重庆三峰环境集团股份有限公司 独立董事述职报告 （报告人：李洪辉） 作为重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称公司）独立董 事，本人依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规和规范性文件的规定，按照《公司章程》《公司独立 董事工作制度》的规定和要求，始终站在独立、公正的立场参与公 司决策，详细了解公司运作情况，勤勉、尽责、忠实地履行职务， 认真审阅董事会各项议案，充分发挥独立董事作用。现将本人履职 情况报告如下： 一、 基本情况 （一）工作履历 本人目前任华大卓越（北京）投资管理有限公司董事长，吉林 省北药科技有限公司总经理，财政部财政科学研究所博士研究生， 会计学专业，高级经济师。本人任公司第三届董事会独立董事，兼 任山东天岳先进科技股份有限公司独立董事。 （二）有关独立性的声明 作为公司独立董事，本人及近亲属、主要社会关系均未在公司 及公司股东单位任职，未持有公司股份，不存在与公司、公司股东 及其有利害关系的机构和人员存在利益关系的任何情况，符合中 国证监会《上市公司独立董事管理办法》规定，不存在影响独立性 的情况。 1 ...

独立董事评估 - 公司董事会对第三届董事会独立董事独立性进行专项评估[1] - 各在任独立董事不存在规定情形，担任境内上市公司家数合规[1] - 独立董事无其他影响独立性情况，符合要求能履职[1]

人员变动 - 董事Stephen Clark先生和冷湘女士分别于4月、8月申请辞职[7] - 财务总监郭剑先生于12月申请辞职[7] 公司治理 - 2024年独立董事出席12次董事会会议，参会率100%[3] - 2024年独立董事出席3次薪酬与考核委员会会议、3次提名委员会会议[3] - 2024年独立董事现场工作时间累计超15天[3] - 2024年薪酬与考核委员会召集人召集3次薪酬与考核委员会会议[6] 审计与回购 - 公司决定续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构[9] - 2024年股份回购计划完成，回购A股633.47万股，占比0.377%[9] - 回购最高价8.8元/股，最低价7.09元/股，成交5077.912897万元[9]

独立董事情况 - 自1994年12月至今在浙江大学任职，3次获国家科技进步奖（二等奖）[1] - 未在公司担任除独立董事外其他职务，未持股，无利益关系[2][3] 公司与独立董事互动 - 公司积极配合独立董事工作，管理层重视沟通交流[4] 独立董事履职 - 审阅分析公司资料，问询制度建设及执行情况[5] - 参与和天健会计师事务所专题会议，就审计事项沟通发表意见[5] - 2024年年报聚焦重大事项全面深入审核[7] - 重点关注关联交易等重大事项[8] - 在董事会会议提专业建设性意见[8] - 遵循法规和规定，秉持原则履职[9] 报告日期 - 2025年3月27日[10]

合规运营 - 2024年新增授信和对外担保在权限内执行，无违规担保或逾期[7] - 2024年不存在关联方非经营性资金占用[7] 治理情况 - 2024年独立董事出席12次董事会会议，参会率100%[3] - 2024年独立董事召集并出席7次审计委员会会议[3] - 2024年独立董事现场工作超15天[3] 人事与交易 - 2025年1月董事会审议出售子公司股权，独立董事认可[6] - 审计委员会同意续聘天健会计师事务所[7] - 审计委员会同意提交聘任新任财务总监至董事会[8] 报告审阅 - 独立董事认为四项定期报告符合规定[8] - 独立董事认为内控体系无重大缺陷[8]

独立董事职责 - 关注公司信息披露，审核议案提建议维护投资者权益[3] - 监督其他董事、高管履职及信息披露情况[3] - 审核并同意公司2024年度利润分配预案[5] 公司管理 - 推进内控规范实施工作，提高管理和风控能力[4] 信息审核 - 问询定期报告编制程序，审阅格式内容确保信息真实[6] 沟通合作 - 加强法规学习，与公司各层级沟通合作促进决策科学性[7]

（报告人：鲍毅） 重庆三峰环境集团股份有限公司 独立董事述职报告 作为重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称公司）独立董 事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指南第 2 号——业务办理》《公司章程》《独立董事 制度》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认 真审议各项议案，切实维护了股东的整体利益，特别是中小股东的 合法权益。现将本人履职情况报告如下： 一、 基本情况 （一）工作履历 本人曾任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理，摩根士丹利 证券（中国）有限公司首席执行官。现任沄柏资本主席，千里科技 第六届董事会副董事长。主要投资领域为数字科技和绿色经济，以 及跨国产业并购。目前是公司第三届董事会独立董事、董事会战略 委员会委员、审计委员会委员。 （二）有关独立性的声明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其 他任何职务，本人及近亲属、主要社会关系均未在公司及公司股东 单位任职，未持有公司股份，不存在与公司、公司股东及其有利害 关系的机构和人员存在利益关系的任何情况。 二、 履职情况 （一）公司 ...

