博通集成电路（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人钱佩信作为博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的第二届董事会独立董事，本人严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及《公 司章程》规定，恪尽职守，勤勉尽责，发挥独立董事的独立作用，维护了公司及 全体股东的利益尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况报告如 下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 钱佩信先生：1936 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华本科学历。 1993 年 5 月至 2003 年 3 月，历任清华大学微电子所所长、清华大学信息科 学技术学院副院长、清华大学北方微电子学研究开发基地集成电路开发和工业试 验线主任。于 2023 年 11 月不再担任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立董事的情况说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在妨碍独立董事进行独 立客观判断的关系，不存在直接或间接利害关系，不存在影响独立董事独立性的 情况。 本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA12057 号 博通集成电路（上海）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称 "博通集成"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是博通集成董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，博通集成于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可 ...

股东分红规划 - 制定2024 - 2026年股东分红回报规划[1] - 优先采用现金分红，可中期分配[3][4] - 三年现金累计分配利润不少于近三年年均可分配利润30%[5] 规划审议与调整 - 规划经董事会制定、独立董事发表意见后提交股东大会审议[6] - 调整需董事会论证说明，经独立董事审议后提交股东大会通过[6]

博通集成电路（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人杨莞平作为博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称公司）董事 会的独立董事，2023 年，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽 责，积极维护公司和股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况向各位进行汇 报： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杨莞平女士：1966 年出生，中国国籍，清华大学电子工程系学士学历，英国 特许公认会计师。1989 年 1 月至 1993 年 12 月，任北方电信（中国）有限公司 工程师；1994 年 1 月至 1996 年 12 月，任关黄陈方会计师事务所审计师；1997 年 1 月至 2003 年 3 月，任雅芳（中国）有限公司财务总监；2004 年 4 月至 2008 年 11 月，任碧辟（中国）有限公司财务总监；2009 年 2 月至 2013 年 6 月，任 德高广告（上海）有限公司财务总监；2013 年 7 月至 2014 年 6 月任 Lafaso 香 港有限公司财务副总裁；2014 ...

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 天风证券股份有限公司 关于博通集成电路（上海）股份有限公司 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为博通 集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"博通集成"或"公司"）2020 年非 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，对博通集成 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核 查，具体核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）2019 年 4 月首次公开发行募集资金 1、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2019】354 号"《关于核准博通集成 电路（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，向社会公开发行人 民币普通股（A 股）股票 34,678,384.00 股，每股发行价格为人民币 18.63 元，共 募集资金人民币 646,058,293.92 元；扣除发行费 用后，募集资金净额为 6 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 博通集成电路（上海）股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-78 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA12055 号 博通集成电路（上海）股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"博 通集成"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大 ...

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2024-015 博通集成电路（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 21 日 14 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区张东路 1387 号 41 幢本公司一楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年6月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 21 日 至 2024 年 6 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...

天风证券股份有限公司 关于博通集成电路（上海）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为博通 集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"博通集成"或"公司"）2020 年 非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关规定，对博通集成使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情 况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准博通集成电路（上海）股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]354 号）核准，并经上海证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,467.84 万股，发行价格为人民 币 18.63 元/股，募集资金总额为人民币 64,605.83 万元，扣除发行费用后募集资 金净额为人民币 60,307.65 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本 次公开 ...

业绩总结 - 2023年度合并营业收入70,458.98万元，同比减少1.21%[6] - 2023年度合并营业利润-9,581.78万元，同比减少60.89%[6] - 2023年度合并净利润-9,838.17万元，同比减少59.24%[6] - 2023年度归属于母公司股东的净利润-9,402.76万元，同比减少60.50%[6] 分红情况 - 2023年度每10股派发现金股利0.5元，共派7,521,248.30元[7] - 2024年半年度盈利满足条件时，授权董事会定中期分红方案[8] 资金使用 - 拟用不超50,000万元闲置募集资金买理财产品或存款类产品[12] 会议情况 - 第三届监事会第四次会议于2024年4月26日举行[4] - 各项议案表决同意3票，部分需提交2023年度股东大会审议[5][6][7][8][9][11][12]

利润分配比例 - 每年现金分配利润不少于当年可分配利润（孰低）的10%[4] - 连续三年现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[4] 不同阶段现金分红比例 - 成熟期无重大资金支出，现金分红最低达80%[5] - 成熟期有重大资金支出，现金分红最低达40%[5] - 成长期有重大资金支出，现金分红最低达20%[5] 特殊情况与重大投资定义 - 未来12个月预计支出超净资产10%且超5000万为特殊情况[4] - 未来12个月累计支出超净资产10%或超3000万为重大投资[5] 分红上限与不分配条件 - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限为相应净利润[4] - 期末资产负债率高于65%可不进行利润分配[4] - 年度经营性现金流量净额为负可不进行利润分配[4]