选聘政策 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[6] - 审计委员会负责制定选聘政策、流程及内控制度等多项职责[5] - 公司可选用竞争性谈判、公开招标等方式选聘，续聘符合要求可不公开[5] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[7] 流程规定 - 解聘或不再续聘应提前30日通知，更换应在第四季度结束前完成选聘[9][11] - 选聘一般程序包括审计委员会提要求等多环节[5] - 解聘需审计委员会、董事会审议，股东大会决定[9] 信息披露 - 每年应披露对会计师事务所履职及审计委员会监督职责情况报告[13] 资料保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[15]

提名委员会工作细则 万控智造股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，协 助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《万 控智造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）,特设立董事会提名委员会 （以下简称"提名委员会"）并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责研究并制定董事、高级管理人员的选择标准和选择程序，对公司董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 第三条 本细则所称的董事是指非独立董事和独立董事，高级管理人员指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及由总经理提名董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 提名委员会的产生与组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持 委员会工作；召 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作》等有关规定,并结合独立董事刘兆林、戴文涛、张磊分 别向公司董事会提交的《独立董事关于 2023年度独立性情况的自查报告》(以下 简称"自查报告"),万控智造股份有限公司(以下简称"公司")董事会就 2023 年度在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查公司独立董事的任职经历及其出具的自查报告,独立董事刘兆林、戴 文涛、张磊未在公司担任除独立董事之外的其他任何职务,未在公司主要股东单 位任职,与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,也不存 在其他可能影响其进行独立容观判断的关系。公司现任独立董事均符合《上市公 司独立董事管理办法》等规范性文件以及《公司章程》对于独立董事独立性的有 关要求。 万控智造股份有限公司 董事会关于独立董事 2023 年度独立性的专项意见 万卒智浩 ...

股东大会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现下列情形之一时，临时股东大会应当在 2 个月内召开： 万控智造股份有限公司 （一）董事人数不足《公司章程》规定董事人数三分之二或不足法定最低人 数时； 股东大会议事规则 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； 第一章 总 则 第一条 为规范万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《万控智造股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）制定本规则。 （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时 ...

证券代码：603070 证券简称：万控智造 公告编号：2024-017 万控智造股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本次会计政策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"） 发布的《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》（财会〔2022〕31 号） 相关规定进行的变更，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，亦不存在 损害公司及股东利益的情况。 本次会计政策变更系按照国家统一的会计制度要求而作出，无需提交公 司董事会和股东大会审议。 二、会计政策变更的主要内容 （一）变更前的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 （二）变更后的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第16 号》要求执行。除上述政策变更外，其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企 业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于万控智造股份有限公司 日常关联交易预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"、"保荐机构"）作 为万控智造股份有限公司（以下简称"万控智造"、"上市公司"、"公司"）首次 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》等相关法律法规及规范性文件的规定，对万控智造日常关联交易预计 事项进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 为满足公司日常生产经营需求，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《公司章程》 《公司关联交易管理制度》等有关规定，公司对日常关联交易情况进行预计。 1、2024 年 4 月 25 日，公司召开的第二届董事会独立董事第一次专门会议 审议通过了《关于公司日常关联交易预计的议案》。独立董事认为：公司及子公 司拟与关联方开展的日常关联交易系基于实际经营需求，属于正常的商业行为， 交易定价公允，遵循了公平、公开 ...

审计委员会工作细则 万控智造股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 促进公司自身规范高效地运作，最大限度地规避财务和经营风险，确保董事会对 经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《万控智造股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》），特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 审计委员会的产生与组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。审计委员会成员 应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，该召集人为会计 专业人士，负责主持委员会工作；召集人由审计委员会选举产生，经全体委员过 半数通过，并报请董事会批准。 第五条 审计委员会委员由董事长、或二分之一以上独立 ...

财务审计 - 审计万控智造公司2023年度财务报表并出具审计报告[3] 往来金额 - 大股东万控集团2023年度往来累计发生金额63.78万元[10] - 子公司默咫电气2023年度往来累计发生金额50.79万元[10] - 子公司万控科技(成都)2023年度往来累计发生金额13.88万元[10] - 子公司丽水万控科技2023年度往来累计发生金额12003.81万元[10] - 子公司辛柏机械2023年期末往来资金余额8500.00万元[10] - 关联方山西隆富电气2023年期末往来资金余额241.69万元[10] - 关联方浙江中弦能源2023年度往来累计发生金额0.60万元[10] - 关联方温州市赛路费尔服饰2023年度往来累计发生金额16.46万元[10] - 关联方浙江大嘴鸭服饰2023年度偿还累计发生金额23.96万元[10]

万控智造股份有限公司 独立董事 2023 年度试职报告 按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等 有关规定,本人作为万控智造股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 勤勉尽责,审慎行使独立董事权利,主动了解公司的经营和发展情况,积极出席 股东大会和董事会等相关会议,参与公司重大决策,对重大事项发表独立、客观 的意见,努力维护公司整体利益及全体股东的合法权益。现就 2023年度工作情 况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人履历 本人张磊,男,1977年出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历。 2003 年 3 月至 2005 年 12 月,任职于金杜律师事务所上海分所; 2006 年 1 月至 2007 年 7月,任上海浦东发展银行总行法务专员;2007年 8 月至 2009 年 10 月, 任职于北京观韬律师事务所上海分所;2009年 11月至 2011年 2月,任北京惠 诚律师事务所上海分所合伙人;2011年 3月至今,任德恒上海律师事务所高级 合伙人;2019年8月至今,担任公司独立董 ...

募集资金情况 - 公开发行6000万股A股，发行价每股9.42元，募资56520.00万元，净额50433.89万元[11] - 截至期初累计项目投入15275.50万元，利息收入净额1227.32万元[13] - 本期项目投入9625.19万元，利息收入净额1164.32万元[13] - 截至期末累计项目投入24900.69万元，利息收入净额2391.64万元[14] - 应结余募集资金27924.84万元，实际结余相同[14] - 截至2023年12月31日，2个专户合计余额279248411.23元[16][17] 资金管理 - 制定募集资金管理制度，实行专户存储[15] - 2022年3月7日、5月13日签订三方监管协议[15] 报告情况 - 2023年度专项报告符合规定，如实反映情况[8] - 鉴证报告仅供年度报告披露使用[4]