北元化工集团股份有限公司 募集资金年度存放 与实际使用情况的鉴证报告 希会其字(2024)0212 号 目 录 一、 鉴证报告 ………………………………………(1-2) 二、2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报 告 … … … … … … … … … … … …………… (3-13) 三、证书复印件 (一)注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 (三) 会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 三、鉴证结论 希会其字(2024) 0212 号 募集资金年度存放 与实际使用情况的鉴证报告 陕西北元化工集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称"贵公司") 截至 2023年 12月 31 日止的《募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》(以 下简称"专项报告")进行了鉴证工作。 一、董事会的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管 指引 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司"）首次 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规的规定，对北元集团在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核 查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 北元集团经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2124 号《关于核准陕西 北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》的批准，公司公开发行股 票 361,111,112 股，发行价格 10.17 元/股，实际募集资金总额 367,250.00 万元， 扣除承销及未支付部分保荐费人民币 21,547.07 万元（含增值税）后，公司于 2020 年 10 月 14 日实际收到募集资金 345,702.94 万元。公司实 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配 利润为 28.74 亿元。经公司第三届董事会第二次会议决议，公司 2023 年度拟以 实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.1 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 3,972,222,224 股，以此计算合计拟派发现金红利 397,222,222.4 元（含税）。本年度公司现金分红金额占公司 2023 年度归属于上市公司普通股股 东的净利润的比例为 106.62%。 证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2024-016 陕西北元化工集团股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回 购股份、股权激励授予股 ...

财务表现 - 2024年第一季度，北元集团营业收入为21.82亿人民币，同比下降14.04%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为1.62亿人民币，同比下降88.23%[4] - 基本每股收益为0.004元，同比下降86.67%[4] - 2024年第一季度公司净利润为1.619亿人民币，同比增长137.50%[17] - 净利润为-5.88亿元，较去年同期下降139.4%[24] 股东持股情况 - 前十名股东中，陕西煤业化工集团持股数量最多，持股比例为35.31%[9] - 陕西恒源投资集团有限公司持有1.13亿股人民币普通股，为前十名无限售条件股东之一[10] - 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金持有13,525,320股人民币普通股[10] - 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金期末转融通出借股份1,036,700股[11] - 中国农业银行股份有限公司持股5%以上股东中证500交易型开放式指数证券投资基金出借股份比例为0.16%[12] - 中国农业银行股份有限公司前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借导致股份变化情况[12] - 中国农业银行股份有限公司新增转融通出借股份1,036,700股，占比0.03%[13] 资产负债情况 - 中国农业银行股份有限公司2024年第一季度流动资产合计为6,542,722,820.80元[14] - 中国农业银行股份有限公司2024年第一季度非流动资产合计为8,250,753,166.04元[14] - 中国农业银行股份有限公司2024年第一季度流动负债合计为2,776,206,724.92元[15] - 中国农业银行股份有限公司2024年第一季度非流动负债合计为198,228,560.75元[15] - 中国农业银行股份有限公司2024年第一季度所有者权益合计为11,819,040,701.17元[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1.0704亿人民币，较去年同期改善[19] - 期末现金及现金等价物余额为46.464亿人民币，较期初有所增加[20] - 经营活动产生的现金流量净额为3.88亿元，较去年同期增长[25] 公司总资产情况 - 流动资产合计为70.6113亿人民币，较去年同期略有增长[21] - 非流动资产中，固定资产为46.8157亿人民币，较去年同期略有下降[21] - 2024年第一季度，公司资产总计为1474.8亿元，较上一季度持平[22]