证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-034 一、审议通过了《2023 年半年度报告》 公司《2023 年半年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》 《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 公司《 2023 年半年度报告 》 与 本 公 告同 日 刊 登 在 上 海 证券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 方正证券股份有限公司 第五届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司第五届董事会第二次会议于 2023 年 8 月 24 日以现场、视频加电话相结合的 方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会 议室。本次会议的通知和会议资料于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件方式发出。本次会 议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华先生视 频参会，何亚刚 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-033 方正证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 8 月 18 日(星期五) 至 8 月 24 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 pub@foundersc.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 公司将于 2023 年 8 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年 度业绩和经营情况，公司计划于 2023 年 8 月 25 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年 半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 四、 投资者参加方式 （一）投资者可在 2023 年 8 月 25 日上午 10:00-11:00 在线参与本次业绩 ...

根据您的要求，我对提供的关键点进行了整理和归类。 收入和利润（同比） - 营业收入17.73亿元人民币，同比增长6.30%[4] - 营业总收入同比增长6.3%至17.73亿元人民币[13] - 归属于上市公司股东的净利润5.56亿元人民币，同比增长16.55%[4] - 营业利润同比增长24.2%至6.58亿元人民币[13] - 归属于母公司股东的净利润同比增长16.6%至5.56亿元人民币[13] - 净利润为4.14亿元人民币，同比下降2.8%[22] - 营业总收入为13.02亿元人民币，同比增长0.6%[22] - 投资收益同比改善579.5亿元至3.71亿元人民币[13] - 投资收益为2.90亿元人民币，去年同期为亏损2.69亿元人民币[22] - 基本每股收益0.07元人民币同比增长16.7%[14] - 加权平均净资产收益率增加0.13个百分点[4] 成本和费用（同比） - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长22.6%，从8.55亿元增至10.49亿元[17] 手续费及佣金收入（同比） - 投资银行业务手续费净收入同比下降60.88%[6] - 资产管理业务手续费净收入同比下降45.30%[6] - 手续费及佣金净收入同比下降18.3%至9.84亿元人民币[13] - 投资银行业务手续费净收入同比下降60.9%至5667万元人民币[13] - 手续费及佣金净收入为7.64亿元人民币，同比下降10.0%[22] 利息收入（同比） - 利息净收入同比下降7.8%至3.86亿元人民币[13] - 利息净收入为3.63亿元人民币，同比下降1.5%[22] 资产类项目（同比/环比） - 交易性金融资产大幅增长19.1%至440.65亿元人民币[11] - 交易性金融资产同比增长23.3%，从290.72亿元增至358.47亿元[19] - 融出资金增长6.1%至290.91亿元人民币[11] - 融出资金规模同比增长6.1%，从274.05亿元增至290.87亿元[19] - 货币资金较年初增加4.1%至481.65亿元人民币[11] - 客户资金存款达421.57亿元人民币，较年初增长1.9%[11] - 其他债权投资规模基本持平，从432.10亿元微增至433.54亿元[19] - 衍生金融资产同比下降60.95%[6] - 其他权益工具投资同比增长50.25%[6] - 期末现金及现金等价物余额同比增长7.6%，从509.19亿元增至548.07亿元[18] - 期末现金及现金等价物余额为388.60亿元人民币[26] 负债及权益类项目（同比/环比） - 卖出回购金融资产款增长13.7%至553.50亿元人民币[12] - 卖出回购金融资产款同比增长13.7%，从486.74亿元增至553.50亿元[21] - 应付债券增长13.7%至138.20亿元人民币[12] - 应付债券同比增长13.8%，从121.48亿元增至138.18亿元[21] - 交易性金融负债同比增长50.29%[6] - 衍生金融负债同比增长266.02%[6] - 代理买卖证券款同比增长5.8%，从306.77亿元增至324.42亿元[21] - 归属于母公司所有者权益增长1.4%至436.45亿元人民币[12] - 未分配利润增长4.4%至130.62亿元人民币[12] - 其他综合收益由负转正，从-1723万元增至3285万元[12] - 总资产1936.21亿元人民币，较上年度末增长6.61%[4] - 资产总额增长6.6%至1936.21亿元人民币[11][12] 现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额从2022年第一季度的-11.53亿元改善至2023年第一季度的9.63亿元[17] - 经营活动现金流入同比增长47.1%至133.7亿元人民币[15] - 向其他金融机构拆入资金净增加90.5亿元人民币[15] - 为交易目的而持有的金融资产净增加额同比增长12.5%，从54.65亿元增至61.48亿元[17] - 经营活动产生的现金流量净额为10.79亿元人民币，同比增长610.2%[24][25] - 投资活动产生的现金流量净额为亏损2775.87万元人民币[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为14.30亿元人民币，去年同期为亏损29.41亿元人民币[26] 公允价值变动（同比） - 公允价值变动收益为亏损1.31亿元人民币，去年同期为收益3.33亿元人民币[22]

