股价表现 - 南华期货今日跌停 全天换手率8 00% 成交额12 58亿元 振幅11 96% [1] - 因日跌幅偏离值达-10 27%上榜龙虎榜 [1] - 近半年累计上榜龙虎榜12次 上榜次日股价平均涨2 59% 上榜后5日平均涨4 11% [1] 资金流向 - 主力资金净流出2 63亿元 其中特大单净流出2 35亿元 大单净流出2790 83万元 [2] - 近5日主力资金净流入8704 53万元 [2] - 沪股通净卖出3251 91万元 营业部席位合计净卖出8596 90万元 [1] 龙虎榜数据 - 前五大买卖营业部合计成交4 11亿元 买入1 47亿元 卖出2 65亿元 净卖出1 18亿元 [1] - 沪股通为第一大买入营业部(6639 88万元)及第一大卖出营业部(9891 80万元) [1] 财务数据 - 一季度营业收入5 34亿元 同比下降46 20% [2] - 一季度净利润8573 83万元 同比增长0 13% [2] 机构评级 - 近5日1家机构评级买入 华创证券给予目标价30 76元 [2]

人事变动 - 公司2025年7月14日召开职代会选举孙颖婷为职工董事[2] - 孙颖婷任期与第五届董事会一致[2] 人员信息 - 孙颖婷1988年11月出生，本科，有高级会计师资格[5] - 曾任横华国际金融财务专员，现任公司财务管理部经理等[5] - 与公司其他董事无关联，未持股[5]

公司治理 - 2025年7月14日完成第五届董事会换届选举及高管聘任[2] - 第五届董事会由9名董事组成，含3名独立董事[2] - 第五届董事会下设5个专门委员会，各委员会3人[2] 人员任职 - 聘任总经理1名、副总经理4名等职务[5] - 第四届2名独董和3名监事因任期届满离任[5] 股份持有 - 罗旭峰间接持有公司0.87%股份[11] - 贾晓龙间接持有公司0.05%股份[11] - 顾松间接持有公司0.11%股份[11] - 王正浩间接持有公司0.15%股份[11] - 钟益强间接持有公司0.08%股份[11]

股东大会信息 - 2025年7月14日下午2:30在杭州召开，网络投票有相应时间安排[7][8] - 196人出席，代表454,337,307股，占比75.1735%[11] 议案表决情况 - 多项议案同意股数占比超99%[17][18][19][20][21][22] - 议案7 - 10有反对和弃权情况[23] 议案结果 - 选举非独立董事和独立董事[24][26] - 12项议案表决通过，程序合规[27][28]

股东大会信息 - 2025年7月14日在浙江杭州上城区横店大厦9层会议室召开[3] - 出席股东和代理人196人[3] - 出席股东所持表决权股份454,337,307股，占75.1735%[3] 议案表决情况 - 取消监事会等议案A股同意票数451,001,407，比例99.2657%[5] - 修订《独立董事工作制度》议案A股同意票数451,040,607，比例99.2743%[6] - 修订《募集资金管理办法》议案A股同意票数451,040,607，比例99.2743%[8] - 取消监事会等议案5%以下股东同意票数1,400,507，占29.5689%[13] - 修订H股发行后章程议案5%以下股东同意票数1,438,107，占30.3628%[13] 选举情况 - 罗旭峰等7人当选董事，得票占比超99%[10][12][13] - 选举罗旭峰为非独立董事5%以下股东同意票数4,255,270，占89.8417%[13] - 选举吕跃龙为非独立董事5%以下股东同意票数1,013,951，占21.4075%[13] - 选举徐文财为非独立董事5%以下股东同意票数4,272,481，占90.2051%[13]

董事会会议 - 公司第五届董事会第一次会议于2025年7月14日召开，9位董事均出席[2] 人员选举 - 选举罗旭峰为公司第五届董事会董事长，任期三年[3] 人员聘任 - 聘任贾晓龙为总经理等多人，任期三年[7] - 聘任余锋朵为公司证券事务代表，任期三年[8] 议案表决 - 多项议案表决结果均为同意9票，反对0票，弃权0票[3][5][6][7][9][10][11]

制度适用范围 - 内部审计管理制度适用于公司总部、分支机构及各子公司[3] 审计人员要求 - 审计人员应遵守职业道德规范，严格保密审计信息[4][5] - 审计人员与被审计单位或事项有利害关系时应申请回避[9] 工作汇报 - 内部审计部门每季度向审计委员会报告工作，每年提交内部审计工作报告[8] 审计程序 - 内部审计程序包括准备、实施、报告和后续审计四个阶段[12] 审计报告 - 审计报告定稿前一般应征求被审计部门或人员的意见[13] - 如有必要，审计人员应进行后续审计并可整理成报告上报[13] - 被审计部门或人员对审计报告有异议可申请复核[13] 资料保存 - 内部审计工作报告、工作底稿及相关资料保存时间不少于10年[15] 违规处理 - 公司对阻挠审计工作行为的责任单位负责人及责任人可采取责令改正等措施，严重时追究法律责任[17] - 审计人员滥用职权等行为依法给予处分，构成犯罪追究刑事责任[17] - 报复陷害审计人员依法给予处分，构成犯罪追究刑事责任[18] 制度相关 - 管理制度未尽事宜按法律和公司规定执行，抵触时以法律为准[20] - 管理制度由公司董事会负责修订和解释[20] - 制度自公司董事会审议通过之日起生效[20]

