索引 页码 中国外运股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 内部控制审计报告 1-2 XYZH/2024BJAA5B0164 2023 12 31 2023 12 31 1 XYZH/2024BJAA5B0164 中国外运股份有限公司 (本页无正文) 信永中和 通合伙) 中国 北京 中国注册会计师: 中国注册会计师: 审计报告(续) 二〇二四年三月二十二日 2 ： 通合伙 TE 8月 8月 永中 谭小青 l | IIII -1 : 伙人: 称: 会计师: 发 7 lgt 189 - - - 项登记 作单 注册会计 册会计师工作单位变更事 of the CI 董秦川 姓 名 for Param an Full name 男 性 别 Sex 出生日期 1970-11-5 a014 4 10 H Date of birth 工作 单位信永中和会计师事务所成都分所 Working unit 1223122521108527 510122701105287 身份证号码 好的WEK)及 Identity card No. 12 A 20 1 oD 11 书经检验合格，继续有效一 certifi ...

一、独立非执行董事的基本情况 经2021年6月10日召开的2020年度股东大会审议通过，本人续任为公司第三 届董事会独立非执行董事，并担任公司审计委员会主席、提名委员会委员、薪酬 委员会委员。本人具备会计专业知识和丰富的实践经验，基本情况请详见公司披 露的《2023年年度报告》中"公司治理（企业管治报告）"章节。 本人与公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人 没有关联关系，不存在影响独立性的情况，任职资格符合相关法律法规的要求。 二、年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 报告期内，本人亲自出席公司组织的全部董事会会议（共9次），通过在会前 通过认真审阅会议资料、口头问询等方式，对议案背景和决议事项进行充分了解； 在会议中，认真听取汇报，详细了解议案的情况，积极参与所议事项的探讨，从 独立性的角度积极发表意见，并就关注的问题提出质询及合理建议，为董事会的 科学决策提供专业意见和建议；在会后关注董事会决议的执行情况、重大事项的 中国外运股份有限公司 2023年度独立非执行董事述职报告 作为中国外运股份有限公司（以下简称：公司）的独立非执行董事，2023年 度（报告期内，下同），本人严 ...

一、拟聘任会计师事务所的基本情况 (一) 机构信息 股票代码：601598 股票简称：中国外运 编号：临 2024-013 号 中国外运股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"信永中和"） 1. 基本信息 （1） 会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （5） 首席合伙人：谭小青先生 （6） 人员信息：截至2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注 册会计师1,656人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。 （7） 财务情况：信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务 收入29.34亿元，证券业务收入为8.89亿元。 （8） 客户情况：2022年度，信永中和上市公司年报审计项目366家，收费总 额人民币4.62亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水 ...

中国外运股份有限公司 2023年度独立非执行董事述职报告 作为中国外运股份有限公司（以下简称：公司）的独立非执行董事，2023年 度（报告期内，下同），本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《公司章程》以及《中国外运股份有限公司 独立董事工作制度》等法律法规及相关规章制度的要求，忠实、勤勉、独立地履 行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案并发表独立意见，同时深入公司 业务一线进行调研，积极促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东的利益。 现就2023年度工作情况报告如下： 一、独立非执行董事的基本情况 经2021年6月10日召开的2020年度股东大会审议通过，本人续任为公司第三 届董事会独立非执行董事，并担任公司审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬 委员会主席。本人具备法律方面的专业知识和丰富的实践经验，基本情况请详见 公司披露的《2023年年度报告》中"公司治理（企业管治报告）"章节。 本人与公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人 没有关联关系，不存在影响独立性的情况，任职资格符合相关法律法规的要求。 二、年度履职情况 （一）出席董事会及 ...

第四条 薪酬委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持薪酬委员会 的工作。召集人由董事长提名，并经董事会审议通过。 第一章 总 则 第一条 为完善中国外运股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，进一步建立、 健全董事及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的薪酬、考核管理制度，根据我国《公 司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上交所上市规 则"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"联交所上市规则"）（前述上市 规则以下统称"上市地上市规则"）等有关法律、法规、规范性文件以及《中国外运股份有 限公司章程》）（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立薪酬委员会，并制定本议事 规则。 第二条 薪酬委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及《公司章程》规定的高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 薪酬委员会组成 中国外运股份有限公司董事会薪酬委员会议事规则 第三条 薪酬委员会由五名董事组成，其中独立董事应占半数以上。薪酬委员会委员由 董事长提名 ...