（一）出席会议情况 重庆三峰环境集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （报告人：孔庆江） 2024年，我担任重庆三峰环境集团股份有限公司（以下 简称公司）独立董事，并担任董事会战略委员会委员、薪酬 与考核委员会委员。在年度工作中，我严格依照相关法律法 规和公司章程，认真履行职责，积极参与公司各项事务，全 力维护公司和全体股东的利益。以下是我2024年度的述职报 告。 一、个人基本情况 我现任中国政法大学国际法学院院长、教授，为法学博 士，同时担任中国全球治理杂志(CIGG)主编、中国法学会世 界贸易组织研究会副会长、中国国际经济法学会副会长等职， 并兼任中节能铁汉生态环境股份有限公司独立董事。报告期 内本人担任公司第二届董事会独立董事，任期已于报告期后 结束。 作为公司独立董事，报告期内我未在公司担任除独立董 事以外的其他任何职务，我本人及近亲属、主要社会关系均 未在公司及公司股东单位任职，未持有公司股份，不存在与 公司、公司股东及其有利害关系的机构和人员存在利益关系 的任何情况，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 规定，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职情况 2024 年度，我积极参与 ...

财务报告审计与责任声明 - 天健会计师事务所为本公司出具标准无保留意见的审计报告[4] - 公司负责人廖高尚、主管会计工作负责人阳正文及会计机构负责人黄瑞保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[4] - 公司董事会、监事会及相关人员保证年度报告内容真实、准确、完整，承担法律责任[3] 公司基本信息 - 2013年6月24日，公司注册地址由原“重庆市大渡口区重钢钢城大厦”变更为现地址[18] - 公司法定代表人为廖高尚[15] 整体财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为59.91亿元，较2023年减少0.59%；剔除一次性影响因素后，同口径增长0.30%[23][24] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为11.68亿元，较2023年增长0.20%；剔除一次性影响因素后，同口径增长7.08%[23][24] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为20.54亿元，较2023年减少13.42%[23] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产为111.80亿元，较2023年末增长6.97%[23] - 2024年末总资产为237.47亿元，较2023年末减少6.07%[24] - 2024年基本每股收益为0.70元/股，较2023年增长1.45%[25] - 2024年加权平均净资产收益率为10.83%，较2023年减少0.84个百分点；剔除一次性影响因素后，同口径下降0.14个百分点[25] - 2024年非流动性资产处置损益为 - 52.03万元，2023年为 - 39.82万元，2022年为216.47万元[30] - 2024年计入当期损益的政府补助为1115.38万元，2023年为1126.22万元，2022年为1463.29万元[30] - 其他营业外收入和支出分别为1754976.08元、1234773.75元、5724622.27元，其他符合非经常性损益定义的损益项目分别为1461038.35元、347648.80元，所得税影响额分别为2149578.35元、4917332.43元、4069281.31元，少数股东权益影响额（税后）分别为171846.65元、161538.78元、826025.15元，合计分别为12805291.73元、28006449.86元、22944404.66元[31] - 应收款项融资期初余额45939109.48元，期末余额36211223.17元，当期变动-9727886.31元，交易性金融资产和其他债权投资对当期利润影响金额分别为327938.94元、1909984.28元，合计影响2237923.22元[33] - 报告期内公司实现营业收入599,085.83万元，同比下降0.59%，剔除一次性影响因素后同口径增长0.30%[56][60][62] - 报告期内公司实现归母净利润116,813.13万元，同比增长0.20%，同口径增长7.08%[57] - 截至报告期末，公司资产总额达2,374,727.78万元，归母净资产1,118,032.00万元[57] - 报告期内营业成本400,318.61万元，同比下降2.66%[60][62] - 销售费用22,769,739.46元，同比增长3.79%；管理费用313,450,494.17元，同比增长1.09%；财务费用286,145,168.73元，同比下降6.15%；研发费用63,849,269.01元，同比下降35.13%[62] - 