公司业绩 - 公司2022年度营业收入达77.77亿元，归母净利润为21.48亿元，同比增长18%[9] - 公司2022年投顾业务签约资产突破1014亿元，签约客户达90.7万户[9] - 公司2022年投资交易业务多品种多策略战略布局有效，做市业务保持行业领先地位[9] - 公司2022年度净利润为21.48亿元，同比增长17.88%，创六年新高[12] - 公司2022年末资产总额为1816.1亿元，较上年同期增长5.21%[31] - 公司2022年末基本每股收益为0.26元，同比增长18.18%[31] - 公司2022年末的货币资金为46,261,839,078.76元，较2021年末下降了6.34%[33] - 公司2022年末的交易性金融资产为37,002,616,045.51元，较2021年末增长了48.85%[33] - 公司2022年度营业收入为7,776,967,803.03元，较2021年度下降了9.79%[34] - 公司2022年度净利润为2,202,683,002.64元，较2021年度增长了17.64%[34] - 公司2022年度营业收入为553.94亿人民币，同比下降23.82%[36] - 公司2022年度净利润为175.1亿人民币，同比下降15.78%[36] - 公司2022年度经营活动产生的现金流量净额为-71.5亿人民币[37] - 公司2022年度非流动资产处置损益为-1.91亿人民币[37] - 公司2022年实现营业收入为777.7亿元，较上年同期下降9.79%[40] - 公司2022年末资产总额为1,816.12亿元，同比增长5.21%[41] - 公司2022年末的货币资金为30,208,976,285.05元，较2021年末下降了16.74%[35] - 公司2022年末的交易性金融资产为29,071,777,068.05元，较2021年末增长了56.48%[35] - 公司2022年度营业收入为3,042.42亿元，同比下降16.95%，实现净利润1,167.63亿元，同比下降18.90%[69] - 公司2022年度净利润为60.41亿元，同比增长5.07%[110] - 公司2022年度总营业收入为33.39亿元，同比增长54.52%[110] - 公司2022年度资产总额为85.51亿元，同比增长82.87%[110] - 公司2022年度纳入合并报表范围的结构化主体共有31只，总资产为72.97亿元[111] - 公司2022年度合并范围变更除结构化主体外无其他变化[112] 公司社会责任 - 公司积极履行社会责任，2022年投入资金1056万元助力乡村振兴，累计帮扶29个县，投入资金超6000万元[9] - 公司2022年入选中国上市公司协会“上市公司乡村振兴最佳实践案例”，获得中国乡村发展基金会“助力脱贫攻坚杰出贡献奖”[9] 公司股东及股东会议 - 公司控股股东变更为新方正集团，中国平安间接控制公司[13] - 公司股东大会下设战略发展委员会、监事会、党委会等机构[26] - 公司2021年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.40元，总额不超过329,284,055.80元[186] - 公司2021年度利润分配执行情况已于2022年7月14日实施完毕[186] - 公司现金分红金额为98,785,216.74元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为4.60%[188] 公司治理 - 公司严格遵守法律法规及公司制度，董事会和监事会履行监督职责[141][142] - 公司执行委员会作为最高经营管理机构，负责执行公司董事会确定的经营方针和战略[143] - 公司按照《上市公司信息披露管理办法》制定信息披露管理制度，获得“上市公司2021年报业绩说明会最佳实践”奖[144] - 公司制定了公司《董事、监事薪酬与考核管理制度》，修订了公司《章程》等制度，完善公司治理和内部控制[145] - 公司控股股东新方正集团及其控制的其他单位不存在从事与公司相同或相近业务的情况[146] - 公司将督促中国平安制定同业竞争解决方案，并在5年内完成规范整改，严防利益冲突和利益输送风险[147] - 公司报告期内共召开3次股东大会，审议了多项议案，包括审议年度报告、董事、监事薪酬与考核管理制度等[148] - 公司董事、监事和高级管理人员在报告期内持股变动情况和薪酬情况[149] - 公司高级管理人员的绩效年薪40%以上采取延期支付方式，薪酬发放遵循等分原则[150] - 公司全体董事、监事和高级管理人员报酬合计为2376.53万元[167] - 公司全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为2376.53万元[167] - 公司全体董事、监事和高级管理人员的薪酬包含归属于2021年及以前年度并递延至2022年发放的薪酬和归属于2022年并发放的薪酬两部分[166] - 公司全体董事、监事和高级管理人员的薪酬实际支付情况按照公司《薪酬管理制度》的相关规定支付[166] - 公司全体董事、监事和高级管理人员的薪酬决策程序由股东大会决定董事、监事薪酬，由

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-004 方正证券股份有限公司 关于召开2022年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 2 月 21 日(星期二)至 2 月 27 日(星期一)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 pub@foundersc.com 进行提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 公司将于 2023 年 2 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露公司 2022 年年度报告。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2022 年 年度业绩和经营情况，公司计划于 2023 年 2 月 28 日举行 2022 年度业绩说明 会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次业绩说明会以网络直播结合文字互动方式召开，公司将针对 2022 年年 度业绩和经营情况与投资者进行互动交 ...

