根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，浙江正裕工业股 份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事李连军、曲亮、方 年锁的独立性意见进行评估并出具以下意见： 经核查独立董事李连军、曲亮、方年锁的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 浙江正裕工业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 ...

公司治理 - 2023年9月19日召开第一次临时股东大会，通过董事会换届选举独立董事议案[2] - 报告期内独立董事应出席董事会会议3次，出席率100%[5] - 2023年度独立董事任职期间，出席战略和审计委员会会议[6] 合规审查 - 独立董事审查认为2023年度日常关联交易定价公允[12] - 报告期内无其他对外担保及关联方违规占用资金情况[13] - 独立董事认为2023年第三季度报告编制合规[15] 运营规范 - 报告期内公司信息披露和承诺遵守符合要求[16][17] - 公司内部控制体系符合要求且执行无重大偏差[18]

关联交易审议 - 2024年4月18日独立董事专门会议审议日常关联交易议案，3票同意[4] - 2024年4月18日第五届董事会第四次会议审议该议案，5票同意、2票回避[5] 关联交易金额 - 2023年浙江正裕投资提供资金预计8000万，实际2200万；林忠琴预计2000万，实际0元[6] - 2024年向台州玉信购原材料预计14000万，占比11%[7] - 2024年向广西南宁优肯销售产品预计300万，占比0.13%[7] - 2024年向台州玉信租出资产预计261.36万，占比61.64%[7] - 2024年向台州玉信提供加工预计400万，占比100%[7] - 2024年浙江正裕投资提供资金预计8000万，占比80%[7] - 2024年林忠琴提供资金预计2000万，占比20%[7] 关联方情况 - 2023年台州玉信资产负债率56.04%，广西南宁优肯88.85%，浙江正裕投资1.25%[9][10][11] - 公司控股子公司南京优肯持有广西南宁优肯30%股份[13] - 浙江正裕投资是控股股东，持股44.02%[13] - 董事长兼总经理郑念辉、董事郑连平各持浙江正裕投资32.5%股份[13] - 林忠琴持芜湖荣基、芜湖安博帝特49%股份[13] 其他要点 - 前期未发生关联方违约情形[14] - 2024年预计与关联方发生日常关联交易[15] - 关联借款利率不高于银行同期贷款利率[15] - 关联交易助公司发展，不损害公司和股东利益[17]

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5] 主要职责与决策流程 - 制定薪酬计划、审查履职、监督制度执行[7] - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划[9] - 考评程序包括述职自评、绩效评价等[10] 会议相关规定 - 根据需要随时召开，三分之二以上委员出席方可举行[12] - 关联委员回避时，过半数无关联关系委员出席即可[13] - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[14]

公司治理 - 2023年独立董事出席董事会会议3次，出席率100%[5] - 2023年9月19日召开第一次临时股东大会，审议通过换届选举独立董事议案[2] 合规情况 - 独立董事认为2023年第三季度报告编制合规，内容真实准确完整[15] - 公司除子公司间担保外无其他对外担保，无关联方违规占用资金[13][14] - 公司信息披露合规，无虚假记录等，严格遵守承诺[16][17] 未来展望 - 2024年独立董事将履职，加强决策科学性，保护投资者权益[21]

浙江正裕工业股份有限公司 章程 （2024 年 4 月修订草案） 1 第三条 公司于 2016 年 12 月 28 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2667 万股，于 2017 年 1 月 26 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司名称：浙江正裕工业股份有限公司 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | | 第一节股份发行 5 | | | 第二节股份增减和回购 6 | | | 第三节股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | | 第一节股东 8 | | | 第二节股东大会的一般规定 13 | | | 第三节股东大会的召集 16 | | | 第四节股东大会的提案与通知 18 | | | 第五节股东大会的召开 20 | | | 第六节股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事会 28 | | | 第一节董事 28 | | | 第二节董事会 32 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 监事会 39 | ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2468 号 浙江正裕工业股份有限公司全体股东： 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，正裕工业公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江正裕工业股份有限公司（以下简正裕工业公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是正裕 工业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披 ...

| 证券代码：603089 | 证券简称：正裕工业 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113561 | 债券简称：正裕转债 | | 浙江正裕工业股份有限公司 关于变更注册资本、注册地址及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江正裕工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了 第五届董事会第四次会议，会议审议通过了公司《关于变更注册资本、注册地址 及修订<公司章程>的议案》，具体修改如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2308 号核准，公司于 2019 年 12 月 31 日公开发行了 290 万张可转换公司债券（以下简称"正裕转债"），每张面值 100 元，发行总额 2.9 亿元，期限 6 年。"正裕转债"自 2020 年 7 月 7 日起可转换 为公司 A 股普通股。自 2023 年 4 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，共有 12,019,000 元（120,19 ...

| 证券代码：603089 | 证券简称：正裕工业 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113561 | 债券简称：正裕转债 | | 浙江正裕工业股份有限公司 关于提请股东大会延长授权董事会办理 以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江正裕工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董 事会第四次会议，审议通过了《关于提请股东大会延长授权董事会办理以简易程序向特定 对象发行股票相关事宜的议案》。本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。具体内 容如下： 鉴于公司 2022 年年度股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行融资总额不超 过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票的有效期即将到期，为确保本次发 行事宜的顺利推进，依照相关法律法规的规定，公司拟延长授权有效期至 2024 年年度股 东大会召开之日止。 1 该事项已经公司第五届董事会第四次会议审议通过 ...

浙江正裕工业股份有限公司 | 证券代码：603089 | 证券简称：正裕工业 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113561 | 债券简称：正裕转债 | | 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 浙江正裕工业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第五届董事会第四次会议审议通过了《关于续聘会计事务所的议案》，同意续聘任天 健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）为公司 2024 年度财务报告及 内部控制审计机构，聘期为一年，并提请公司股东大会授权公司管理层决定其报酬。现将 有关事项公告如下： 一、 拟聘任会计师事务所的基本情况 （一） 机构信息 1、基本信息 事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 ...