证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-038 方正证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2023 年 10 月 11 日 （二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中 心 A 座 19 层会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 23 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,409,873,596 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 53.5692 | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等 本次股东大会由董事会召集，董事长施华先生主持。本次股东大会的召集、 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 召开、审议和 ...

第五届董事会第三次会议 方正证券股份有限公司独立董事 关于公司聘任 2023 年度审计机构事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》 的有关规定,作为公司独立董事,我们对公司聘任 2023 年度审计机构事项发表 如下独立意见: 1、公司董事会在审议《关于聘任 2023年度审计机构的议案》前得到了我们 的事前认可,公司董事会审议该议案时,审议与表决程序符合《公司法》《证券 法》以及公司《章程》的规定; 2、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事审计工作的专业资质 和专业胜任能力,具备为上市证券公司提供审计服务的经验与能力,符合公司聘 任会计师事务所的条件; 3、本次聘任会计师事务所不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益 的情形。因此,我们同意本议案,并同意将本议案提交公司股东大会审议。 (以下无正文) 第五届董事会第三次会议 2023 年 9 月 25 日 第五届董事会第三次会议 (本页无正文,为方正证券股份有限公司独立董事关于公司聘任 2023年度审计 机构事项的独立意见之签字页 ) 独立董事(签字): (本页无正文,为方正证券股份有限公司独立董事关于公司聘 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-037 方正证券股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 11 日 14 点 50 分 召开地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 11 日 本次股东大会审议议案及投票股东类型 至 2023 年 10 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30- ...

第五届董事会第三次会议 方正证券股份有限公司独立董事 关于公司聘任 2023 年度审计机构事项的事前认可意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》 的有关规定,作为公司独立董事,我们对拟提交公司第五届董事会第三次会议审 议的《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》进行了事前审核,现发表意见如下: 经审查,安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事审计工作的专业 资质和专业胜任能力;具备良好的投资者保护能力;具备较好的诚信状况及应有 的独立性;不存在损害公司、全体股东特别是中小股东利益的情形,且拥有良好 的行业口碑,满足公司审计工作需求。公司变更会计师事务所的理由充分、恰当, 我们同意将本议案提交董事会审议。 第五届董事会第三次会议 (以下无正文) (本页无正文,为方正证券股份有限公司独立董事关于公司聘任 2023 年度审计 机构事项的事前认可意见之签字页） 独立董事(签字): 曹诗男 林钟高 柯荣富 2023 年 9 月 22 日 第五届董事会第三次会议 (本页无正文,为方正证券股份有限公司独立董事关于公司聘任 2023年度审计 机构事项的事前认可意见之签字页) 独立董事( ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-036 方正证券股份有限公司 变更会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称: 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （简称"安永华明"） 原聘任的会计师事务所名称: 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （简称"信永中和"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：信永中和已连 续多年为公司提供审计服务，为保证公司审计工作的独立性和客观性，结合公司 经营管理需要，公司拟变更 2023 年度会计师事务所。公司已就变更会计师事务 所相关事项与信永中和进行了充分沟通，信永中和对变更事宜无异议。 本事项尚需提交股东大会审议。 公司于 2023 年 9 月 25 日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于 聘任 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任安永华明为公司 2023 年度审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 师 1,818 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 ...

独立董事事前认可本议案并发表了独立意见。具体内容详见与本公告同日刊登在 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《变更会计师事务所公告》。 证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-035 方正证券股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司第五届董事会第三次会议于 2023 年 9 月 25 日以现场加视频或电话的方式召 开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室。 本次会议的通知和会议资料于 2023 年 9 月 19 日以电子邮件方式发出。本次会议由董 事长施华先生召集和主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华先生、李岩先 生、张忠民女士、张路先生、曹诗男女士、林钟高先生、柯荣富先生视频或电话参会， 何亚刚先生、宋洪军先生现场参会），公司 3 名监事和部分高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司 ...