收入和利润（同比环比） - 公司第三季度营业收入18.3亿元人民币，同比下降23.09%[4] - 前三季度累计营业收入59.05亿元人民币，同比下降8.57%[4] - 公司2022年前三季度营业总收入为59.05亿元人民币，较2021年同期的64.59亿元人民币下降8.6%[18] - 营业总收入从50.90亿元降至44.01亿元，减少6.89亿元（-13.5%）[25] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润5.19亿元人民币，同比下降17.28%[4] - 前三季度累计归属于上市公司股东的净利润19.41亿元人民币，同比微增0.64%[4] - 净利润为20.29亿元人民币，较2021年同期的19.72亿元人民币增长2.9%[19] - 归属于母公司股东的净利润为19.41亿元人民币，较2021年同期的19.28亿元人民币增长0.7%[19] - 净利润从16.80亿元降至15.88亿元，减少0.92亿元（-5.5%）[25] - 基本每股收益为0.24元/股，同比增长4.3%[20] - 基本每股收益从0.20元降至0.19元，减少0.01元（-5.0%）[26] 成本和费用（同比环比） - 利息支出增至17.72亿元人民币，同比增长38.66%[9] - 信用减值损失大幅减少至0.21亿元人民币，同比下降90.55%[9] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入为35.38亿元人民币，较2021年同期的42.42亿元人民币下降16.6%[18] - 手续费及佣金净收入从33.66亿元降至25.80亿元，减少7.86亿元（-23.4%）[25] 利息收入 - 利息净收入为13.24亿元人民币，较2021年同期的16.17亿元人民币下降18.1%[18] - 利息净收入从14.55亿元降至11.87亿元，减少2.68亿元（-18.4%）[25] 投资收益和公允价值变动 - 投资收益为4.54亿元人民币，较2021年同期的5.54亿元人民币下降18.0%[18] - 公允价值变动收益由正转负，从上年同期5.27亿元变为-0.95亿元[9] - 公允价值变动收益为5.27亿元人民币，较2021年同期的-0.95亿元人民币实现大幅改善[18] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-47.02亿元人民币，同比下降146.65%[4][9] - 经营活动现金流量净流出47.02亿元人民币，同比减少146.6%[21] - 收取利息及佣金现金收入67.27亿元人民币，同比减少10.8%[20] - 回购业务资金净减少73.37亿元人民币，同比减少140.1%[20] - 经营活动现金流量中拆入资金净减少41.90亿元，同比大幅下降[26] - 经营活动产生的现金流量净额为-85.45亿元，同比减少224.8%[27] - 回购业务资金净流出73.37亿元，同比减少139.7%[27] - 代理买卖证券现金净流出41.21亿元，同比减少199.1%[27] - 收到其他与经营活动有关的现金141.33亿元，同比增长157.1%[27] - 支付其他与经营活动有关的现金12.70亿元，同比减少94.0%[27] - 投资活动产生的现金流量净额为-8.03亿元，同比扩大16.2%[27] - 筹资活动产生的现金流量净额104.61亿元，同比改善239.1%[27] - 现金及现金等价物净减少82.99亿元，同比减少253.7%[27] - 分配股利及偿付利息支付现金7.44亿元，同比增长17.3%[27] 资产和负债 - 交易性金融资产增加至340.71亿元人民币，同比增长37.06%[7] - 总资产1714.76亿元人民币，较上年末下降0.66%[5] - 资产总计为1714.76亿元人民币，较期初的1726.13亿元人民币下降0.7%[16][17] - 负债合计为1276.60亿元人民币，较期初的1304.69亿元人民币下降2.2%[16] - 所有者权益合计为438.15亿元人民币，较期初的421.44亿元人民币增长3.9%[17] - 公司总资产从1526.86亿元下降至1442.98亿元，减少83.88亿元（-5.5%）[24] - 负债总额从1113.04亿元下降至1016.94亿元，减少96.10亿元（-8.6%）[24] - 所有者权益从413.82亿元增至426.04亿元，增加12.22亿元（+3.0%）[24] - 货币资金总额为45,897,082,220.24元，其中客户资金存款为40,661,522,833.08元[15] - 融出资金为26,684,875,359.27元[15] - 交易性金融资产为34,070,973,950.01元[15] - 其他债权投资为38,295,663,777.60元[15] - 货币资金期末余额512.68亿元人民币，较期初减少7.0%[22] - 交易性金融资产254.55亿元人民币，较年初增长37.0%[23] - 其他债权投资382.96亿元人民币，较年初减少17.4%[23] - 融出资金266.82亿元人民币，较年初减少0.3%[23] - 衍生金融资产4.38亿元人民币，较年初增长3302.8%[23] - 期末现金及现金等价物余额为336.93亿元，较期初减少19.8%[28] 股东信息和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为187,925股[10] - 北大方正集团有限公司持股2,284,609,852股，占比27.75%[10] - 香港中央结算有限公司持股1,322,662,062股，占比16.07%[10] - 北京政泉控股有限公司持股1,089,704,789股，占比13.24%，且全部1,089,704,789股处于冻结状态[10] - 全国社会保障基金理事会将受让北京政泉控股有限公司持有的1,089,704,789股股份，占公司总股本13.24%[11][12] - 中国信达资产管理股份有限公司持股709,886,375股，占比8.62%[10] 其他财务数据 - 综合收益总额为19.56亿元人民币，同比增长6.0%[20] - 其他综合收益录得亏损7914.31万元，较上年同期亏损扩大[26]

活动相关信息 - 活动主办方为中国证券监督管理委员会湖南监管局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 [2] - 活动名称为湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 活动举行方式为网络远程，投资者登录全景路演（http://rs.p5w.net/）参与 [2] - 活动时间为 2022 年 9 月 29 日（星期四）15:30 至 17:00 [2] 公司参与安排 - 公司证券事务代表谭剑伟先生将通过网络文字交流形式与投资者沟通 [2] 公告相关 - 公告公司为方正证券股份有限公司 [2] - 公告编号为 2022 - 038 [1] - 公告日期为 2022 年 9 月 21 日 [2]

收入和利润（同比环比） - 营业收入40.76亿元，同比下降0.10%[23] - 归属于上市公司股东的净利润14.21亿元，同比增长9.29%[23] - 公司净利润同比增长11.54%至14.95亿元人民币[31] - 营业收入微降0.10%至407.59亿元人民币[30] - 营业收入29.65亿元同比下降6.67%[34] - 公司2022年上半年营业收入40.76亿元，同比下降0.10%[56] - 公司2022年上半年归母净利润14.21亿元，同比增长9.29%，创6年新高[56] - 综合收益总额同比增长21.57%至144.82亿元人民币[31] - 综合收益总额10.32亿元同比增长8.68%[34] - 营业收入为40.76亿元，与上年同期的40.80亿元基本持平[183] - 净利润为14.95亿元，较上年同期的13.40亿元增长11.6%[183] - 归属于母公司股东的净利润为14.21亿元，较上年同期的13.01亿元增长9.3%[184] - 公司营业收入为29.65亿元人民币，同比下降6.7%[185] - 净利润为10.81亿元人民币，同比下降1.2%[187] - 扣除非经常性损益后归母净利润为1,403,630,284.44元，同比增长7.57%[171] 成本和费用（同比环比） - 