第一章 总则 第一条 为规范陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称 "公司"或"本公司")信息披露行为，保证公司真实、及时、 准确、合法、完整地披露信息，保护广大投资者特别是中小投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司信息披露管理 办法》等有关法律、法规以及《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号--信息披露事务管理》的规定和《陕西北元化工集 团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，结合公司 信息披露的实际情况，特制定本信息披露管理制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其 衍生产品的交易价格产生重大影响的重大事件的有关信息以及 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")、上海证券 交易所（以下简称"上交所"）要求披露的其他信息。 第三条 本制度所称"信息披露"是指将上述信息在规定的 时间内、在规定的媒体(包括网站)上、以规定的方式向社会公众 公布前述的信息，并送达上市地的证券监管部门和上交所登记备 案或审批的行为。 - 1 - 陕西北元化 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 章 程 二〇二五年五月 | 目 | 录 | 1 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 2 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | | 第六节 | 股东会的召开 14 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 16 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 19 | | 第一节 | 董事的一般规定 19 | | | 第二节 | 董事会 | 22 | | 第三节 | 独立董事 | 26 | | 第四节 | 董事会专门委员会 28 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 29 | | 第七章 | 党委 | 31 | | 第八章 | ...

陕西北元化工集团股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第五条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分公司、 控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好 内幕信息的保密工作，不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公 司内幕信息或按照有关规定需要进行公开披露但尚未披露的内 容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及公司内幕信息及 信息披露内容的资料，须经相关职能部门的主要负责人批准，经 董事会秘书审核同意(视重要程度呈报董事长或董事会审核)，并 报证券法务部备案后，方可对外报道、传送。 第六条 本制度适用于公司及公司各部门、分公司、控股子 公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 - 2 - 第七条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄 露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第一条 为规范陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称 "公司")的内幕信息管理，加强内幕信息保密，维护信息披露 的公平原则,保护公司及其股东、债权人及其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2025-032 陕西北元化工集团股份有限公司 关于高级管理人员离任及聘任高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 高级管理人员离任情况 （一）提前离任的基本情况 2025 年 5 月 28 日，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 收到公司董事、总经理、董事会秘书刘建国先生和副总经理、财务总监郭建先生、副 总经理陈鹏先生的书面辞职报告，刘建国先生因工作调整原因申请辞去公司董事会秘 书职务，郭建先生因工作变动原因申请辞去公司副总经理、财务总监职务，陈鹏先生 因工作变动原因申请辞去公司副总经理职务，具体情况如下： 2025 年 5 月 28 日，公司召开第三届董事会审计委员会 2025 年第二次会议，审议 通过《关于解聘公司财务总监的议案》，同意郭建不再担任公司财务总监，自董事会审 议通过之日起生效，并同意将该议案提交公司董事会审议。 三、 高级管理人员聘任情况 | | | | | | 是否继续在 | | 是否存在 | | - ...

公司基本信息 - 2020年9月获中国证监会核准，首次向社会公众发行人民币普通股36,111.1112万股[1] - 2020年10月20日在上海证券交易所上市[1] - 已发行股份总数为397,222.2224万股，均为人民币普通股[3] 公司章程修订 - 2025年5月28日审议通过取消监事会并修订《公司章程》议案[1] - 修订后规定董事长辞任视为同时辞去法定代表人，法定代表人辞任公司需在三十日内确定新代表人[1] - 经营范围增加食品添加剂生产、发电业务等[2] - 规定同种类别每一股份有同等权利[2] 股份相关规定 - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[3] - 董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司同一类别股份总数的25%[4] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或者注销[4] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证等[5] - 股东对股东大会、董事会决议有异议，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[6] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[7] 重大事项审议 - 股东大会审议批准公司收购、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[9] - 重大关联交易金额在3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需董事会审议并提交股东大会审议[10] - 单笔固定资产投资额超过10000万元或本年累计固定资产投资总额超过50000万元，由公司股东大会审议批准[10] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[11] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东大会，董事会收到请求后10日内需给出书面反馈意见，同意则5日内发出通知[12] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[17] 董事会相关 - 董事会由11名董事组成，包括4名独立董事和7名非独立董事，每届任期3年[24] - 董事会审议批准公司一年内购买、出售重大资产总额占公司最近一期经审计总资产不超过30%的事项[24] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知全体董事和监事[28] 监事会相关 - 公司原监事会由11名监事组成，现取消监事会[1][34] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[35] 管理层相关 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名，董事会秘书1名，均由董事会聘任或解聘[32] - 总经理每届任期3年，可连聘连任[33] 利润分配 - 分配当年税后利润时提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[38] - 公司优先现金分红，当年可供分配利润为正且满足条件时，现金分配利润不少于当年可分配利润10%，最近三年累计不少于年均可分配利润30%[39] 其他规定 - 会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[38] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前30天通知[41] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议[41]