方正证券股份有限公司 现场会议时间：2023 年 10 月 11 日 14:50 现场会议地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室 1 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 2023 年 10 月 11 日·北京 会议议程 一、宣布会议开始 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、推举计票人、监票人 四、审议议案 五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问 六、投票表决 七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果） 八、宣布表决结果 九、律师宣布法律意见书 十、宣布会议结束 方正证券股份有限公司 2023年第四次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、公司《章程》和《股 东大会议事规则》等规定，特制定股东大会会议须知如下： 一、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和公司《章 程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正 常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行 ...

公司基本情况 - 公司注册资本为8,232,101,395.00元，净资本为27,932,404,813.98元[11] - 公司主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券自营、证券资产管理等[12] 公司财务表现 - 公司本报告期营业收入为40.54亿人民币，较上年同期下降0.54%[13] - 归属于上市公司股东的净利润为14.40亿人民币，同比增长1.29%[14] - 公司资产总额为2070.23亿人民币，较上年度末增长13.99%[14] - 公司基本每股收益为0.17元，与上年同期持平[14] 公司业务板块 - 公司主要业务包括财富管理、投资与交易、资产管理、投资银行、研究服务等五大板块[22] - 财富管理业务提供证券经纪、期货经纪、融资融券、投资顾问等服务[23] - 投资与交易业务包括权益类证券投资、固定收益类证券投资、FOF投资等[23] 公司财务风险管理 - 公司持续夯实合规及风险管理能力，建立完备的合规管理制度体系[29] - 公司通过研究服务、产品销售及做市交易，实现佣金分仓收入1.72亿元[49] 公司环保和社会责任 - 公司持续采取环保措施，包括加强办公区生活垃圾管理、节水节电措施、减少用纸和推行无纸化流程办公等[90][91] - 公司在报告期内为减少碳排放采取了多项措施，如节水节电、降低用纸、减少公务车用油及排放，并向绿色企业提供投资支持[91][92] - 公司积极参与国家“乡村振兴”战略，开展帮扶工作，包括资助困难高中生、培训骨干教师、采购帮扶县特色农产品等[94][95] 公司现金流量 - 公司2023年上半年经营活动现金流入小计为308.49亿元，同比增长96.2%[128] - 公司2023年上半年投资活动现金流出小计为72.54亿元，同比下降71.3%[129] - 公司2023年上半年筹资活动现金流入小计为499.72亿元，同比增长2340.6%[130] - 公司2023年上半年现金及现金等价物净增加额为99.27亿元，同比增长595.2%[131]

方正证券股份有限公司全面风险管理制度 （2017 年 3 月 16 日公司第三届董事会第五次会议制定，2018 年 4 月 27 日公司第三届董事 会第十五次会议第一次修订，2020 年 8 月 28 日公司第四届董事会第七次会议第二次修订， 2023 年 8 月 24 日公司第五届董事会第二次会议第三次修订） 第一章 总 则 第一条 为促进公司规范经营，有效防范与化解风险，保障公司持续、稳定、 健康发展，根据《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》《证券公司 风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等法律法规及自律规则， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分支机构、子公司以及比照子公司管理 的各类孙公司（以下简称"子公司"）开展的各项业务经营和管理活动。 第三条 本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经营管理层以及全体 员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、 声誉风险、洗钱风险、信息技术风险、运营风险等各类风险，进行准确识别、审 慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 第四条 公司全面风险管理的目标是通过建立健全与公司自身发展战略相 适应的全面 ...

方正证券股份有限公司 三、资本补足情况 2023 年上半年公司通过发行次级债、净利润留存等补充净资本，2023 年 6 月末公司净资本为 279.32 亿元。 2023 年上半年风险控制指标相关情况的报告 方正证券股份有限公司全体股东： 根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定，现将公司 2023 年上半年风险控制指标相关情况报告如下： 一、净资本等风险控制指标具体情况 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期末 | | 上年度末 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （2023 年 6 月 30 | 日） | （2022 年 12 月 31 | | 日） | | 净资本 | 27,932,404,813.98 | | | 24,699,486,530.36 | | | 净资产 | 43,807,569,466.59 | | | 42,660,560,279.65 | | | 风险覆盖率（%） | 273.72 | | | | 288.31 | | 资本杠杆率（%） | 17.66 | | | | 18.94 | | 流动性覆盖率 ...