手续费及佣金净收入下降8.63%至233.73亿元人民币[30] - 利息净收入7.52亿元同比下降9.05%[34] - 手续费及佣金净收入16.92亿元同比下降16.70%[34] - 经纪业务手续费净收入14.87亿元同比下降18.57%[34] - 投资银行业务手续费净收入928.51万元同比下降44.90%[34] - 资产管理业务手续费净收入1.30亿元同比增长8.34%[34] - 投资收益2.85亿元同比下降45.77%[34] - 业务及管理费用总额23.54亿元人民币，同比增长5.25%[77] - 职工薪酬支出17.05亿元人民币，占业务及管理费用比例72.42%，同比增长7.27%[77] - 手续费及佣金净收入为23.37亿元，较上年同期的25.58亿元下降8.6%[183] - 利息净收入为8.49亿元，较上年同期的9.31亿元下降8.8%[183] - 投资收益为4.82亿元，较上年同期的6.99亿元下降31.1%[183] - 业务及管理费为23.54亿元，较上年同期的22.37亿元增长5.2%[183] - 利息净收入为7.52亿元人民币，同比下降9.1%[185] - 手续费及佣金净收入为16.92亿元人民币，同比下降16.7%[185] - 投资收益为2.85亿元人民币，同比下降45.8%[185] - 营业支出为17.88亿元人民币，同比下降2.2%[187] - 利息支出同比增长50.47%至11.92亿元，主要因负债规模增加[72] - 投资收益同比下降31.08%至4.82亿元，主要因权益类金融资产收益减少[72] - 信用减值损失同比改善102.97%，主要因上期计提信用减值损失[72] 各条业务线表现 - 证券投资顾问业务签约资产突破1000亿元，投顾收入2.25亿元，同比增长8.17%[58] - 期货经纪业务手续费收入3.18亿元，行业排名第8，市场份额由2.26%提升至2.53%[59] - 融资融券余额255.84亿元，市占份额从1.43%提升至1.60%[60] - 股权业务净收入10,678.70万元，同比增长191.23%[60] - 债券业务净收入11,117.26万元，承销规模212亿元[60] - 私募股权基金管理业务净利润22,006.30万元，同比增长85.93%[61] - 公募基金管理规模525.82亿元，同比增长40.89%[64] - 固定收益投资实现收入68,971.41万元，同比增长183.23%[67] - 场外期权存续规模同比增长109.05%，收益互换存续规模同比增长1,486.07%[68] - 期货做市成交金额5,277.78亿元，同比增长31.63%[68] - 研究服务业务实现佣金分仓1.65亿元[70] - 财富管理业务营业利润率35.11%，同比下降2.6个百分点[73] - 投资交易业务营业成本同比上升48.28%，营业利润率降至67.23%[73] - 资产管理业务营业收入同比增长45.34%，营业利润率提升12.98个百分点至57.55%[73] - 投资银行业务营业收入同比增长14.16%，但营业利润率下降3.36个百分点至9.82%[73] - 总部及其他业务营业成本同比下降42.35%[73] - 方正承销保荐总资产289,486.77万元，净资产257,938.98万元，净利润2,465.55万元[91] - 方正和生投资总资产377,215.58万元，净资产362,744.05万元，净利润22,006.30万元[91] - 方正证券投资净资产152,568.84万元，净利润2,569.11万元[91] - 方正中期期货净资产2,348,361.55万元，净利润13,773.70万元[91] - 方正富邦基金净资产51,686.22万元，净利润1,484.91万元[91] - 方正香港金控净资产23,046.19万元，净亏损764.35万元[91] - 瑞信证券总资产162,929.52万元，净亏损9,811.18万元[91] 各地区表现 - 湖南省营业收入47.65亿元人民币，毛利率52.45%，同比下降8.42%[76] - 浙江省营业收入23.19亿元人民币，毛利率42.08%，同比下降10.04%[76] 管理层讨论和指引 - 公允价值变动收益由负转正至3.74亿元，主要因衍生金融工具和交易性金融工具公允价值变动[72] - 经营活动现金流量净额由正转负至-11.19亿元，主要因金融资产规模和回购业务规模变化[72] - 公司总营业收入为407.59亿元人民币，总营业成本为238.21亿元人民币，整体毛利率为41.56%[76] - 经营活动产生的现金流量净额为-11.19亿元人民币，同比减少66.05亿元人民币[78] - 经营活动现金流入157.30亿元人民币，占现金流入总量98.70%[78] - 经营活动现金流出168.49亿元人民币，占现金流出总量93.90%[78] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.04亿元人民币[79] - 筹资活动产生的现金流量净额为-7.86亿元人民币[80] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为负10.22亿元，相比去年同期23.70亿元大幅下降[190] - 收取利息、手续费及佣金的现金为36.14亿元，同比下降6.8%[190] - 回购业务资金净减少45.12亿元，去年同期为净增加145.89亿元[190] - 支付给职工以及为职工支付的现金为16.65亿元，同比基本持平[190] - 投资活动产生的现金流量净额为负6.71亿元，同比扩大133%[191] - 筹资活动产生的现金流量净额为负7.61亿元，同比改善20.5%[191] - 期末现金及现金等价物余额为395.39亿元，同比增加13.2%[191] 资产和负债关键指标变化 - 资产总额1755.50亿元，较上年度末增长1.70%[23] - 归属于上市公司股东的所有者权益424.47亿元，较上年度末增长2.63%[23] - 资产负债率64.50%，同比减少1.25个百分点[24] - 交易性金融资产343.59亿元，较上年度末增长38.22%[27] - 其他债权投资398.39亿元，较上年度末下降14.09%[27] - 交易性金融资产增长47.86%至274.71亿元人民币[32] - 其他负债激增109.14%至382.49亿元人民币[29] - 应付职工薪酬减少19.41%至15.01亿元人民币[29] - 代理买卖证券款增长8.87%至352.98亿元人民币[29] - 融出资金微降0.73%至265.75亿元人民币[32] - 交易性金融资产规模343.59亿元较期初增长95.00亿元[36] - 公司总资产1755.5亿元，较上年末增长1.70%，净资产433.07亿元，增长2.76%[56] - 公司负债总额为1322.43亿元人民币，较上年末增长1.36%[82] - 融出资金及买入返售金融资产合计270.20亿元，占扣除客户资金后资产22.56%[84] - 受限资产总额586.66亿元人民币，含交易性金融资产质押132.32亿元[86][87] - 母公司净资本245.33亿元，风险覆盖率305.80%[84] - 境外资产占比0.13%，规模2.35亿元人民币[85] - 长期股权投资7.01亿元，较年初下降6.42%[88] - 交易性金融资产大幅增长44.67%，从期初118.57亿元增至期末171.51亿元[104] - 