募集资金情况 - 公司发行361,111,112股A股，发行价10.17元/股，扣除费用后募集资金34.4亿元[1] - 截至2024年12月31日，募集资金专项账户余额2.64亿元[4] - 截至2024年12月31日，公司实际使用募集资金10.28亿元[4] 项目进度调整 - 12万吨/年甘氨酸等3个项目建设完成时间调整至2027年6月，10万吨/年CPE及2万吨/年CPVC等3个项目调整至2027年12月[1] 项目投资使用情况 - 12万吨/年甘氨酸项目投资总额13.2亿元，已使用3.49亿元[2][4] - 10万吨/年CPE及2万吨/年CPVC项目投资总额5.3亿元，已使用1.12万元[2][4] - 100万吨/年中颗粒真空制盐项目投资总额5.00亿元，已使用14.43万元[2][4] - 3万吨/年ADC发泡剂及配套水合肼项目投资总额3.28亿元，未使用资金[2][4] - 智能工厂基础平台建设项目投资总额1.12亿元，已使用5533.64万元[2][4] - 科技研发中心建设项目投资总额4956万元，已使用2409.95万元[2][4] 项目进度滞后原因 - 科技研发中心建设项目因仪器购置周期长、研发项目减少、实验室装修工程受限等因素进度滞后[11][12][13] - 10万吨/年CPE及2万吨/年CPVC项目因CPVC原料成本及技术、CPE原料价格及废水处理问题进度调整[15] - 100万吨/年中颗粒真空制盐项目因工业用盐市场空间压缩、高品质盐市场饱和进度调整[18] - 3万吨/年ADC发泡剂及配套水合肼项目因废盐水和废盐酸处理及市场供大于求进度调整[20] 保障项目进度措施 - 公司将采取安排专人采购仪器、论证固废利用技术等措施保障科技研发中心项目进度[14] - 公司将推进CPVC技术研究、调研废水处理技术保障10万吨/年CPE及2万吨/年CPVC项目进度[16] - 公司将关注市场供需、分析工艺差异保障100万吨/年中颗粒真空制盐项目进度[19] - 公司将研究废盐水和废盐酸处理技术保障3万吨/年ADC发泡剂及配套水合肼项目进度[21] 审批情况 - 监事会认为调整募投项目实施进度符合公司和全体股东利益，审批程序合规[23][24] - 保荐机构华泰联合证券同意公司调整首次公开发行股票募集资金投资项目实施进度[25]

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2025-035 陕西北元化工集团股份有限公司 关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2124 号文批准，并经上海证券交易 所同意，公司已向社会公众公开发行股票（A 股）361,111,112 股，发行价格 10.17 元/ 股，共募集资金 3,672,500,009.04 元，扣除本次股票发行费用后的募集资金为 3,439,990,700.00 元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（希会验字〔2020〕0046 号）。 为规范募集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资 金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。 1 现金管理金额：陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟 ...

财报披露 - 公司于2025年4月24日披露2024年年度报告[3] 业绩说明会安排 - 计划举行2024年度业绩说明会，采用网络文字交流及视频直播方式[3][4] - 召开时间为2025年6月9日15:00 - 17:00，地点为“全景路演”[5] - 投资者可在2025年6月6日17:00前将问题发至公司邮箱[5][7] - 参加人员有董事长史彦勇等[6][7] 联系方式 - 联系人是刘娜，电话0912 - 8493288，传真0912 - 8496601，邮箱Byjt@sxbychem.com[8] 公告时间 - 公告发布时间为2025年5月29日[9]

陕西北元化工集团股份有限公司 在陕西煤业化工集团财务有限公司存款 风险处置预案 第一章 总则 第一条 为进一步规范陕西北元化工集团股份有限公司(以 下简称"公司")及其全资、控股子公司与陕西煤业化工集团有 限责任公司(以下简称"陕煤集团")控制的陕西煤业化工集团财 务有限公司(以下简称"集团财务公司")的关联交易，有效防范、 及时控制和化解公司在集团财务公司存款的资金风险，保障公司 资金安全，特制定《陕西北元化工集团股份有限公司在陕西煤业 化工集团财务有限公司存款风险处置预案》(以下简称"本风险 处置预案")。 第二章 组织机构职责及风险处置原则 第二条 成立存款风险处置领导小组(以下简称"领导小组")， 由公司总经理任组长，为领导小组风险处置第一责任人，由公司 财务总监任副组长，领导小组成员包括财务管理部等相关部门人 员。领导小组负责组织开展存款风险的防范和处置。领导小组下 设办公室，办公室设在财务管理部，由公司财务总监担任办公室 主任，具体负责日常的监督与管理。 第三条 对存款风险的处置应遵循以下原则： (一)统一领导，分级负责。存款风险的处置工作由领导小组 统一领导；领导小组对董事会负责，全面负责存款风 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2025-036 陕西北元化工集团股份有限公司 关于召开2024年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024年度股东大会（本次股东大会） 召开的日期时间：2025 年 6 月 19 日 14 点 30 分 召开地点：陕西北元化工集团股份有限公司办公楼二楼 209 会议室 1 股东大会召开日期：2025年6月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：陕西北元化工集团股份有限公司董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 19 日 至2025 年 6 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通 ...