业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 2023年度公司内部控制体系整体运行良好[20] 内部控制标准 - 财务报告内控利润总额潜在错报重大缺陷定量标准为错报≥利润总额5%[15] - 财务报告内控资产总额潜在错报重大缺陷定量标准为错报≥资产总额1%[15] - 财务报告内控营业收入潜在错报重大缺陷定量标准为错报≥营业收入总额1%[15] - 非财务报告内控直接财产损失重大缺陷标准为3000万元以上或高于净资产总额1%[18] 未来展望 - 下一年度加强内部控制，推进风险管理[20] - 下一年度深化风险管控意识，加强问题及缺陷整改[20] - 下一年度强化信息化在内部控制工作中的应用[20]

会议情况 - 公司独立董事2024年第一次专门会议4月25日通讯表决召开[1] - 会议通知4月12日送达全体独立董事[1] - 应出席2人，实际出席2人[1] 决策事项 - 推举彭涛为会议召集人和主持人[1] - 审议通过关联交易议案，表决2票同意[1][2] - 同意提交董事会，关联董事回避表决[2]

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-011 上海华峰铝业股份有限公司 关于开展票据池业务暨提供担保的公告 上述票据池业务的开展期限为自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024 年年度股东大会召开之日止。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年4月25日召开了第四 届董事会第八次会议（表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权）、第四届监事会第八 次会议（表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权），审议通过了《关于公司开展票据 池业务暨提供担保的议案》。为盘活存量资产，提高票据运作效率，消化全公司票据 存量，降低整体资金成本，提升核心竞争力，公司拟开展票据池业务，公司及合并报 表范围内子公司共享不超过人民币12亿元的票据池额度，票据池额度可以循环滚动使 用。具体情况如下： 一、票据池业务情况概述 (一)业务概述 票据池业务是指合作银行为满足企业客户提供的票据管理服务，是对企业客户所 持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企 ...

上海华峰铝业股份有限公司 关于开展外汇衍生品业务的可行性分析报告 一、业务开展背景及目的 公司外销结算货币主要是美元和欧元，随着公司海外销售规模的不断 扩大，汇率波动对公司经营业绩的影响也日益增大。为了降低外汇市场的 风险，减少汇率波动对公司利润的影响，实现稳健经营，公司及控股子公 司拟选择适合的市场时机开展外汇衍生品交易业务。公司开展的外汇衍生 品交易业务将遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以规避和防范汇率风 险为目的，不以投机为目的，不做套利性操作。所有外汇衍生品交易将以 正常跨境业务为基础，资金使用安排合理，不影响公司主营业务的发展， 有利于满足公司日常经营需求。 二、开展外汇衍生品业务的基本情况 （一）交易金额 公司及控股子公司拟开展的外汇衍生品交易业务，在任一交易日所持 有的最高合约价值不超过5亿元人民币（或等值外币）。在上述额度内， 资金可循环滚动使用。 （二）资金来源 公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务主要是占用银行的授信额 度操作，若使用保证金操作，则投入的保证金资金来源为自有资金、债务 融资以及公司通过法律法规允许的其他方式筹集的资金，不涉及募集资金。 公司董事会授权经营层在此金额范围内 ...

业务决策 - 公司拟开展外汇衍生品交易业务降低外汇风险[2][3][4] - 交易金额最高合约价值不超5亿人民币（或等值外币）[2][4][6] - 交易期限自董事会通过日起不超12个月[5][6] 风险控制 - 业务存在市场、履约等多种风险[8] - 制定制度选简单、流动性强衍生品控风险[8][9] - 仅与合法资质金融机构合作规避法律风险[9] 信息披露 - 期货和衍生品交易损益及浮动亏损达标准将及时披露[11]

合规情况 - 公司治理机制有效，内控制度执行良好[7] - 真实准确完整履行信息披露义务[8] - 不存在关联交易等违规情况[12] 资金情况 - 首次公开发行A股股票募集资金节余59,594.36元永久补充流动资金[10] - 2023年度不存在募集资金使用相关事项[11] 经营情况 - 公司经营状况良好，业务模式未重大变化[13] 检查情况 - 现场检查时间为2024年2月20日[3] - 持续督导期为2023年1月1日至2023年12月31日[1] - 现场检查未发现应向监管机构报告的事项[16]