衍生金融资产增长325%，从期初0.24亿元增至期末1.02亿元[104] - 买入返售金融资产规模下降49.4%，从期初8.73亿元降至期末4.42亿元[104] - 交易性金融资产公允价值343.59亿元占净资产79.34%[114] - 其他债权投资公允价值398.39亿元占净资产91.99%[114] - 投资公允价值±5%变动将导致净资产相应±8.61%波动[114] - 地方债持仓356.04亿元占其他债权投资82.21%[114] - 公募基金持仓90.09亿元占交易性金融资产20.80%[114] - 负债合计为1107.93亿元，较年初的1113.04亿元下降0.5%[181] - 所有者权益合计为421.28亿元，较年初的413.82亿元增长1.8%[181] - 合并资产总额从1726.13亿元增长至1755.50亿元，环比增加29.31亿元[178][179] - 客户资金存款从398.74亿元增至437.98亿元，环比增长39.17亿元[178] - 融出资金从267.70亿元略降至265.78亿元，环比减少1.92亿元[178] - 交易性金融资产从248.59亿元增至343.59亿元，环比大幅增长95.00亿元[178] - 其他债权投资从463.76亿元降至398.39亿元，环比减少65.37亿元[178] - 卖出回购金融资产款从498.91亿元降至494.40亿元，环比减少4.51亿元[179] - 代理买卖证券款从324.22亿元增至352.98亿元，环比增加28.76亿元[179] - 应付款项从172.66亿元增至200.13亿元，环比增加27.47亿元[179] - 归属于母公司所有者权益从413.58亿元增至424.47亿元，环比增加10.89亿元[179] - 未分配利润从108.88亿元增至120.17亿元，环比增加11.29亿元[179] - 公司所有者权益合计从2021年半年度40,357,410,549.57元下降至2022年半年度41,489,517,148.27元[198][200] - 公司实收资本（或股本）保持稳定为8,232,101,395.00元[198][200] - 资本公积从16,397,305,054.58元保持稳定[198][200] - 其他综合收益从226,165,409.48元大幅下降至77,042,995.16元[198][200] - 盈余公积从3,841,555,827.87元微增至3,847,893,112.86元[198][200] - 未分配利润从9,372,345,948.73元增长至10,602,230,720.56元[198][200] - 归属于母公司所有者权益项下其他权益工具持有金额为1,229,884,771.83元[198] - 少数股东权益从736,670,305.25元增加至781,677,261.45元[198][200] - 本期综合收益总额为-149,122,414.32元[198] - 所有者权益内部结转涉及资本公积转增资本及盈余公积转增资本等事项[200] 业务资格与牌照 - 公司持有57项业务资格，涵盖证券经纪、期货、基金销售及跨境业务等领域[15][16][17] - 证券投资咨询、融资融券、股票期权交易等核心业务资格完备[15] - 香港子公司持有第1类（证券交易）及第9类（资产管理）牌照[17] - 期货业务涵盖商品期货经纪、金融期货经纪及场外衍生品资格[15][16] - 具备企业债券主承销商资格和全国银行间债券交易资格[15] - 拥有证券承销与保荐资格及新三板主办券商业务资格[15] - 获得信用衍生品卖出业务资格和场外期权二级交易商资格[15] - 具备保险资金受托管理资格和代销金融产品资格[15] 客户与市场表现 - 公司证券分支机构达388家，行业排名第2，客户总数超1400万户，行业排名第8[58] - 报告期内新开客户数94万户，同比增长30%，新开户市场份额达6.44%[58] - 投资顾问人数2575人，行业排名第9，签约客户数超80万户，同比增长24.05%[58] - 小方APP月活跃用户数突破536万，行业排名第4[58] - 客户期末权益214.33亿元，同比增长37.20%，机构客户日均权益突破100亿元[59] - 公司客户总数突破1400万户，位居行业第8名[60] 风险敞口与风险管理 - 公司信用风险主要来自融资融券、股票质押回购等信用业务客户违约[99] - 融资融券业务客户平均维持担保比例期末为319.14%，较期初337.88%下降18.74个百分点[100] - 股票质押回购业务客户平均履约担保比例期末为124.82%，较期初127.09%下降2.27个百分点[100] - 表内股票质押式回购业务规模为9.41亿元人民币，表外业务规模为12.08亿元人民币[100] - 债券投资组合信用风险敞口合计568.05亿元人民币，其中国债及央行票据占比9.88%（56.15亿元）[101] - 信用评级AAA级信用债券占比16.57%（94.15亿元），BBB级以下高风险债券占比0.21%（1.17亿元）[101] - 公司信用风险敞口总额期末为1493.89亿元人民币，较期初1509.61亿元下降15.72亿元[104] - 债券投资组合修正久期从2.76年缩短至1.98年，基点价值从1491.97万元降至1097.71万元[109] - 美元汇率变动±100基点对利润总额和所有者权益影响±764,107.18元[111] - 港币汇率变动±100基点对利润总额和所有者权益影响±878,780.86元[111] - 期初美元汇率变动±100基点对利润总额和所有者权益影响±707,112.90元[112] - 期初港币汇率变动±100基点对利润总额和所有者权益影响±933,557.23元[112] - 权益类证券持仓VaR值为0.76亿元（置信水平99%，持有期1交易日）[113] - 公司内部评级体系部署28个评级模型(PD)覆盖信用风险业务[96] 承诺履行与公司治理 - 公司实际控制人北京大学承诺长期避免与方正证券同业竞争业务[136] - 公司控股股东方正集团承诺长期避免同业竞争并保障方正证券独立经营自主决策[138] - 北京大学承诺长期减少或避免与方正证券关联交易并保证交易公允性[138] - 北大资产经营有限公司承诺长期减少或避免与方正证券关联交易并保证定价公允性[138] - 方正集团就关联交易承诺长期遵循公平公开公正原则确定交易价格[138] - 所有承诺方均报告期内及时严格履行承诺且无未履行情况[136][138] - 涉及同业竞争承诺类型均与首次公开发行相关[136][138] - 涉及关联交易承诺类型均与首次公开发行相关[138] - 所有承诺均无具体履行期限属长期有效承诺[136][138] - 承诺履行状态显示无未完成履行事项需说明下一步计划[136][138] - 政泉控股承诺若因未取得产权证书导致方正证券无法使用车库将全额现金赔偿[140] - 政泉控股承诺若因租赁物业权属问题导致经营损失将全额现金赔偿涉及8项租赁物业[140] - 政泉控股承诺若因未办理租赁备案导致处罚或损失将全额现金赔偿涉及56处未备案承租及13处未备案出租房产[140] - 中国平安承诺通过合法合规方式解决平安证券与方正证券同业竞争问题[142] - 中国平安承诺关联交易将遵循平等互利原则并履行合法程序[142] - 平安人寿承诺若存在同业竞争业务将通过资产重组或转让等方式解决[142] - 平安信托承诺保证方正证券全体股东利益并解决与平安证券同业竞争问题[144] - 新方正集团承诺规范与方正证券关联交易并履行合法程序[144] - 所有承诺方均报告及时严格履行承诺且无未完成情况[140][142][144] - 同业竞争及关联交易解决承诺均无明确履行期限[140][142][144] - 2022年2

