资金审计 - 审计公司对如通股份2023年度相关资金汇总表审计，认为如实反映情况[6][12] 资金数据 - 其他关联资金往来期初余额87.57万元，2023年偿还40.41万元，年末余额47.16万元[17] - 新疆如通石油期初占用87.57万元，2023年偿还40.41万元，年末占用47.16万元[17]

江苏如通石油机械股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情 况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》、《江苏如通石油机械股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及《公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定和要求，董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，对公司 2023 年度年审会计师事务所履职评估及 监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）基本 情况如下： 公司于 2023 年 4 月 12 日、2023 年 5 月 12 日分别召开第四届董事会第十四 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务及内 （二）报告期内，董事会审计委员会与天健会计师事务所（特殊普通合伙） 沟通协商公司 2023 年度财务报告的审计事项，确定审计工作计划，了解审计工 作进展情况，在天健会计师事务所（ ...

股东大会信息 - 2024年5月9日14点在江苏如东公司会议室召开2023年年度股东大会[3] - 网络投票2024年5月9日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[6] - 审议14项议案，2024年4月10日经董事会、监事会通过[8][9] 议案相关 - 特别决议议案为第8项，对中小投资者单独计票为第4、5、7项[10] - 无涉及关联股东回避表决和优先股股东参与表决的议案[11] 其他信息 - 股权登记日为2024年4月26日[14] - 符合要求股东2024年5月8日到董事会办公室登记[17] - 公告2024年4月12日发布[20]

经核查独立董事汤敏智、刘伟的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性 的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏如通石油机械股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 江苏如通石油机械股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等相关法律法规的 要求，江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事汤敏智、刘伟的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

公司基本信息 - 公司于2016年12月9日在上海证券交易所上市[8] - 公司注册资本为人民币206,006,025元[9] - 公司股份总数为206,006,025股，均为普通股[15] 股份相关规定 - 公司因减少注册资本收购股份应10日内注销，其他情形按规定时间转让或注销[20] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后有转让限制[22] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东特定情形可请求诉讼[28] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应书面报告公司[29] 股东权益与决议 - 股东对违法违规决议60日内可请求法院撤销[26] - 监事会、董事会未按要求诉讼，股东可直接诉讼[28] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[54] 控股股东管理 - 公司要求控股股东2日内清偿占用资产，发现占用2日内授权冻结其股权[33][34] - 对负有责任的董高按侵占资产金额的0.5%-1%进行经济处罚[34] - 公司对控股股东所持股份建立“占用即冻结”机制[31] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[54] - 公司及控股子公司多项担保情形需经股东大会审议[36] 会议相关规定 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[37] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东大会[37][41] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，有权在股东大会召开10日前提出临时提案[44] 董事相关规定 - 董事任期三年，独立董事连任时间不得超过六年[64] - 兼任总经理等职务的董事及职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的1/2[64] - 董事会由6名董事组成，其中独立董事2名，设董事长1名[71] 投资与交易审批 - 低于公司最近一期经审计净资产50%的对外投资，经董事会通过后执行；超过限额需报股东大会审议[76] - 公司与关联方不同金额关联交易按规定审议批准[76][77] - 一年内融资借款金额累计不超过公司最近一期经审计净资产50%，经董事会通过后执行；超过限额需报股东大会审议[78] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[95] - 不同发展阶段现金分红在利润分配中有最低比例要求[98] 信息披露与审计 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露半年度财报，前3和前9个月结束1个月内披露中期报告[95] - 会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东大会决定[103] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、减资时按规定通知债权人并公告[110][111] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求人民法院解散公司[114] - 公司因特定情形解散按规定成立清算组并通知债权人[114][115]

业绩总结 - 2023年度业务收入总额34.83亿元，审计业务30.99亿元，证券业务18.40亿元，审计收费6.63亿元[2] 用户数据 - 2023年上市公司审计客户675家，同行业95家[2] 其他新策略 - 2024年4月10日董事会通过续聘天健议案[12] - 董事会提请授权管理层协商确定2024年审计费用[10] 其他信息 - 截至2023年末已计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[3] - 近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次，涉50人[4] - 2023年对公司财务审计费65万，内控审计费10万[9] - 合伙人238人，上年末注册会计师2272人，证券服务836人[1] - 项目相关人员近三年无不良诚信记录[7] - 天健及人员不存在影响独立性情形[8]

审计相关 - 审计公司为天健会计师事务所[3] - 审计报告日期为2024年4月10日[9] 内控责任 - 公司董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 注册会计师对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[5] 内控情况 - 公司2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[6]

江苏如通石油机械股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （刘伟） 作为江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"、"如通股份"） 的独立董事，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和公司《独立董事 工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事 的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大 会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、 客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作 以及公司发展起到了积极作用。 现将本人2023年度履行独立董事职责情况述职如下： （二）是否存在影响独立性的情况说明 1、本人担任如通股份独立董事职务以来，本人及本人的直系亲属不在公司 及其附属企业任职、未直接或间接持有公司股份、不在直接或间接持有公司已发 行股份5%或5%以上的股东单位任职。 2、本人作为独立董事不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、管理咨 询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取 得额外的、未予披露 ...

审计委员会构成 - 2023年度董事会审计委员会由汤敏智、刘伟、张友付组成，汤敏智任主任委员[1] 会议情况 - 2023年审计委员会召开4次会议，全体委员出席发表意见[2] 监督与审阅情况 - 监督天健会计师事务所，认为其较好完成委托工作[3] - 审阅内部审计、财务报表、内控报告，未发现重大问题和缺陷[4]

董事会构成 - 公司董事会由6名董事组成[7] - 董事任期三年，可连选连任[5] 交易审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需董事会审议[8] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需董事会审议[8] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需董事会审议[8] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需董事会审议[8] 会议召开规则 - 董事会每年至少在上下半年度各召开一次定期会议[12] - 董事会定期会议提前十日书面通知，临时会议提前三日通知[12][13] 会议表决与决议 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议需全体董事过半数同意方能通过，对外担保决议需全体董事三分之二以上同意[21] - 董事与决议事项有关联关系时，不得行使表决权，无关联关系董事过半数出席且过半数通过决议，不足3人提交股东大会审议[24] - 董事委托出席遵循多项原则，一名董事不得接受超两名董事委托[22] - 董事会会议可通讯表决，通知及议案提前十日（临时会议五日）发董事[24] 会议记录与资料保存 - 董事会会议记录包括日期、地点、议程、发言要点、表决结果等内容[24] - 董事会会议记录、决议等资料保存期限为10年以上[25] 董事责任 - 董事对董事会决议承担责任，表决表明异议并记载可免责[25] 议案相关 - 固定议案包括年度董事会、总经理工作报告，财务决算报告，利润分配预案[16] - 临时议案由提议人向董事长书面提议，经审核可提交审议[26] - 董事会资料包括召开通知、议程、目录、议案等，重大议案需附相关附件[18]