2023 环境、社会责任和公司治理 (ESG) 报告 发行：重庆三峰环境集团股份有限公司 2024 年 3 月 29 日发行 环保纸印刷 29th Mar.2024,Printed in China ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT 环境、社会责任和公司治理（ESG）报告 坚持 · 坚韧 · 专业 · 专注 2023 为了一个更洁净的世界 关于本报告 ABOUT THIS REPORT 本报告是重庆三峰环境集团股份有限公司在过往三年社会责任报告、ESG 报告的基础上，更为全面地阐述公司 2023 年度在环境、社会责任及公司治理方面的主要实践和成果，并力图回应利益相关方的期望与关注。 组织范围 本报告覆盖重庆三峰环境集团股份有限公司及旗下子公司，报告中"三峰环境""三峰""公司"或"我 们"指代重庆三峰环境集团股份有限公司及旗下子公司。 时间范围 时间范围涵盖 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，部分信息涉及以往年度或具有前瞻性描述。 编制依据 本报告参照联合国可持续发展目标（SDGs）、全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报 ...

审计机构 - 公司聘请天健为2023年度财务报告审计机构[1] - 公司相关会议审议通过续聘天健的议案[1] 审计人员 - 截至2023年末，天健合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务业务审计报告的836人[1] 审计工作 - 天健对公司2023年度财务报告等审计并核查非经营性资金占用[2] - 审计工作重点包括收入确认、资产减值等[2] 沟通情况 - 2023年10月项目组与公司管理层审前沟通[3] - 2023年11月项目组与审计委员会审前沟通[4] - 2024年2月项目组与公司管理层初审后沟通[4] - 2024年3月项目组与审计委员会初审后沟通[4] 审计结论 - 天健认为公司财务报表编制合规，公允反映情况，保持有效内控[2]

专项审计说明 重庆三峰环境集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—5 页 三、资质附件…………………………………………………………第 6—10 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-62 号 重庆三峰环境集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称三峰环境 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的三峰环境公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供三峰环境公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为三峰环境公司年度报告的必备文件，随同其他 ...

证券代码：601827 证券简称：三峰环境 公告编号：2024-022 重庆三峰环境集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：重庆市大渡口区建桥大道 3 号三峰环境总部大楼 101 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 29 日 至 2024 年 4 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时 ...

审计会议情况 - 2023年审计委员会召开5次会议[2] - 各次会议审议年报、季报等议案[1][2][3] 审计工作内容 - 审查事务所独立性和专业性，审核费用及条款[4] - 审阅各期财务报告，认为符合规定[4] - 指导制定管理办法，认可内审工作[4] - 审核日常关联交易事项，认为合规[5]

重庆三峰环境集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《关于上市做好选聘会计师事务所工作的提醒》 《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求， 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职，对天健会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天健"）2023 年审计资质及工作履行了 监督职责，现将情况汇报如下： 一、机构信息 （一）会计师事务所基本情况 天健是国内首批具有 A+H 股企业审计资格的专业会计 审计中介服务机构，服务包括境内外 A 股、B 股、H 股上市 公司、大型中央企业及国有企业、外商投资企业等在内的固 定客户 7,000 余家，其中上市公司客户 700 余家，位列全国 前茅。截至 2023 年底，天健共有合伙人 200 余名，注册会计 师 2,200 余名，从业人数 8,000 余名。 （二）续聘会计师事务所履行的程序 公司第二届董事会审计委员会第八次会议、第二届董事 会第十三次会议 ...

关于重庆三峰环境集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：重庆三峰环境集团股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话： 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-62 号 重庆三峰环境集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称三峰环 境公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们审计了后附的三峰环境公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供三峰环境公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本报告作为三峰环境公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 为了更好地理解三峰环境公司 2023 年度 ...

2023年关联交易情况 - 计划内向关联人采购预计3050万元，实际2897.91万元，差异 - 152.09万元[4] - 计划外向关联人采购实际3906.08万元[7] - 计划内向关联人出售预计1030万元，实际1281.56万元，差异251.56万元[11] - 计划外向关联人出售实际266.30万元[14] - 向重庆环保投资集团采购服务预计400万元，实际469.49万元[4] - 向重庆市环卫集团采购处置服务预计2500万元，实际2319.45万元[4] - 向重庆川仪自动化采购设备实际3733.33万元[7] - 向重庆市环卫集团提供服务预计700万元，实际1280.68万元[11] 2024年关联交易计划 - 计划向关联人采购预计8310万元，年初至披露日已发生994.21万元，上年实际6803.99万元[17] - 计划向重庆市环卫集团采购处置服务预计4000万元[17] - 年初至披露日与关联人累计交易477.25万元，上年实际1479.67万元，预计1800万元[18] 关联方财务数据 - 重庆市环卫集团2023年末总资产约97.7亿元，净资产约73.3亿元，营收约23亿元，净利润约1.8亿元[20] - 重庆川仪自动化2022年末总资产约74.54亿元，净资产约34.23亿元，营收约63.7亿元，净利润约5.81亿元[22] - 重庆环保投资集团2023年末总资产约39亿元，净资产约20.6亿元，营收约5.9亿元，净利润约2000万元[24] - 重庆德润环境2023年末总资产约619.8亿元，净资产305.3亿元，营收约135亿元，净利润约23.4亿元[25] - 重庆市禾润中天环保2023年末总资产约2亿元，净资产约 - 0.3亿元，营收约1亿元，净利润约 - 3000万元[27] - 重庆长寿中法水务2023年末总资产约5.5亿元，净资产约1.2亿元，营收约1.7亿元，净利润约2000万元[28] 公司业绩 - 2023年度公司营业收入约2.9亿元，净利润约5600万元，净资产10.32亿元[24] 其他 - 2024年度日常关联交易为日常业务往来，价格公允[31] - 关联交易不会对公司资产、损益及独立性造成重大不利影响[31]

根据《上市公司独立董事管理办法》（中国证券监督管理 委员会令第220号）规定，重庆三峰环境集团股份有限公司（以 下简称公司）董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进 行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。 经核查，董事会确认公司各在任独立董事均不存在《上 市公司独立董事管理办法》第二章第六条规定的情形，担任 独立董事的境内上市公司家数均符合规定，也不存在其他影 响独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，能够积极有效 履行独立董事职责。 重庆三峰环境集团股份有限公司董事会 对独立董事独立性的评估报告 重庆三峰环境集团股份有限公司董事会 2024年3月29日 根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等要求，公司董 事会就在任独立董事王琪先生、孔庆江先生、田冠军先生、张 海林先生的独立性进行评估并出具如下专项意见： ...

重庆三峰环境集团股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、资质附件……………………………………………………第 | 3—7 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕8-61 号 重庆三峰环境集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称三峰环境公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三峰 环境公司董事会的责任。 中国·杭州 中国注册会计师： 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能 ...