经营活动产生的现金流量净额2,053,741,786.17元，同比下降13.42%[62] - 2024年销售费用22,769,739.46元，较2023年升3.79%；管理费用313,450,494.17元，较2023年升1.09%；研发费用63,849,269.01元，较2023年降35.13%；财务费用286,145,168.73元，较2023年降6.15%[69] - 本期费用化研发投入63,849,269.01元，研发投入总额占营业收入比例1.07%；广义研发总投入约1.623亿元，占营业收入比例约2.71%[71] - 2024年经营活动现金流量净额2,053,741,786.17元，较2023年降13.42%[74] - 2024年投资活动现金流量净额 -540,643,499.34元；筹资活动现金流量净额 -2,526,773,078.49元[75] - 货币资金期末数1,331,248,188.19元，占总资产5.61%，较上期降41.85%；应收账款期末数2,504,658,212.35元，占总资产10.55%，较上期升18.02%[76] - 固定资产为582,124,545.77元，占比2.45%，较上期增长2.12%[77] - 无形资产为16,119,088,863.25元，占比67.88%，较上期下降3.34%[77] - 短期借款为35,022,318.44元，占比0.15%，较上期下降68.02%[77] - 应付账款为2,098,138,509.97元，占比8.84%，较上期下降1.44%[77] - 合同负债为951,944,730.32元，占比4.01%，较上期下降35.93%[77] - 长期借款为5,898,291,021.86元，占比24.84%，较上期下降17.22%[77] - 应付债券为500,413,336.56元，占比2.11%，较上期增长150.48%[77] - 境外资产为386,157.89元，占总资产比例为0.0016%[79] - 受限资产账面余额合计10,348,163,998.05元，账面价值合计8,766,960,456.11元[81][82] - 报告期投资额为22463.32万元，上期同期投资额为34737.72万元，变动幅度为-35.33%[89] - 以公允价值计量的金融资产中其他资产期初数为45939109.48元，本期公允价值变动损益为-9727886.31元，计入权益的累计公允价值变动为36211223.17元，另一其他资产金额为953000000元[90] 各条业务线数据关键指标变化 - 工程承包、设计及制造业务营业收入191,777.01万元，同比下降13.93%；电力生产业务营业收入384,036.38万元，同比增长5.29%；环卫业务营业收入22,133.55万元，同比增长52.80%；其他业务营业收入1,138.90万元，同比增长78.90%[63] - 重庆市内营业收入206,592.88万元，同比下降9.02%；重庆市外营业收入392,492.95万元，同比增长4.50%[63] - 工程承包、设计及制造成本本期金额150,047.76万元，占比37.48%，较上年同期降15.49%；电力生产成本本期金额233,162.99万元，占比58.24%，较上年同期升5.05%；环卫业务成本本期金额17,061.87万元，占比4.26%，较上年同期升48.59%[66] - 工程建造中土建及安装成本本期金额16,748.47万元，占比4.18%，较上年同期降72.84%；设备、材料成本本期金额111,438.08万元，占比27.84%，较上年同期升7.86%[66] 垃圾焚烧业务数据 - 截至报告期末，公司有54个垃圾焚烧项目建成投运，全资及控股项目44个，设计处理能力42500吨/日，参股项目10个，设计处理能力17050吨/日[34] - 全资及控股项目报告期内垃圾总处理量1508.31万吨，同比增长7.42%；总发电量约59.57亿度，同比增长8.4%；上网电量约52.4亿度，同比增长8.53%；销售蒸汽93.64万吨，同比增长18.46%[34] - 参股项目报告期内垃圾总处理量约544.07万吨，上网电量14.95亿度，销售蒸汽86.62万吨[34] - 公司全资及控股项目平均入厂吨垃圾发电量428.8度/吨，平均厂用电率11.99%，供热项目平均吨垃圾产汽量1.96吨[34] - 2025年1月公司中标重庆酉阳项目，新增生活垃圾焚烧处理能力200吨/日、餐厨垃圾处理能力30吨/日，累计国内投资垃圾焚烧（发电）项目57个，设计规模61450吨/日[37] - 2024年公司签署焚烧炉及成套设备供货合同9项，设计处理能力约6370吨/日，合同总金额超8亿元，新签污水处理及直饮水设备供货合同35个，处理规模6.19万吨/天，合同金额2.39亿元[37] - 报告期内5个垃圾焚烧项目建成投运，在建及筹建项目3个，设计处理能力1900吨/日[39] - 报告期内新完成3个垃圾焚烧项目智慧焚烧改造，期末5个项目实现智慧焚烧管控，力争2025年完成8个项目升级[39] - “基于先进感知与智能控制技术的固废高效清洁焚烧装备系统及产业化应用”项目可使垃圾焚烧发电项目热损失减少3%以上、吨发电量提升4%以上[39] - 