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息范围[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控公司情况变化属内幕信息范围[7] 影响债券交易价格情况 - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%可能影响债券交易价格[9] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%可能影响债券交易价格[9] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失可能影响债券交易价格[9] 内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事会办公室是日常办事机构[3] - 内幕信息知情人包括持有公司5%以上股份股东及其相关人员等[14] 档案管理 - 公司应按规定填写、登记、报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[16] - 相关主体涉及重大事项时应填写内幕信息知情人档案[17] - 行政管理部门人员接触内幕信息应做好登记工作[17] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[20] - 公司应在内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[19] 违规处理 - 发现内幕交易等情况应在2个工作日内报送情况及处理结果[27] - 持有公司5%以上股份股东等违规泄露信息，公司保留追责权利[27] - 内幕信息知情人违反规则给公司造成损失，公司有权要求赔偿[27] - 为公司重大项目服务机构及人员违规，公司可视情况处理并保留追责权利[28] - 内幕信息知情人违反制度构成犯罪，移交司法机关追究刑事责任[28] 信息提供与备案 - 内幕信息登记备案时，董事会办公室核实后提交董事会秘书审核，需报备的按规定报备[19] - 公司向内幕信息知情人员提供未公开信息，应经董事会秘书处备案并签保密协议[23] 制度生效 - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效[33]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 涉及国家秘密信息按规定豁免披露，相关人员有保密义务[4][5] - 涉及商业秘密且符合特定情形可暂缓或豁免披露[7] 披露条件与要求 - 暂缓、豁免披露信息需符合未泄露等条件[6] - 暂缓披露信息原因消除后应及时披露并说明情况[7] - 暂缓、豁免披露商业秘密特定情形下应及时披露[10] 登记与报送 - 公司应及时登记暂缓、豁免披露信息，保存不少于十年[9] - 公司需在报告公告后十日内报送登记材料[12] 责任追究与方式 - 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制[12] - 豁免披露方式有豁免临时、定期报告有关内容等[20] - 暂缓披露方式有暂缓临时、定期报告有关内容等[22] 信息类型与确认 - 豁免、暂缓披露信息所属文件有年报等[20][22] - 豁免、暂缓披露信息类型有重大、日常交易等[20][22] - 需确认是否完成内部审核及信息是否已公开[19][21][23]

定期报告披露 - 公司应披露年度、中期和季度报告[7] - 年度报告4个月内、中期报告2个月内、季度报告1个月内披露[9] - 一季度报告披露不早于上一年度年报[10] - 年报和中报需记载公司基本情况等内容[11][12] 业绩预告与重大事件披露 - 预计业绩亏损或大幅变动应及时预告[14] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常应披露数据[16] - 重大事件发生应立即披露[18] 重大交易披露标准 - 重大交易资产总额占比10%以上需披露[25] - 重大交易资产净额占比10%以上且超1000万元需披露[25] - 重大交易成交金额占比10%以上且超1000万元需披露[25] - 重大交易产生利润占比10%以上且超100万元需披露[26] - 重大交易标的营业收入占比10%以上且超1000万元需披露[26] - 重大交易标的净利润占比10%以上且超100万元需披露[26] 关联交易披露 - 与关联自然人交易30万元以上需披露[28] - 与关联法人交易300万元以上且占比0.5%以上需披露[28] 股东信息披露 - 5%以上股份股东或实控人股份变化应告知公司[29] - 5%以上股份被质押等情况应告知公司[29] 信息披露管理 - 董事会统一领导管理，董事长是第一责任人[33] - 董事等知悉重大事件应报告并敦促披露[38] - 5%以上股东等应报送关联人名单[38] - 董事会自查制度实施情况并披露[38] - 审计委员会监督董事等履职行为[38] 保密与内部控制 - 公司与相关人员签保密协议，董事长等是责任人[43] - 未公开信息知情人承担保密责任[44] - 财务信息披露前执行内控，财务负责人是第一负责人[48] 审计相关 - 公司实行内部审计，审计负责人向董事会负责[48] - 董事会审计委员会负责与外部审计沟通等[49] 信息披露流程 - 董事会秘书报送文件审核、公告等[50] - 董事会秘书负责投资者关系管理[51] - 投资者关系活动建立档案保管[52] 其他 - 公司关注异常交易及传闻并澄清[52] - 合理安排特定对象参观[53] - 董事会办公室保管信息披露文件档案[54] - 各部门和下属公司专人负责信息披露[55] - 未及时准确报告责任人受处罚[56] - 董事会秘书可建议处罚责任人[57] - 公司报告责任追究情况给上交所[58]