股票代码：601598 股票简称：中国外运 编号：临 2024-011 号 中国外运股份有限公司 监事会 2024 年度第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国外运股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）监事会 2024 年度第 二次会议通知已于 2024 年 3 月 8 日向全体监事发出，本次会议于 2024 年 3 月 22 日在香港以现场和结合通讯方式召开。本次会议由监事会主席张致一女士主持，应 出席监事 5 人，亲自出席监事 5 人。会议的通知、召开和表决程序以及会议内容、 表决结果符合《中华人民共和国公司法》及本公司《公司章程》的有关规定。 本次会议审议并表决通过了以下议案： 一、关于 2024 年度监事会工作报告的议案 （一）同意续聘符布林先生、周放生先生、范肇平先生为公司监事，任期自公 司股东大会通过之日起三年。监事候选人简历请详见附件。 （二）同意将本议案提交股东大会审议。 表决票 5 票，赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 三、关于公司 2023 年度报告及其 ...

中国外运股份有限公司董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审计委员会 的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责时， 公司管理层及相关部门须给予配合。 第三条 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。审计委员会的提案提交董 事会审议决定。审计委员会应配合监事会的监事活动。 第二章 审计委员会的人员组成 第四条 审计委员会成员由四名非执行董事组成，且组成人员应当为不在上市公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事委员应当占大多数，且全部成员均须具有能 够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。当委员会人数低于本规则规定人 1 第一条 为强化中国外运股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）董事 会（以下简称"董事会"）决策功能，加强内部监督和风险控制，完善公司法人治理结 构，规范公司审计工作，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）（前述上市规则以下统称"上 ...

股票代码：601598 股票简称：中国外运 编号：临 2024-015 号 中国外运股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、担保情况概述 （一）基本情况和审批程序 被担保人名称：中国外运股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及其控股子公司，以及两家合联营公司。 本次担保金额：预计自2023年度股东大会审议通过相关议案之日起至2024 年度股东大会召开之日期间，公司及下属子公司为控股子公司提供的金融 信贷类担保不超过 251.79 亿元（单位：人民币，下同），为合联营公司 提供的金融信贷类担保不超过 6 亿元；为控股子公司提供的有固定金额的 经营类担保不超过 10 亿元，合计对外担保预计金额不超过 267.79 亿元。 除上述担保预计外，预计公司及下属子公司将为 5 家全资子公司的场站、 仓库或房屋租赁等业务提供无固定金额的经营类担保；为 7 家全资子公司 开展的期货商品入库、保管、出库、交割等期货交割库业务提供无固定金 额的资质类担保 ...

中国外运股份有限公司 中国外运股份有限公司董事会 2024 年 3 月 22 日 董事会关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，中国外运股份有限 公司（以下简称：公司）董事会就公司在任独立董事王泰文先生、孟 焰先生、宋海清先生和李倩女士的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查公司全体独立董事的任职经历及其签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 ...

股票代码：601598 股票简称：中国外运 编号：临 2024-014 号 中国外运股份有限公司 关于向控股子公司提供财务资助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国外运股份有限公司（以下简称：公司或本公司）拟通过下属全资子公 司中国外运（香港）控股有限公司（以下简称：外运香港）向本公司的控股子公 司招商局中白商贸物流股份有限公司（以下简称：招商中白）提供 1,455.30 万美 元等值人民币借款，期限 5 年，借款年利率 2.7%（以下简称：本次提供财务资助 事项）。 本次提供财务资助事项已经公司第三届董事会第二十九次会议审议通过。 因招商中白最近一期的资产负债率超过 70%，本次提供财务资助事项尚需提交公 司股东大会审议。 一、财务资助事项概述 为缓解招商中白的经营和资金压力，外运香港拟与招商中白签署《借款合同》， 外运香港拟向招商中白提供 1,455.30 万美元等值人民币借款（按照协议签署当日 中国银行美元现汇卖出价折算汇率），期限 5 年，借款年利率 2.7%，用于偿还招商 中白对 ...