飞灰源头减量技术可实现飞灰源头减量约15%，期末2个项目已运用，预计多项目推广[39] - 期末公司拥有有效专利授权340项，其中发明专利108项[39] - 期末公司以BOT、PPP等模式投资垃圾焚烧发电项目57个，设计垃圾处理能力61450吨/日[43] - 公司技术及装备应用于国内外260个垃圾焚烧项目、419条焚烧线，设计垃圾处理能力超23万吨/日[44] - 公司焚烧炉技术和装备在多个国家和地区累计取得260个项目、419条焚烧线的市场应用业绩，设计处理能力超23万吨/日[51] - 公司垃圾焚烧炉总装基地年产量可达60台/套[53] 其他环保业务数据 - 截至报告期末，公司投资运营餐厨（厨余）垃圾处理项目6个、协同处理项目7个，处理量约22.62万吨，同比增长88.33%[35] - 报告期内公司投运污泥协同处理项目17个，处理污泥约13.21万吨，同比增长13.09%，全年合规处理医疗废弃物约2.95万吨、一般工业固废约10.76万吨[35][36] 公司业务优势与战略 - 公司构建以垃圾焚烧为核心的完备业务体系，提供一站式服务[45] - 公司依托产业链在主业延伸和国际业务拓展进展迅速[46] - 公司建立自主可控、不断发展迭代的固废与废水处理技术体系[46] - 预计到2025年底，公司智慧焚烧线占比有望提升至50%[48] - 公司目前已获得有效专利授权340项，牵头编制或参与制定国家和行业标准21项[50] - 自2007年以来，公司已为全球12个国家和地区提供垃圾焚烧相关服务[50] - 公司连续八年获评“中国固废行业十大影响力企业”[51] - 公司连续五年荣登“全球新能源企业500强”榜单[51] - 公司连续四年荣登中国能源集团500强[51] - 公司连续四年在上海证券交易所年度信息披露工作评价中获最高A级评价[51] - 公司作为地方国有控股上市公司，在项目融资等方面具备国资背景优势，在地方“双百企业”评估中获评“标杆”等级，并入选国务院国资委国有企业公司治理示范企业名单[55] - 公司与法国苏伊士集团签署战略合作框架协议，与央企等建立紧密合作关系，积极开拓“一带一路”沿线市场，并成功发行全国首单“一带一路”科技创新绿色债券[54] - 公司将实施国内和国际“双轮驱动”战略，国内打造SEG工厂拓展新业务，国际推进海外市场拓展提升占有率[98] - 2025年公司将打开国内外市场新局面，加强内部运营管理，加大科研创新力度[100] - 国内固废市场增量缩减、停滞，国际市场竞争烈度提升，公司将稳定国内布局并加强国际开发[101] 公司股权与治理结构 - 截至报告期末，公司A股市场持股股东31034名/户，控股股东重庆德润环境有限公司持股比例44.03%，报告期内召开股东大会3次[104] - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事4名，下设四个专门委员会，报告期内召集董事会会议12次[104] - 公司监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名，报告期内共召集监事会会议4次[105] - 报告期内公司向间接控股股东全资子公司转让重庆三峰城市环境服务有限公司51%股权[106] - 2024年第一次临时股东大会于2024年1月18日召开，审议通过修订《公司章程》、选举新任监事等议案[108] - 2023年度股东大会于2024年4月29日召开，审议通过2023年度董事会工作报告、财务决算及2024年度财务预算等多项议案[110] - 2024年第二次临时股东大会于2024年11月14日召开，审议通过选举新任非独立董事、公司吸收合并全资子公司等议案[110] - 第二届董事会第二十一次会议于2024年1月2日召开，审议多项议案[132] - 第二届董事会第二十二次会议于2024年1月18日召开，审议多项

关于重庆三峰环境集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 我们接受委托，审计了重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称三峰环 境公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们审计了后附的三峰环境公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：重庆三峰环境集团股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话： 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕8-155 号 重庆三峰环境集团股份有限公司全体股东： 本报告仅供三峰环境公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本报告作为三峰环境公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 为了更好地理解三峰环境公司 2024 年 ...