财务内控 - 博通集成董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 注册会计师对财务报告内控有效性发表意见并披露非财内控重大缺陷[5] - 2024年12月31日公司在重大方面保持有效财务报告内部控制[9] 金额数据 - 市场监督管理相关金额为15900万元[12]

博通集成电路(上海)股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业线 -监管平台（http://acc.mof.eov.cn） 关于博通集成电路(上海)股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZA12602 号 博通集成电路(上海)股份有限公司全体股东: 我们审计了博通集成电路(上海)股份有限公司(以下简称"博 通集成")2024年度的财务报表,包括 2024年 12月 31 日的合并及母 公司资产负债表、2024年度合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并 于 2025 年 4 月 28 日出具了报告号为信会师报字(2025)第 ZA12600 号 的无保留意见审计报告。 博通集成管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公 告(2022)26 号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度 ...

关于博通集成电路（上海）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为博通集成电路（上海） 股份有限公司（以下简称"博通集成"或"公司"）2020 年非公开发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对 博通集成使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的相关情况进行了核查，具体 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 天风证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准博通集成电路（上海）股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]354 号）核准，并经上海证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,467.84 万股，发行价格为人民 币 18.63 元/股，募集资金总额为人民币 64,605.83 万元，扣除发行费用后募集资 金净额为人民币 60,307.65 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本 次公开发行新股的资金 ...

博通集成电路(上海)股份有限公司 营业收入扣除情况表的鉴证报告 二〇二四年度 关于博通集成电路(上海)股份有限公司 2024 年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA12604号 博通集成电路(上海)股份有限公司全体股东: 我们审计了博通集成电路(上海)股份有限公司(以下简称"博 通集成")2024年度的财务报表,包括 2024年 12月 31 日的合并及 母公司资产负债表、2024年度合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注, 并于 2025 年 4 月 28 日出具了报告号为信会师报字(2025)第 ZA12600 号的无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 博通集成公司 2024 年度营业收入扣除情况表(以下简称"营业收入 扣除情况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 博通集成管理层的责任是按照《上海证券交易所股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号 -- 业务办理》的 相关规定编制营业收入扣除情况表,确保营业收入扣除情况表真实、 准确、完整,不存在虚假记 ...

上海市锦天城律师事务所 关于博通集成电路（上海）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划行权价格调整、 第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 致：博通集成电路（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受博通集成电路（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"或"博通集成"）的委托，作为公司 2023 年 股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）的特聘专项 法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以 下简称"《管理办法》")、《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》") 以及《2023 年股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"） 等有关规定，就公司 2023 年股票期权激励计划行权价格调 ...

二、前10名无限售条件股东持股情况 前十大流通股东累计持有： 6861.34万股，累计占流通股比： 45.62%，较上期变化： 545.22万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比 | 增减情况 | | --- | --- | --- | --- | | | | 例(%) | (万股) | | Beken Corporation | 3034.01 | 20.17 | 不变 | | 上海致能工业电子有限公司 | 1449.38 | 9.64 | 不变 | | 上海烜鼎私募基金管理有限公司-烜鼎金麒麟（603586） | | | | | 三号私募证券投资基金 | 707.72 | 4.70 | 新进 | | 上海安析亚管理咨询合伙企业(有限合伙) | 494.13 | 3.28 | 不变 | | 上海英涤安管理咨询合伙企业(有限合伙) | 421.13 | 2.80 | 不变 | | 上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业(有限合伙) | 374.09 | 2.49 | 不变 | | 上海帕溪菲管理咨询合伙企业(有限合伙) | 143.75 | 0.96 | 不变 | | 王加刚 | 90.00 | ...

本人张翼作为博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》规定， 认真行使法律法规赋予的权利，及时了解公司的经营管理信息，全面关注公司的 发展状况，忠实履行职责。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张翼，女，1980 年出生，中国籍，美国伊利诺伊大学芝加哥分校会计学/工 商管理硕士学历。2010 年 5 月至 2016 年 6 月历任联想集团有限公司北美市场运 营经理、笔记本产品经理、笔记本事业部战略/市场负责人；2016 年 6 月至 2017 年 4 月任乐视控股（北京）有限公司海外战略/海外协同负责人；2017 年 5 月至 2018 年 8 月任法丽乡村旅游发展有限公司、海航通航投资有限公司 CFO/副总裁； 2018 年 8 月至 2019 年 12 月任富士康科技集团资深处长、富士康科技集团有限 公司 H 次集团副总经理；2020 年 8 月至今任联想新视界（北京）科技有限公司 首席战略和财务顾问；2020 年 7 月至今任 IMA 管理会计师协会全 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人卢坤材作为博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本人严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》规 定，本着对全体股东负责的态度，履行独立董事职责，积极参加相关会议，审慎 实行独立董事的权利，维护了公司及全体股东的利益尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 弃权的情况。 2024 年度，公司共召开了 4 次董事会和 2 次股东大会，本人出席有关会 议情况如下： | 姓名 | 本年度应参加董事 | 亲自出席董事 | 本年度应参加股 | 亲自出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 会次数 | 会次数 | 东大会次数 | 会次数 | | 卢坤材 | 4 | 4 | 2 | 2 | 在召开相关会议前，本人积极主动获取决策所需要的信息，了解公司经营及 业务情况，查看相关资料，并与相关人员进行沟通，助力公司董事会做出正确的 决策。本人参加的董事会中，在审慎审阅议案后，对所有 ...

关于会计政策变更的公告 本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"） 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）的相关规定 进行的合理变更，无需公司董事会、监事会和股东大会审议，对公司财 务报表无实质性影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影 响，不存在损害公司及股东利益的情况。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更原因 证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2025-009 博通集成电路（上海）股份有限公司 财政部于2023年10月25日公布了《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕 21 号，以下简称"解释第 17 号"），规定了"关于流动负债与非流动负债的划分"、 "关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"的相关内容， 该解释规定自 2024 年 1 月 1 日起施行。 财政部于 2024 年 12 月 6 日发布了《企业会计准则解释第 18 号》（财会〔2024〕 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号： 2025-014 《关于向银行申请综合授信额度的议案》尚需提交公司 2024 年度股东大会 审议。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 博通集成电路（上海）股份有限公司董事会 2025 年 4 月 29 日 博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额 度的议案》，为保证公司平稳经营，满足公司经营和业务发展过程中存在的资金 需要，公司及子公司拟向境内外金融机构申请总额不超过 100,000 万元人民币或 等值人民币的外币的综合授信额度，授信额度在授信有效期内可循环使用。公司 可以自身及子公司资产包括动产及不动产权为申请综合授信及授信项下借款提 供担保。 本次授信金额不等于公司实际融资金额，实际融资金额将在本次综合授信额 度内根据公司的实际需求情况确定，实际融资期限以实际签 ...