证券代码：603070 证券简称：万控智造 公告编号：2024-014 万控智造股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为提高万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）融资效率，为公司经营 发展提供高效、便捷的资金支持，公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第二届董事会 第十次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发 行股票的议案》。根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上 市公司证券发行上市审核规则》等部门规章和规范性文件的相关规定，拟提请股 东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票，具体内容如下： 一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日，公司应当以不低于发行底 价的价格发行股票。公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下 列情形之一的，定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日、股东 大会决议公告日或者发行期首 ...

目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件…………………………………………………………第 3—6 | | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… 第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… 第 | 4 | 页 | | （三）本所签字注册会计师执业证书复印件………………… 第 5-6 | | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3879 号 万控智造股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了万控智造股份有限公司（以下简称万控智造公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是万控 智造公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见 ...

业绩总结 - 2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元，证券收入18.40亿元[1] - 2023年上市公司客户675家，审计收费6.63亿元[1] 合规情况 - 近三年公司受行政处罚1次等，从业人员受罚涉及50人[2] 风险保障 - 上年末计提职业风险基金超1亿，职业保险赔偿限额超1亿[3] 审计工作 - 2023年及时咨询解决重大会计审计问题，无意见分歧[5][6] - 2023年制定审计方案，配备有经验专属团队[8]

募集资金情况 - 公司首次公开发行6000万股，每股发行价9.42元，募集资金总额5.652亿元，净额5.0433889507亿元[1] - 截至期初累计项目投入1.52755亿元，利息收入净额1227.32万元[3] - 本期项目投入9625.19万元，利息收入净额1164.32万元[5] - 截至期末累计项目投入2.490069亿元，利息收入净额2391.64万元[5] - 应结余与实际结余募集资金均为2.792484亿元[5] - 2022年6月公司实际置换已支付发行费用251.86万元，默飓电气置换预先投入募投项目9285.37万元[9] 项目投入情况 - 智能化气体绝缘环网柜设备及系列产品扩产建设项目承诺投资总额为43,731.45，截至期末累计投入金额为22,991.83，投入进度为52.58%[19] - 技术研发中心建设项目承诺投资总额为6,702.44，截至期末累计投入金额为1,908.86，投入进度为28.48%[19] - 技术研发中心建设项目本年度投入金额为1,012.16[19] 项目效益情况 - 智能化气体绝缘环网柜设备及系列产品扩产建设项目本年度实现效益为1,458.67[19] 合规情况 - 会计师与保荐人认为公司2023年度募集资金存放与使用合规[14][15] 其他情况 - 报告期内，公司无闲置募集资金补充流动资金、投资产品等情况[10] - 报告期内，公司未发生募投项目变更[11]

证券代码：603070 证券简称：万控智造 公告编号：2024-018 万控智造股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省乐清市北白象镇温州大桥工业园区万控智造大楼 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (七) 涉及公开征集股东投票权 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：公司董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 ...

选聘政策 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[6] - 审计委员会负责制定选聘政策、流程及内控制度等多项职责[5] - 公司可选用竞争性谈判、公开招标等方式选聘，续聘符合要求可不公开[5] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[7] 流程规定 - 解聘或不再续聘应提前30日通知，更换应在第四季度结束前完成选聘[9][11] - 选聘一般程序包括审计委员会提要求等多环节[5] - 解聘需审计委员会、董事会审议，股东大会决定[9] 信息披露 - 每年应披露对会计师事务所履职及审计委员会监督职责情况报告[13] 资料保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[15]

提名委员会工作细则 万控智造股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，协 助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《万 控智造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）,特设立董事会提名委员会 （以下简称"提名委员会"）并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责研究并制定董事、高级管理人员的选择标准和选择程序，对公司董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。 第三条 本细则所称的董事是指非独立董事和独立董事，高级管理人员指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及由总经理提名董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 提名委员会的产生与组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持 委员会工作；召 ...

股东大会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现下列情形之一时，临时股东大会应当在 2 个月内召开： 万控智造股份有限公司 （一）董事人数不足《公司章程》规定董事人数三分之二或不足法定最低人 数时； 股东大会议事规则 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； 第一章 总 则 第一条 为规范万控智造股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《万控智造股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）制定本规则。 （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作》等有关规定,并结合独立董事刘兆林、戴文涛、张磊分 别向公司董事会提交的《独立董事关于 2023年度独立性情况的自查报告》(以下 简称"自查报告"),万控智造股份有限公司(以下简称"公司")董事会就 2023 年度在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查公司独立董事的任职经历及其出具的自查报告,独立董事刘兆林、戴 文涛、张磊未在公司担任除独立董事之外的其他任何职务,未在公司主要股东单 位任职,与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,也不存 在其他可能影响其进行独立容观判断的关系。公司现任独立董事均符合《上市公 司独立董事管理办法》等规范性文件以及《公司章程》对于独立董事独立性的有 关要求。 万控智造股份有限公司 董事会关于独立董事 2023 年度独立性的专项意见 万卒智浩 ...

证券代码：603070 证券简称：万控智造 公告编号：2024-017 万控智造股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本次会计政策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"） 发布的《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》（财会〔2022〕31 号） 相关规定进行的变更，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，亦不存在 损害公司及股东利益的情况。 本次会计政策变更系按照国家统一的会计制度要求而作出，无需提交公 司董事会和股东大会审议。 二、会计政策变更的主要内容 （一）变更前的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 （二）变更后的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第16 号》要求执行。除上述政策变更外，其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企 业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应 ...