收入和利润同比下降 - 营业收入为16.68亿元人民币，同比下降18.60%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.77亿元人民币，同比下降46.31%[4] - 加权平均净资产收益率为1.15%，同比下降1.07个百分点[4] - 公司2022年第一季度营业总收入为16.68亿元人民币，同比下降18.6%[18] - 营业利润为5.30亿元人民币，同比下降52.7%[18] - 净利润为4.63亿元人民币，同比下降48.3%[18] - 营业总收入同比下降24.5%至12.93亿元，去年同期为17.12亿元[27] - 净利润同比下降48.8%至4.26亿元，去年同期为8.32亿元[27] 成本和费用同比变化 - 利息支出为6.16亿元人民币，同比上升70.82%[10] - 所得税费用为6729万元人民币，同比下降70.07%[10] - 利息净收入为4.18亿元人民币，同比下降6.0%[18] - 利息净收入同比下降6.5%至3.69亿元，利息支出大幅增长68.3%至5.86亿元[27] 手续费及佣金收入表现 - 投资银行业务手续费净收入为1.45亿元人民币，同比上升49.72%[10] - 手续费及佣金净收入为12.05亿元人民币，同比下降7.3%[18] - 手续费及佣金净收入同比下降20.7%至8.49亿元，其中经纪业务手续费下降23.5%至7.34亿元[27] 投资相关收益大幅波动 - 投资收益为-2.09亿元人民币，同比下降147.83%[10] - 投资收益为-2.09亿元人民币，同比下降147.8%[18] - 投资收益由盈转亏，从去年盈利3.58亿元转为亏损2.69亿元[27] - 公允价值变动收益为2.37亿元人民币，同比大幅改善[18] - 公允价值变动收益改善，从去年亏损1.19亿元转为盈利3.33亿元[27] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-11.53亿元人民币，同比下降196.10%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-11.53亿元人民币，而去年同期为11.99亿元人民币[22] - 经营活动现金流量净额改善至1.52亿元，去年同期为负1.41亿元[29] - 现金及现金等价物净减少34.52亿元，期末余额降至385.40亿元[30] - 筹资活动现金净流出29.41亿元，主要因偿还债务28.97亿元[30] 资产项目变动 - 货币资金44,476,994,249.66元，较年初49,395,646,338.08元下降约10%[15] - 客户资金存款37,695,407,228.83元，较年初39,873,891,100.32元下降约5.5%[15] - 融出资金27,036,519,568.71元，较年初26,770,382,298.20元增长约1%[15] - 交易性金融资产29,727,006,655.96元，较年初24,859,325,702.49元增长约19.6%[15] - 其他债权投资45,498,910,702.23元，较年初46,375,542,524.07元下降约1.9%[15] - 期末现金及现金等价物余额为509.19亿元人民币，较期初的550.85亿元人民币减少7.6%[23] - 货币资金为324.32亿元人民币，较年初的362.82亿元人民币减少10.6%[24] - 融出资金为270.36亿元人民币，较年初的267.70亿元人民币增长1.0%[24] - 交易性金融资产为231.20亿元人民币，较年初的185.78亿元人民币增长24.4%[24] - 其他债权投资为454.99亿元人民币，较年初的463.76亿元人民币减少1.9%[24] - 资产总计为1,534.82亿元人民币，较年初的1,526.86亿元人民币增长0.5%[26] 负债和权益变动 - 总资产为1739.42亿元人民币，较上年度末增长0.77%[5] - 应付债券为42.05亿元人民币，较上年度末下降41.44%[10] - 负债合计为1313.50亿元人民币，较期初增长0.7%[16] - 归属于母公司所有者权益为418.19亿元人民币，较期初增长1.1%[16] - 卖出回购金融资产款为541.64亿元人民币，较年初的498.91亿元人民币增长8.6%[26] - 应付债券为42.05亿元人民币，较年初的71.80亿元人民币大幅减少41.4%[26] - 未分配利润为115.59亿元人民币，较年初的112.38亿元人民币增长2.9%[26] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为200,469股[12] - 控股股东北大方正集团有限公司持股2,284,609,852股，占比27.75%[12] - 香港中央结算有限公司持股1,296,753,320股，占比15.75%[12] - 北京政泉控股有限公司持股1,089,704,789股，占比13.24%，其中1,089,704,789股处于冻结状态[12] - 中国信达资产管理股份有限公司持股709,886,375股，占比8.62%[12] 每股收益下降 - 基本每股收益为0.06元，同比下降45.5%[19] - 基本每股收益下降50%至0.05元/股，去年同期为0.10元/股[28]

收入和利润（同比环比） - 营业收入86.21亿元同比增长14.31%[41] - 营业利润26.90亿元同比增长68.22%[41] - 归属于上市公司股东的净利润18.22亿元同比增长66.19%[41] - 净利润18.72亿元人民币同比增长56.28%[46] - 营业收入86.21亿元人民币同比增长14.31%[45] - 营业收入增长至72.72亿元人民币，同比增长15.64%[48] - 净利润大幅增长至20.79亿元人民币，同比上升137.65%[48] - 营业收入86.21亿元，同比增长14.31%[53] - 营业利润26.90亿元，同比增长68.22%[53] - 归属于上市公司股东的净利润18.22亿元，同比增长66.19%[53] - 营业收入、营业利润及净利润均创5年来新高[53] - 第四季度归属于上市公司股东的净亏损为1.06亿元人民币[49] - 公司总营收8,621,202,071.85元，同比增长31.20%，其中本部及子公司营收5,661,308,505.49元增长27.48%[92] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失2.83亿元人民币同比下降70.83%[45] - 信用减值损失同比下降73.33%至2.30亿元人民币[48] - 信用减值损失2.83亿元人民币，同比下降70.83%，主要由于上期计提大额金融资产减值损失[87] - 其他资产减值损失1.92亿元人民币，同比激增29,403.81%，主要由于商誉等计提减值损失[87] - 业务及管理费用总额539,754.91万元，同比增长10.17%，职工薪酬占比71.67%达386,840.28万元[93] - 