公司基本情况 - 上海华峰铝业是致力于优质铝热传输材料研发和生产的高新技术企业，由华峰集团主要投资组建，拥有上海、重庆两大产业基地 [2] - 产品出口至全球 40 余个国家和地区，是中国铝热传输材料行业领先企业 [2] - 公司自主研发多项核心专利，被评为国家工信部制造业单项冠军示范企业等多项荣誉 [2][3] - 紧抓新能源汽车电池热管理需求增长和高端市场趋势，研发新能源前沿产品，已向多家知名企业稳定批量供货 [3] 互动交流情况 加工费与成品率 - 虽面临宏观经济压力，但通过新产品开发、量产和加大高附加值产品，2024 年加工费保持相对稳定 [3] - 2024 年制定计划提升成品率，途径包括加大宽幅大卷料比例、优化工艺、加强订单统筹、实施精细化管理等 [3] 订单情况 - 2024 年开年市场需求旺盛，订单饱满，部分是客户应对二月过年提前备货，车企新车型发布带动市场需求，海外业务因部分项目量产态势较好 [3] 出海建厂计划 - 短期内无出海建厂确定计划，但会考虑海外布局的必要性和可行性，因行业设备投资大、周期长，决策慎重，如有计划会合规审批并及时披露 [4] 产能规划与订单增量 - 虽热轧工段有产能瓶颈，但公司制定多种措施提升 2025 年产能，如挖掘重庆公司产能潜力、技术优化改造、加强与供应商合作等 [4] - 2025 年销售量增长来自国内新能源业务、海外新能源业务（特别是海外水冷板）和其它领域 [4] 产品价格策略 - 产品价格由行业供需关系决定，在充分竞争市场态势下，公司倾向以稳为主，提升产品质量，提供性价比产品，与客户共享利润、共同发展 [4] 行业产能扩张风险 - 从产业发展远期视角看，公司对本产业保持乐观，产品主要下游汽车产业稳步发展，新能源汽车增长态势好，钎焊技术在多领域有广泛应用，可能出现新市场机会 [5] - 公司对自身技术和管理优势有信心，认为总体产能可能过剩，但好产品仍有市场，鞭策公司进行技术更新迭代和保证优良品质 [5]

参会情况 - 出席会议股东和代理人131人[4] - 出席股东持有表决权股份792,420,619股，占比79.3586%[4] - 在任董事5人、监事3人，均出席[9] 议案表决 - 修订《公司章程》等议案均审议通过[7][11][12] - 各议案同意票比例超99.6%[7][11][12] 其他 - 股东大会见证律所是上海市群成律师事务所[13]

会议安排 - 2023年12月13日召开第四届董事会第七次会议，审议召开2023年第二次临时股东大会议案[2] - 2023年12月14日刊载股东大会通知并刊登会议资料[2] - 2023年12月29日下午14点在上海召开股东大会现场会议[2] 股东表决 - 131名股东参与表决，代表792,420,619股，占比79.3586%[5] - 3人现场出席，代表695,600,600股，占比69.6624%[5] - 128人网络投票，代表96,820,019股，占比9.6962%[5] 议案审议 - 股东大会审议通过修订多项规则和制度的议案[6] 会议合规 - 股东大会召集、召开程序符合规定[3] - 出席及列席人员资格符合规定[5] - 表决程序及结果合法有效[8]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由三名董事组成，至少包括2名独立董事[4] 补选规定 - 独立董事比例不符规定，公司应60日内完成补选[6] 会议召开 - 每年至少召开一次，可按需不定期召开[13] - 召集人提前5日发通知，紧急情况全体同意可免通知期[13] 履职与议案通过 - 委员连续两次未出席且未委托他人，董事会可调整成员[17] - 会议需两名以上委员出席，议案须全体委员过半数通过[15] 记录保存 - 会议记录保存期限为10年[17]