折旧及摊销费同比增长55.12%至40,631.24万元，租赁及物业费同比下降66.83%至10,858.31万元[93] 财富管理业务表现 - 财富管理业务营业收入68.44亿元人民币，同比增长15.39%，营业利润率61.03%[89] - 财富管理业务向第三阶段资产配置型财富管理转型[53] - 推出方正睿选私募品牌等资产配置平台[53] - 证券经纪业务净收入39.94亿元，同比增长8.65%[55] - 新开客户132万户，客户总数超1330万户，排名行业第8[55] - 证券投资顾问业务收入5.03亿元，同比增长15.81%，累计签约资产982亿元，签约客户数72.9万人[55] - 线上投资顾问业务收入1.04亿元，同比增长84.00%[55] - 资产配置型投资顾问产品收入0.32亿元，同比增长283.00%[55] - 融资融券业务余额262.05亿元，同比增长13.53%，实现收入24.30亿元[55] - 代销金融产品收入4.78亿元，同比增长48.79%，排名行业第14[57] - 公募产品销售金额246.35亿元，权益类私募产品销售金额78.05亿元，同比增长120%[57] - 融资融券业务客户平均维持担保比例337.88%[128] - 融资融券业务客户平均维持担保比例年初值为320.44%[128] 期货业务表现 - 期货经纪净收入7.31亿元，同比增长59.11%，累计手续费收入排名行业第7[59] - 方正中期期货实现营业收入10.32亿元，同比增长46.50%，净利润2.72亿元，同比增长82.06%[59] - 期货做市成交金额8,998.41亿元，同比增长75.49%，期权做市成交金额15.49亿元，同比增长74.28%[74] - 方正中期期货资产管理业务营业收入1,404.33万元，同比增长87.68%，受托资产规模118.87亿元[70] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入4.39亿元人民币同比下降33.02%[45] - 投资银行业务收入4.42亿元，净利润0.06亿元[60] - 完成上市公司再融资及并购重组项目，募集资金22.40亿元[60] - 债券承销规模556.12亿元，其中公司债和企业债482.28亿元，行业排名第23[60] - 投资银行业务手续费净收入4.39亿元人民币，同比下降33.02%，主要由于投行项目收入减少[87] 资产管理业务表现 - 证券资产管理业务净收入2.5亿元，行业排名第23，受托资产总规模819.77亿元[63] - 集合资管计划规模174.48亿元，定向资管计划584.67亿元，专项资管计划60.62亿元，主动管理规模267亿元[64] - 销售37只资管产品，规模超70亿元，新创设31只产品，FOF新增规模12亿元[64] - 私募股权基金管理业务营业收入2.57亿元，同比增长31.97%，净利润1.37亿元，同比增长9.13%[65] - 新设5支基金，规模合计35.08亿元，管理基金认缴规模达138亿元[65] - 公募基金管理业务营业收入1.81亿元，同比增长36.63%，净利润亏损0.20亿元[68] - 公募基金管理非货币基金资产规模突破200亿元，总管理规模453.33亿元，较2020年末增长43.58%[68] - 方正富邦基金资产管理规模达111.59亿元，较2020年末增加50.48亿元，增幅82.61%[69] 投资与交易业务表现 - 投资与交易业务营业收入13.04亿元人民币，同比增长76.71%，营业利润率91.22%[89] - 公司权益投资业务实现收入1.34亿元[71] - 固定收益投资收入7.06亿元，较上年增长69.71%[72] - 债券销售交易业务收入3,805万元，同比增长68.66%[72] - 报价回购业务规模峰值超30亿元，较上年提升20亿元，增幅2倍，参与客户总数超35万人，新增约17万人，增幅94.44%[72] - 基金做市数量达304支，较上年增长90.00%，居行业第2，做市业务收入1.96亿元，同比增长38.00%[73] - 基金流动性服务累计成交金额近7,000亿元，同比增长约70%[73] - 收益互换新增名义本金26.47亿元，场外期权业务新增名义本金10.12亿元[73] - 方正证券投资营业收入2.60亿元，同比增长377.59%[75] - 方正证券投资净利润1.82亿元，同比增长近15倍[75] - 方正证券投资完成股权投资项目9个，投资金额2.10亿元[75] - 方正证券投资存续股权投资项目24个，总投资金额10.93亿元[75] - 研究服务业务合计实现佣金分仓5.66亿元[75] - 公允价值计量项目对当期利润影响为15.97亿元人民币[51] 资产和负债变化 - 资产总额1726.13亿元同比增长40.04%[41] - 负债总额1304.69亿元同比增长57.38%[41] - 货币资金493.96亿元同比增长39.42%[44] - 其他债权投资463.76亿元同比增长226.81%[44] - 交易性金融资产185.78亿元人民币同比增长90.87%[47] - 其他债权投资463.76亿元人民币同比增长226.81%[47] - 卖出回购金融资产款498.91亿元人民币同比增长278.54%[47] - 负债总额1304.69亿元人民币同比增长57.38%[45] - 资产总额1526.86亿元人民币同比增长45.07%[47] - 公司总负债达1113.04亿元人民币，同比增长68.98%[48] - 交易性金融资产规模增至248.59亿元人民币，当期增长395.34亿元[51] - 其他债权投资大幅增长至463.76亿元人民币，增幅达321.85亿元[51] - 总资产1726.13亿元，同比增长40.04%[53] - 净资产421.44亿元，同比增长4.43%[53] - 公司资产总额1726.13亿元较上年末增长40.04%[97] - 货币资金493.96亿元同比增长39.42%占总资产28.62%[96][97] - 其他债权投资463.76亿元同比大幅增长226.81%[96] - 卖出回购金融资产款498.91亿元同比增长274.22%占总负债38.24%[96][102] - 应收款项31.68亿元同比增长575.25%主要因期货保证金增加[96] - 投资性房地产14.17亿元同比增长744.85%因接收抵偿房产[96] - 扣除客户资金后资产负债率65.75%负债总额803.45亿元增长81.20%[97] - 母公司净资本246.44亿元风险覆盖率306.96%[97] - 交易性金融资产为248.59亿元，较年初209.06亿元增加39.53亿元[107] - 其他债权投资为463.76亿元，较年初141.90亿元增加321.85亿元[107] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额164.58亿元同比增长117.70%[41] - 经营活动现金流量第四季度达63.79亿元人民币[49] - 经营活动现金流量净额164.58亿元人民币，同比增长117.70%，主要由于金融资产和回购业务规模变化[88] - 公司现金及现金等价物净增加额为141.93亿元，主要由经营活动现金流量净额增加所致[94] - 经营活动现金流量净额为164.58亿元，同比增长88.98亿元，主要受金融资产规模、回购业务与拆入资金规模变化影响[94] - 经营活动现金流入704.44亿元，占现金流入总量99.45%，其中回购业务资金净增加365.59亿元[94] - 经营活动现金流出539.85亿元，占现金流出总量95.31%，其中支付其他与经营活动有关的现金达399.23亿元[94] - 投资活动现金流量净额为-2.93亿元，主要因购建长期资产支出2.94亿元[94] - 筹资活动现金流量净额为-19.72亿元，其中偿还借款支付3.18亿元，分配股利及利息支付8.66亿元[95] 业务资格和网点 - 公司持有58项业务资格，涵盖证券经纪、自营、资管、期货、基金销售及跨境业务等[18][19] - 公司拥有香港证监会第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第9类（资产管理）牌照[19] - 公司营业网点数量达387家，位居行业第2位[8] - 公司客户总数达1330万户，位居行业第8位[8] - 投顾资格人员2483人，签约客户72.9万户，累计签约资产982亿元[8] - 代销金融产品收入位居行业第14位[8] - 小方APP月活跃用户数排名行业第4位[8] - 做市基金数量稳居行业前2位[8] - 公司拥有逾1330万客户和424家证券、期货分支机构[80] - 基金做市业务持续稳居行业前2，2021年内为28家基金公司的300多只基金产品提供流动性服务[82] - 近3年来基金做市业务增长保持50%以上[82] 管理层和治理信息 - 公司法定代表人施华，执行委员会主任何亚刚[16] - 公司控股股东为北大方正集团有限公司，涉及新方正集团及中国平安等相关实体[14] - 公司董事会设董事9名现任董事8名其中独立董事3名[146] - 公司监事会设监事3名其中股东监事2名职工监事1名[147] - 公司执行委员会委员7人[148] - 董事、监事和高级管理人员2021年税前报酬总额为3225.69万元[154] - 执行委员会主任何亚刚获得报酬330.4万元[153] - 离任董事高利获得报酬374.55万元[154] - 首席信息官曲浩获得报酬320万元[153] - 副总裁徐子兵获得报酬286万元[153] - 财务负责人尹磊获得报酬233万元[153] - 合规总监孙斌获得报酬221万元[153] - 高级管理人员绩效年薪40%以上采取延期支付方式且期限不少于3年[155] - 公司全薪履职的董事、监事、高级管理人员2021年度发放薪酬合计3125.64万元[177] - 董事、监事、高级管理人员2020年及以前年度递延至2021年发放薪酬：何亚刚242.52万元、高利169.47万元、尹磊169.87万元、孙斌248.46万元、吴珂171.18万元、姜志军207.67万元、徐子兵193.40万元、施光耀146.58万元、熊郁柳121.88万元、崔肖322.08万元、曲浩141.80万元、陈飞173.78万元、雍苹114.25万元、徐国华297.05万元[177] - 独立董事叶林于2021年2月22日辞职，曹诗男于2021年5月18日补选为独立董事[178] - 高利因退休于2021年11月12日辞去董事职务，栾芃于2022年2月14日补选为董事[178] - 雍苹因退休于2021年11月12日辞去监事会主席及监事职务，廖航于2021年12月1日补选为监事并当选监事会主席[179] - 高利因退休于2021年11月12日辞去执行委员会副主任、执行委员会委员及总裁职务[180] - 施光耀因退休于2021年11月12日辞去副总裁职务[180] - 崔肖于2021年12月2日被聘任为执行委员会委员[180] - 公司第四届董事会第十五次会议于2021年9月3日审议通过高级管理人员薪酬调整议案[181] - 公司第四届董事会第十六次会议于2021年9月27日审议确定高级管理人员2020年度绩效奖金[181] - 董事会年内召开会议9次全部为现场结合通讯方式召开[184] - 专门委员会共召开会议15次其中审计委员会召开7次占比46.7%[187] - 董事整体出席率高达97.2%仅2名离任董事各有1次委托出席[183] - 审计委员会审议议案数量最多达21项占全部议案41项的51.2%[187][189] - 战略发展委员会仅召开1次会议占比6.7%[187] - 风险控制委员会召开2次会议审议12项风险相关议案[187][188] - 薪酬与考核委员会召开3次会议审议高管薪酬及绩效考核事项[189] - 所有董事均未连续两次缺席会议且无董事提出议案异议[183][185] - 离任董事高利和廖航各缺席1次董事会委托出席率14.3%[183] - 股东大会出席次数最高为5次由施华、何亚刚和李明高达成[183] - 2021年监事会召开5次会议，监事出席率100%[192] 员工信息 - 公司员工总数8,115人，其中母公司员工6,834人（占比84.2%），主要子公司员工1,281人（占比15.8%）[193] - 经纪业务人员数量最多达5,611人，占员工总数比例69.1%[193] - 公司需承担费用的离退休职工人数为309人[193] - 员工年龄结构以31-40岁为主共4,017人（占比49.5%），30岁及以下2,217人（占比27.3%）[194] - 员工教育程度中大学本科学历5,796人（占比71.4%），研究生及以上学历1,662人（占比20.5%）[195] - 公司员工平均年龄不到36岁，本科及以上学历占比超92%[84][85] - 管理层硕士及以上学历占比超92%[85] - 公司证券经纪人数量为2,638人[199] - 劳务外包工时总数为162,342小时[200] - 劳务外包支付报酬总额为1,320.23万元[200] 风险管理和合规 - 公司流动性覆盖率及净稳定资金率均符合监管标准[129] - 公司部署28个信用评级模型（PD）实现信用风险业务法人客户全覆盖[123] - 公司通过监测优质流动性资产储备/未来7日内流动性缺口等指标管理流动性风险[129] - 公司建立信用风险限额管理体系包括持仓规模限额及信用评级要求[127] - 债券修正久期从2020年12月31日的1.22年增加至2021年12月31日的2.76年[132] - 债券基点价值从2020年12月31日的304.53万元增加至2021年12月31日的1,491.97万元[132] - 美元汇率变动±100基点对利润总额及所有者权益的影响均为707,112.90元[134] - 港币汇率变动±100基点对利润总额及所有者权益的影响均为933,557.23元[134] - 权益类证券持仓VaR值为0.32亿元[135] - 交易性金融资产公允价值为24,859,325,702.49元，占净资产比例58.98%[136] - 其他债权投资公允价值为46,375,542,524.07元，占净资产比例110.04%[136] - 投资公允价值±5%变动将导致净资产相应±8.45%变动[136] - 地方债投资公允价值43,347,020,231.58元，占净资产比例102.85%[136] - 股票投资公允价值1,061,339,785.15元，占净资产比例2.52%[136] - 公司合规投入总额2350.03万元[140] - 公司风控投入总额3209.77万元[140] - 公司建立合规风控人员薪酬保障机制[196] - 公司2021年制定《公司声誉风险管理制度》并运行声誉专员机制[139] - 股票质押回购业务客户平均履约担保比例127.09%[128] - 表内股票质押式回购业务规模10.93亿元人民币[128] - 表外资